Interne Ermittlungen bei Compliance Verstößen

09:00 – 16:00 Uhr

Keine Angst vor Compliance! – Rahmenkonzepte & Ziele

• Compliance im stetigen Wandel – bedeutende Entwicklungen
• Rahmenkonzepte und Ziele von Compliance
• Prävention ist alles – Aufbau eines wirksamen CMS
• Compliance Richtlinien / Code of Conduct
• Der interne Ermittler – Verantwortlichkeiten, Rechte & Pflichten

Der Compliance Verstoß – Auf der Hut vor neuen Trends und Risiken!

• Financial Crime und Fraud – Arten, Zahlen, Daten, Fakten
• Der Fraudster – Merkmale und Red-Flags
• Aktuelle Trends & Risiken

Augen auf! Tatverdacht erkennen

• Whistleblowing-Kanäle – Ausgestaltung für (inter-)nationale Unternehmen und Konzerne
• Rolle der internen Revision
• Continuous Monitoring – risikobasierter Ansatz oder Misstrauen?

Was passiert, wenn‘s passiert – die interne Untersuchung

• Warum, weshalb, wozu? Gründe für interne Untersuchungen
• Vorbereitung und Planung einer internen Untersuchung
• Frage der Verwertbarkeit – Chain of Custody einhalten!
• Arbeits- und datenschutzrechtlicher Rahmen für interne Untersuchungen

Erstellung eines Notfallplans

• Wesentliche Inhalte des Notfallplans
• Ernennung eines Krisenstabs
• Zuständigkeiten und Berichtswege: Festlegung von Zuständigkeiten für den „Fall der Fälle”
• Mitarbeiter:innen-Schulungen – Wer benötigt welche Informationen?
• Ziele und Befugnisse zur Schadensminimierung
• Dokumentation

Svetlana Gandjova
Partner, Deloitte Forensic

16:00 – 17:00 Uhr

Arbeitsrecht bei Compliance-Verstößen, das gilt es zu beachten

• Wichtige arbeitsrechtliche Fristen (z. B. für Kündigungen)
• Welche Mitwirkungspflichten bestehen bei internen Untersuchungen?
• Welche Rechte haben betroffene Mitarbeiter:innen?
• Verwertbarkeit erlangter Informationen im Arbeitsgerichtsverfahren

Melanie Haberer
Rechtsanwältin, Rechtsanwaltskanzlei Dr. Gerhard Taufner, Mag. Johann Huber, Dr. Melanie Haberer

09:00 – 12:30 Uhr

Das richtige Werkzeug – Wirksame Tools & Instrumente für Untersuchungen

• Hintergrundrecherchen und Netzwerkanalysen
• Forensic Accounting – praktische Anwendungsbeispiele
• Digitale Spuren lesen – Computer Forensic

Zusammenarbeit mit Ermittlungsbehörden

• Interne Untersuchungen bei parallellaufenden staatsanwaltlichen Ermittlungen
• Möglichkeiten der strafrechtlichen Unternehmensvertretung

Svetlana Gandjova,
Partner, Deloitte Forensic

13:30 – 15:00 Uhr

Richtiges Vorgehen bei (finanz-)strafrechtlichen Verstößen

• Besonderheiten bei internen Untersuchungen zu Strafrechtsverstößen
• Wie können Strafrechtsverstöße saniert werden?
• Wann ist eine Kooperation mit der Staatsanwaltschaft sinnvoll?
• Die neue Kronzeugenregelung

Ihr Plus: Inkl. Checkliste für Hausdurchsuchungen, die alle kennen sollten!

Christopher Schrank
Brandl Talos

15:20 – 17:00 Uhr

Persönliche Befragung & Vernehmungen richtig führen

• Vorbereitung als Grundbaustein – Interviews planen
• Interviewführung und Techniken – Essenzielle To Do’s und No Go‘s
• Vernehmungstechniken für innerbetriebliche Praxis
• Vernehmungspsychologie – Das Erkennen von Lügen

Ihr Plus: Inkl. Fragenkatalog für eine präzise und effektive Gesprächsführung

Martina Leitgeb
MLG Consulting