Outsourcing | MiCA & DORA | Bankgeschäfte im Internet

Outsourcing

§ 25 BWG und die neuen Europäischen Entwicklungen: Überblick und Anwendung am Beispiel IT-Outsourcing

• § 25 BWG
• Europäische Grundlagen
• EBA-Leitlinien für die IKT-Risikobewertung im Rahmen des SREP (EBA/GL/2017/05)
• Die neuen EBA-Leitlinien zur Auslagerung (EBA/GL/2019/02)

Ihr Experte:
Dr. Laurenz Fleischmann, Banking Supervisor - Supervision of Decentralised Credit Institutions, Finanzmarktaufsicht (FMA)

REVISIONS-PRAXIS | Risikofeld: Outsourcing & Governance

• Outsourcing von Teilprozessen oder auch gesamten Prozessketten
• Risikoorientierte Strukturierung des Outsourcing-Prozesses
• Typische Problem- und Risikofelder des Outsourcing
• Prüfungspflichten der Internen Revision
• Outsourcing im aufsichtsrechtlichen Prüffokus: Empfehlungen zur Vorbereitung auf FMA-Besuche

Ihr Experte:
Dipl.-Ing. Dr. Christian Koza, IKT-Prüfer und Berater
 

Bankgeschäfte im Internet – rechtliche Aspekte für die Innenrevision

Aktuelle aufsichtsrechtliche Fragen zu Online-Vertriebskanälen

• Mit Selfie zum Konto? Geldwäsche-Online-Identifikation
• Execution Only, Discount Broking und Robo Advisory: Anforderungen an Banken beim Online-Wertpapierhandel
• Cross-Border-Geschäfte: Grenzenloses Internet?
• Weitere aktuelle Fragen

Rechtliche Rahmenbedingungen für Outsourcing

• Vertragliche Absicherung der wesentlichen Anforderungen
• Kommunikation mit Aufsichtsbehörden

Die Bank bei Facebook, Twitter & Co – Social Media im Bankenumfeld

• Allgemeine Anforderungen an Social Media Auftritte
• Besondere Rahmenbedingungen im Bankenumfeld
• Urheberrechtliche Fragestellungen
• Datenschutz und Bankgeheimnis in sozialen Netzwerken
• Social Media Guidelines/Umgang im Unternehmen

Ihre Experten:
Dr. Axel Anderl, LL.M. (IT-Law), Partner, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Dr. Andreas Seling, M.B.L., Anwalt, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Dr. Andreas Zahradnik, Partner, DORDA Rechtsanwälte GmbH

MiCA & DORA

Aktuelle regulatorische Entwicklungen im Bereich der Kryptovermögenswerte (Crypto/Digital Assets, MiCA-Verordnung)

• Politische und rechtliche Hintergründe betreffend Digital Finance auf EU-Ebene
• Wesentliche Bestandteile des „Digital Finance Pakets“
• Regelungsziele und wesentliche Inhalte der MiCA-Verordnung
• Zusammenspiel mit dem Geldwäscheregime – Wesentliches zur sogenannten „Travel Rule“
• Zeitplan & Ausblick

Ihr Experte:
Dr. Ben-Benedict Hruby, Fachreferent EU & Internationale Angelegenheiten | Bundesministerium für Finanzen

Aktuelle regulatorische Entwicklungen im Bereich der Cybersicherheit (DORA)

• Was kommt im Bereich der Cyber-Resilienz regulatorisch auf die Finanzindustrie zu?
• Hintergrund mit Blick auf das „Digital Finance Paket“
• Regelungsziele der DORA-Verordnung
• Wesentliche Inhalte der DORA-Verordnung
• Zeitplan & Ausblick

Ihr Experte:
Dr. Ben-Benedict Hruby, Fachreferent EU & Internationale Angelegenheiten | Bundesministerium für Finanzen

REVISIONS-PRAXIS | Data Lineage und Implementierung einer Data Governance Organisation zur Steigerung der Datenqualität

• Motivation des Basler Ausschusses und die Ziele zu BCBS 239
• Dokumente und Vorgaben zur Umsetzung
• Risikodatenaggregation (Data Lineage) dokumentieren
• Zentrales Datenmanagement (SPoT) nutzen
• Implementierung einer Data Governance-Organisation

Ihr Experte:
Ing. Thomas Buchberger, Konzernrevisor, RLB NÖ-Wien AG
 

IT Prüfungshandlungen im Rahmen einer Fachprüfung

Keine Angst vor der IT – IT Audit Aktivitäten im Rahmen einer Fachprüfung

• Prozessaudits: End-to-end Betrachtung unter Einbeziehung von IT Systemen
• Herausforderung Datenqualität
• Berechtigungsmanagement bei IT Systemen
• Need to Know Principle
• Wie umgehen mit ECU (end user computing) Excel, Makros und Co.?
• Output Steigerung: Zusammenarbeit IT- und Fachrevision

Ihr Experte:
Ing. Thomas Buchberger, Konzernrevisor, RLB NÖ-Wien AG