09:00 Uhr MIFID/WAG 07 - Erfahrungsbericht aus Sicht der Finanzmarktaufsicht Prüfpraxis der FMA

• Interessenkonflikte
  • Vergütungssysteme
  • Trennung Kundenhandel / Eigenhandel
• Persönliche Geschäfte
• Marketing-Unterlagen
• Organisatorische Anforderungen: Abgrenzung Compliance – Risikomanagement – Interne Revision
• Auslagerung
• Wohlverhaltensregeln
• Informationspflichten
• Anlegerprofil
• Rechtliche Rahmenbedingungen des Beratungsgespräches
• Beschwerdemanagement
• Zweifelsfragen
  
  

10:30 - 11:00 Uhr Kaffeepause

11:00 Uhr Questions & Answers FMA

Nutzen Sie die Gelegenheit, Ihre offenen Punkte mit der FMA zu besprechen und bereiten Sie sich so optimal auf eine Prüfung vor - schicken Sie Ihre offenen Fragen bis 16. Jänner 2015 an: [email protected] und erhalten Sie konkrete Antworten & Hilfestellungen!
(Ihre Fragen werden anonymisiert an unseren Experten weitergeleitet und vor Ort beantwortet. Bitte haben Sie Verständnis, dass nur zeitgerecht vorab per E-Mail übermittelte Fragen beantwortet werden können.)

Mag. Roland Dämon, Abteilung Wertpapierfirmen, FMA Finanzmarktaufsichtsbehörde

12:00 - 13:15 Uhr Gemeinsames Mittagessen

13:15 Uhr Praxisbericht einer geprüften Bank
Ein Erfahrungsbericht zur FMA-Prüfung der Umsetzung des WAG 2007 - Worauf legt die FMA bei ihrer Prüfung besonders Wert?

• Organisatorische Anforderungen
• Informationspflichten
• Interessenkonfliktmanagement
• Eignungs- und Angemessenheitstest
• Mitarbeitergeschäfte
• Dokumentations- und Berichtspflichten
• Beschwerdemanagement
• Outsourcing
• Schulung der Mitarbeiter
• Checkliste der wichtigsten Umsetzungsmaßnahmen & prüfungsrelevanter Anforderungen
• Tipps & Tricks für die Vorbereitung auf externe Prüfungen
  

Mag. Matthias Neuner, Head of Group Central Compliance, Compliance Officer Group Compliance, ERSTE Group Bank AG

14:15 Uhr Questions & Answers
Stellen Sie Ihre letzten offenen Fragen unserem Experten und nutzen die Erfahrungen einer aktuell geprüften Bank!
14:30 - 15:00 Uhr Kaffeepause

15:00 Uhr Diverse Rundschreiben der FMA Aktuelle Judikatur zur WAG-/Anlageberater-Haftung

• Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
• Aktuelle Judikatur und Beispiele
• Wie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Dr. iur. Stefan Albiez, Partner bei BINDER GRÖSSWANG Rechtsanwälte GmbH
Dr. Tibor Fabian, Partner bei BINDER GRÖSSWANG Rechtsanwälte GmbH

16:45 Uhr Möglichkeiten für Fragen und Diskussion * Eine inhaltliche Schwerpunktsetzung im Rahmen dieses Seminarprogramms kann in Abstimmung zwischen den TeilnehmerInnen und den Trainern erfolgen.