Die fachlichen und regulatorischen Anforderungen an Schlüsselfunktionen und Leitungsorgane in Banken steigen. Auch die Fit & Proper Prüfungen der Finanzmarktaufsicht werden immer strenger. Daher ist gezielte und regelmäßige Weiterbildung unverzichtbar.
In 3 interaktiven Online-Modulen bereiten Sie sich gezielt auf die aktuellen Aufsichtsschwerpunkte vor:
Ob Sie eine verantwortungsvolle Funktion neu übernehmen oder Ihr Wissen auffrischen möchten: Dieses Seminar unterstützt Sie dabei, regulatorische Entwicklungen einzuordnen und Ihre Fit-&-Proper-Anforderungen nachhaltig zu erfüllen.
Fit & Proper: DORA & IT Risiken | 09:00 – 16:30 Uhr
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FMA informiert!
Was sind IKT-Risiken?
Warum ist die Adressierung von IKT-Risiken wichtig?
IT-Risiko im Aufsichtsprozess
DORA für Führungskräfte: Überblick Inhalte sowie Rolle der Geschäftsleitung
IKT-Risikomanagement
Meldung IKT-bezogener Vorfälle
Digitale operationale Resilienztests
Steuerung des von IKT-Drittanbietern ausgehenden Risikos
Der neue Überwachungsrahmen für kritische IKT-Drittdienstleister
Überblick über die delegierten Rechtsakte iZm DORA
Marvin Nadler
Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken / Conduct- and IT-Risk-Supervision of Banks FMA
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Kaffeepause
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OeNB berichtet! Erfahrungsberichte und Best Practices
Erwartungshaltung seitens OeNB
Empfehlungen für die Teilnehmenden
Gegenüberstellung der regulatorischen Anforderungen der DORA vs Leitlinien für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken anhand ausgewählter Beispiele
Überblick der regulatorischen Anforderungen, welche besondere Herausforderungen beinhalten
Erfahrungen aus den Vor-Ort-Prüfungen im LSI-Bereich
Prüfungsergebnisse – Good and Poor Practice
Mögliche Auswirkungen von DORA auf den Vor-Ort-Prüfprozess
Question and Answer
Gernot Burgsteiner
Speaker of the Year
Advisor, Oesterreichische Nationalbank (OeNB)
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Mittagspause
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IT-Regularien
IT-Regularien im Überblick
Kompakter Überblick der IT-Regularien und deren Anwendungsbereiche
Zusammenspiel von DORA mit anderen Regularien wie ua Aufsichtsgesetze (BWG, WAG 2018, VAG 2016, etc), Leitlinien der europäischen Aufsichtsbehörden sowie NIS II und NISG 2026
Herausforderungen in der Praxis
Welche wesentlichen DORA-Maßnahmenpakete sehen wir bei unseren Kunden und Kundinnen – Erfahrungen bei der DORA-Implementierung
Welche Herausforderungen sehen wir in der Praxis und welche möglichen Herangehensweisen gibt es
DORA und Drittparteienrisikomanagement
Ansätze für das Management von Drittparteienrisiko nach DORA und den EBA-Guidelines on the sound management of third-party risk
DORA-Compliance bei Verträgen mit IKT-Drittdienstleistern inkl Tipps zur Vertragsgestaltung
(inkl. 30-minütiger Kaffeepause)
DORA Q&A
Zusammenfassung des Tages
Q&A Möglichkeit und Diskussionsrunde sowie Austausch mit den Teilnehmenden
Entwicklung Rechtslage seit 2010 – BWG, CRR, Verordnungen der Kommission
EBA-Leitlinien zur Vergütungspolitik
FMA-Rundschreiben
Anwendungsbereich
Art der Vergütung
Betroffene Mitarbeiter:innen – Identified staff
Proportionalitätsgrundsatz
Ausnahmebestimmungen
Vergütungsgrundsätze & Vergütungsregeln
Verbot des goldenen Fallschirms
Risikoadjustierung
Rückstellung
Bezahlung mit Instrumenten
Malus und Clawback etc.
Vergütung und Praxis
Vergütungsbestimmungen & Arbeitsrecht
Aufsicht und Vollzug
Meldewesen
Fallbeispiele
(inkl. 30-minütiger Kaffeepause)
Alexander Zimmermann
Aufsicht über Aktien- und Sonderbanken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Ende des Seminars
Fit & Proper: Bankenaufsichtsrecht | 09:00 – 17:00 Uhr
Block 1
Regulatorisches Umfeld
Überblick über die nationale und europäische Bankenaufsicht: Bankenaufsichtsrecht und Behördenstruktur
Unmittelbar anwendbare Gesetze, Verordnungen, Leitlinien und Mindeststandards
Aufsichts- und Prüfungsschwerpunkte
Risikokennzahlen aus Sicht der Aufsicht: Dashboard
Grundlagen des Risikomanagements
Begriffsklärungen und -einordnung
Zielsetzung des Risikomanagements in Banken
Regelkreislauf im Risikomanagement
Kaffeepause
Block 2
Risikomanagement – Kreditrisiko, Marktrisiko, Op-Risiko, etc.
Abgrenzung und Definition
Wesentliche Kennzahlen und Steuerungsinstrumente
Mittagspause
Block 3
SREP 4.0
Grundlagen SREP
P2R, P2G und Benchmarking
Sanierung und Abwicklung
Zusammenspiel zwischen ICAAP und Sanierungsplan
BASEG – Grundlagen für den ICAAP
MREL-Erfordernis
Kaffeepause
Block 4
Nachhaltigkeit im Risikomanagement
Grundlagen Nachhaltigkeit
Nachhaltigkeit im Risikomanagement
OeNB Prüfungsergebnisse ICAAP/ILAAP
Überblick Vor-Ort Prüfungen
Aktuelle Themen infolge EBA/GL/2020/06 und FMA MS-K etc
Markus Kern
Trainer of the Year
Steuerberater und Wirtschaftsprüfer, Financial Advisory
Isabella Sailer
Head of Risk Management, Porsche Bank Gruppe
Ende des Seminars
Wer profitiert vom Fit & Proper Update?
Geschäftsleitung, Aufsichtsrat sowie Inhaber:innen von Schlüsselfunktionen und Leiter:innen aus den Abteilungen
Risikomanagement & Risikocontrolling
Compliance
HR und Personal
IKT & IT-Sicherheit
Internal Audit
Recht
in Banken, Versicherungen, Wertpapierunternehmen und Kapitalanlagegesellschaften
Nutzen Sie unsere Fit & Proper Packages
Mit unseren Seminaren sind Sie Fit & Proper – und bleiben es
Die imh Fachseminare garantieren die bestmögliche Fit & Proper Ausbildung. Bei uns finden Sie alle aktuellen Fit & Proper relevanten Weiterbildungen für Banken & Versicherungen auf einer Plattform.
Für individuelle Gruppenlösungen und seminarübergreifende Packages wenden Sie sich bitte direkt an unser Customer Service. Wir erstellen gerne ein maßgeschneidertes Angebot für Ihr Unternehmen.
