KURS 2020: Wertpapier

08:30 Herzlich willkommen bei Tee und Kaffee
08:50 Begrüßung und Eröffnung der KURS 2020 durch imh und den Moderator Mag. Christoph Varga, Leiter ZIB-Wirtschaftsredaktion, ORF Österreichischer Rundfunk GmbH

Gemeinsames Eröffnungsplenum mit den Fachkonferenzen Zahlungsverkehr | Compliance & Geldwäsche | IT in Banken und Marktfolge & Backoffice 09:00 Finanz- und Kapitalmärkte 2020 Mag. Stefan Bruckbauer, Chefökonom, UniCredit Bank Austria AG 09:50 Megatrend Nachhaltigkeit – (Wie) rettet die Finanzwirtschaft die Welt? Der „Greta-Effekt“ – Springen die Banken auf die grüne Welle auf? Wie können Geldgeschäfte fair, ethisch und ökologisch abgewickelt werden? ESG-Kriterien – Wer sorgt für die Kontrolle beim Thema nachhaltige Investments? Mag. Nastassja Cernko, Nachhaltigkeitsmanagerin,OeKB Kreditinstitutsgruppe Mag. Uli Krämer, CPM (CIO), KEPLER-FONDS Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. Prok. Mag. Wolfgang Pinner, MBA, Abteilungsleitung Nachhaltige Investments, Raiffeisen Capital Management & stellvertretender Vorstandsvorsitzender, FNG e.V Stefan Winkler, B.Eng., CESGA, Vorstand, Security KAG DI 10:30 Kaffeepause

Beginn der Fachkonferenz Wertpapier

11:00 Begrüßung durch imh und den Vorsitzenden Mag. Peter Felsinger, Mitglied der Geschäftsführung, OeKB CSD GmbH

11:05 ESG ist mehr als ein Trend in der Wertpapierveranlagung

• Sustainable Finance als politische Vorgabe
• Wie sehen die rechtlichen Rahmenbedingungen aus?
• Einfluss der ESG-orientierten Veranlagungspolitik auf Emittenten, Kapitalanlagegesellschaften, Anleger und Anlageberater
• Kriterien zur Auswahl geeigneter Investmentziele und Wertpapiere

Mag. Uli Krämer, CPM (CIO), KEPLER-FONDS Kapitalanlagegesellschaft m.b.H.

11:45 Welche Erleichterungen bringt das neue Prospektrecht?

• Änderungen und Neuerungen für Prospekte
• Was ist für den Vertrieb von Wertpapieren und Veranlagungen nach dem KMG zu beachten?
• Neue behördliche Befugnisse und Eingriffsmöglichkeiten

Mag. Susanne Reder, MA, Stellvertretende Abteilungsleiterin in der Abt. Behördliche Aufsicht Asset Management, Prospekte und Verbaucherinformation, FMA

12:30 Neue Entwicklungen im Bereich der CSDs

• CSDR Settlement Discipline – Umsetzungsstatus
• Herausforderungen der Shareholder Rights Directive
• Weiterentwicklung der T2S Plattform – T2/T2S Consolidation & ECMS
• Dematerialisierung von Wertpapieren

Mag. Peter Felsinger, Mitglied der Geschäftsführung, OeKB CSD GmbH

13:00 Mittagspause
14:00 CSDR Erfahrungsbericht & Aktuelle Entwicklungen

• Wo stehen wir in der Umsetzung?
• Challenges für Banken und ihre Kunden

Mag. Günter Schnaitt, Head of GSS Austria, Bank Austria AG – Member of UnitCredit

14:30 MiFID II Regularien – Überforderung für Bankkunden und Erschwernis für die Wertpapierberatung?

• Ist MiFID II über das Ziel hinausgeschossen?
• Umgang mit Interessenkonflikten
• ESMA updates / Q&A
• MiFID II Redit

Mag. Karin Lenhard, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

Neue Technologien im Wertpapier

15:15 Collateral Harmonisierung und das Eurosystem Collateral Management System, ECMS

• Harmonisierung der Collateralprozesse im Eurosystem
• System ECMS als zentrale Abwicklungsplattform
• ISO20022 und notwendige Umstellungen am österreichischen Markt

Mag. (FH) Nikolaus Mader, Expert Treasury – Back Office, Oesterreichische Nationalbank

15:35 Digitale Anleihen, Security Tokens – Buzzwords oder die Zukunft der Kapitalmärkte

• Was sind digitale Wert-“papiere“ & was sind Security Tokens?
• Der aktuelle Rechtsrahmen und Ausblick

Dr. Christoly Biely, GM Processes and Systems, Erste Group Bank AG

16:00 Kaffeepause

Gemeinsamer Abschluss aller Fachkonferenzen 16:30 Break out Session: „Lass' den Affen raus …!“ „Wenn die Emotionen übernehmen und die Körpersprache eindeutig zweideutig wird, laust uns wieder einmal unser Affe!“ Über die Theorie und Praxis affiger Signale & die Selbsterfahrung des „Wut-Kollegen“ Univ. Lekt. Mag. Gregor Fauma, Verhaltensforscher & Evolutionsbiologe 17:00 Gemeinsames Get-together und Ausklang des ersten Konferenztages

