Anforderungen an den Sanktionsbeauftragten (inkl. Fit & Proper Tests)
Pflichten und Verantwortlichkeiten im Tagesgeschäft
Ablauf & Schwerpunkte von zukünftigen FMA-Vor-Ort-Prüfungen
Erwartungshaltung der FMA
Fokusprüfung & Kompetenzübergang von der OeNB zur FMA
Wie sieht der Kompetenzübergang von OeNB zur FMA konkret aus?
Wie wird künftig geprüft: Dokumenteneinsicht, Vor-Ort, Interviews
Anforderungen an Auslagerungen und deren Kontrolle
Christa Drobesch Abteilungsleiter-Stellvertreterin, Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Annegret Droschl-Enzi Teamleitung Vor-Ort-Prüfung, Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Q&A SESSION Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an [email protected] – Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!
13:00 Mittagspause
14:10 Sanktions-Compliance wirksam und zukunftssicher aufstellen
Grundlagen der strategischen Aufstellung
Organisatorische Verankerung des Sanktionsbeauftragten
Interne Verfahren & Governance-Strukturen
Handbuch, Meldeketten, Rollen und Verantwortlichkeiten
Interdisziplinäre Zusammenarbeit
Compliance, Legal, IT & Management wirksam einbinden
Praxisperspektive: Erfahrungen & Lessons Learned
Tobias Schuster Ltr. Anti Financial Crime Compliance, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
Katharina Haselmann AML Expert/Financial Sanctions, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
15:00 Sanktionsscreening vs. Instant Payment – Ein Widerspruch?
Herausforderungen bei Echtzeitüberweisungen & Sanktionsprüfung
Reaktionsmöglichkeiten bei Treffern (z. B. nach erfolgter Transaktion)
Konflikt zwischen Instant Payment und Sanktionsscreening
Was ist wenn der Zahlungsempfänger eine sanktionierte Person ist?
Mario Hartl, Head of Desk Sanctions Data, Tools and Processes und Teil des Group Financial Sanctions Departments, Erste Group Bank AG
15:30 Kaffeepause
16:00 Sanktionscompliance – Theorie und Praxis in einer Bank
Relevante Vorgaben: EU Verordnungen, EBA Guideline, SanktG 2024, FM-GwG etc.
Sanktionsrisikoanalyse als neue Anforderung, Methodik und Resultate
Bekämpfung von Proliferationsfinanzierung, neues Rahmenwerk und Anforderungen
Russlandsanktionen: Praxisprobleme und Lösungen
Manuel Cip Head of Sanctions Advisory & Operations, Raiffeisen Bank International
16:40 Die Risikoanalyse im Privatbankensektor
Nationale und internationale Vorgaben
Praktische Implementierung unter Berücksichtigung der Gruppensicht
Herausforderungen (z.B. laufende Aktualisierung…)
Ausblick auf die Auswirkungen des EU-Anti-Geldwäschepakets
Philipp Harsdorf Group Financial Crime Prevention – Head Group Sanctions, LGT Gruppe Holding AG
17:15 Recap und offene Diskussion mit dem Vorsitz
Welche Fragen sind aus dem Publikum noch offen?
Ausblick 2026
17:30 Ende des imh Sanktionen-Spezialtags & Get-together: Lassen Sie in entspannter Atmosphäre den Tag ausklingen!
Ihr persönlicher Nutzen
Regulierung im Überblick: An nur einem Tag erhalten Sie einen umfassenden Überblick über alle aktuellen regulatorischen Änderungen zu Finanzsanktionen und die aktuellen Schwerpunkte der FMA
Top-Referent:innen aus Aufsicht und Praxis
Praxisrelevante Einblicke: exklusive Einblicke in Strategien und Erfahrungen führender Banken wie RLB NÖ-Wien, Commerzbank, LGT Bank
Veranstaltungsort
Veranstaltungsort in Absprache
Wien
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