08:30 Herzlich willkommen! Empfang bei Kaffee und Tee
09:00 Begrüßung durch imh und die Vorsitzende Mag. Beatrix Putz, Leiterin Produkte, Steuerung & Coaching, Oberbank AG

Rechtliche Auswirkungen auf den Kapitalmarkt

09:05 Umsetzung der II Aktionärsrechterichtlinie in Österreich

• BörseG 2018 – Neue Rechte der Aktionäre
• Neue Herausforderungen für börsenorientierte Unternehmen
• Vergütungspolitik
• Änderungen im Aktien- und Börserecht

Dr.iur. Thomas Ruhm, LL.M. (LSE), Rechtsanwalt / Partner, Saxinger, Chalupsky & Partner Rechtsanwälte GmbH
Dr. Matthias Steyrer, LL.M., Rechtsanwalt / Partner, Saxinger Chalupsky & Partner Rechtsanwälte GmbH

09:40 Aktionärsrechterichtlinie II & die Durchführungsverordnung (Inhalte in Abstimmung)

• AARL und ihre Bedeutung für Emittenten, Investoren, Vermögensverwalter und Intermediäre
• Umsetzung der Regulierung ins operative Geschäft
• Ziele der Aktionärsrechterichtlinie II
• Durchführungsverordnung

Thorsten Besemer, Leiter Wertpapierverwaltung, BNP Paribas Securities Services

10:10 Zusammenfassung der rechtlichen Auswirkungen und kurze Fragerunde: Auf welche rechtlichen Auswirkungen müssen sich Banken in Zukunft einstellen? Martin Gartner, Director, GSS Sales and Relationship Management, Raiffeisen Bank International AG Thorsten Besemer, Manager Regulatory and Operational Change Management – Custody Operations, BNP Paribas Securities Services S. C. A. – Zweigniederlassung Frankfurt am Main
Martin Gartner, Director, GSS  Sales and Relationship Management, Raiffeisen Bank International AG
Dr. Matthias Steyrer, LL.M., Rechtsanwalt / Partner, Saxinger Chalupsky & Partner Rechtsanwälte GmbH

10:30 Kaffeepause

11:00 Blockchains und Kryptoassets – Quo vadis?

• Versuche der Bitcoin Regulierung: Fluch oder Segen?
• Deutschlands erster regulierter Handelsplatz für Kryptowährungen
• Der Umgang etablierter Börsen mit Blockchain Tokens

Dipl.math.oec Gabriele Bolek-Fügl, Director of Compliance Solutions, BDO Austria GmbH

11:30 CCPs im Wandel – was erwartet die Clearingwelt und ihre Teilnehmer?

• CCP Risikomanagement und Wasserfallprinzip
• Neue Herausforderungen durch die Recovery & Resolution for CCPs
• ESMA CCP Stresstest – Lessons learned
• CSDR – was ändert sich für CCP Geschäfte?

Mag. Kalina Jarova Müller, Mitglied der Geschäftsführung / Chief Risk Officer, CCP Austria Abwicklungsstelle für Börsengeschäfte GmbH

12:00 Mittagspause
13:30 Basiswissen Kapitalertragsteuer für das Wertpapierbackoffice

• Überblick „System der Kapitalertragsteuer“
• Beschränkte Steuerpflicht für Zinsen
• Kundendokumentation (Befreiungserklärungen, Ansässigkeitsbescheinigungen, etc.)
• Update KESt
• Update Fondsbesteuerung (Behandlung von Fondsverschmelzungen)

Benjamin Fassl, M.A., Manager, PwC Österreich GmbH
Mag. Johannes Edlbacher, Director, Abt. Tax and Legal Services – Financial Services, PwC Österreich GmbH

14:30 Direct Access EU CSDs – Viele Märkte aus einer Hand

• Welche Märkte kommen in Frage
• Erfordernisse zur Implementierung
• Mehrwert für den Kunden
• Änderungen im Tagesgeschäft
• Besonderheiten

Martin Gartner, Director, GSS Sales and Relationship Management, Raiffeisen Bank International AG
15:00 Kaffeepause

Robo Advice – Fit für die Zukunft?

15:30 Customer Journey ohne direkten Kundenkontakt!

• Was hat sich durch das Internet verändert?
• Wie gelingt die rechtskonforme Kundenansprache in der Praxis? Erklärt am Beispiel einer Robo-Advice Lösung

Werner K. Steiber, Leiter Private Banking digital u. Wealth Service, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG

15:50 Robo-Advice aus Sicht der Aufsicht

• Rechtliche Basis zum Thema „Robo-Advice“
• Level Playing Field Aufsichtserfahrungen/Best Practice: Was gefällt der Aufsicht & was gefällt ihr nicht?

Mag. (FH) Michael Mandelburger, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
16:10 Voraussichtliches Ende der KURS