Compliance & Geldwäsche Update
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25.09.2019 - 01.07.2020

Compliance & Geldwäsche Update

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Referenten
Oliver Floth, MBA
Oliver Floth, MBA
Head of Group AML, CTF, Sanctions & Embargos, Erste Group Bank AG
Katrin Gaubinger, LL.M.
Katrin Gaubinger, LL.M.
Gruppenleitung Kundenfinanzinformationsmanagement (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien AG
Mag. Karin Lenhard
Mag. Karin Lenhard
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Mag. Stefan Paulmayer
Mag. Stefan Paulmayer
Senior Manager, PWC Legal (oehner & partner rechtsanwaelte gmbh)
Ministerialrat Dieter Petracs, BSc (Hons) MSc
Ministerialrat Dieter Petracs, BSc (Hons) MSc
Leiter des Referats Strategische Finanzstromanalyse, Zentrale Geldwäschemeldestelle (AFIU) im Bundeskriminalamt, Bundesministerium für Inneres
Mag. Judith Reischer
Mag. Judith Reischer
Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, FMA
Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, MA
Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, MA
Geldwäscheprävention, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Mag. Bernhard Romstorfer
Mag. Bernhard Romstorfer
Referent, Abteilung für Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Beatrix Weilguny
Mag. Beatrix Weilguny
Referentin in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken", Österreichische Finanzmarktaufsicht
Programm

Die Vorträge

25. September 2019

Erfahrungsbericht zur QI- und FATCA-Zertifizierung

  • Prüfhandlungen vor Zertifizierung
  • Eingabe der Zertifizierungen in den Online Portalen des IRS
  • IRS-Vortrag zur QJ-Zertifizierung in Frankfurt (Aug 2018)
  • Lessons Learned - Verwertung der Zertifizierungserkenntnisse

Katrin Gaubinger, LL.M., Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien AG

2. Oktober 2019

Identifikation und sinnvoller Umgang mit Informationen im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

  • Risikoanalysen im Bereich der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • Korrekter Umgang mit den gesammelten Informationen
  • Weiterleitung und Umgang mit den zusammengetragenen Daten durch die zuständigen Behörden

Oliver Floth, MBA, Head of Group AML, CTF, Sanctions & Embargos, Erste Group Bank AG

6. November 2019

MiFID II – Prüfschwerpunkte der FMA

  • Erfahrungsbericht: 2 Jahre MiFID II Prüfungen
  • Aktuelle Erkenntnisse aus der Prüfpraxis
  • Best Practice Tipps

Mag. Judith Reischer, LL.M., Integrierte Conduct- & Vertriebsaufsicht ü. Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


4. Dezember 2019

Internetrecherche für Geldwäschebeauftragte

  • Internetrecherche für Geldwäschebeauftragte
  • Suchmaschinen Tipps & Tricks
  • Social Media Research
  • Analyse von Webseiten
  • Exkurs Kryptowährungen

Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, MA, Geldwäscheprävention, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG

22. Jänner 2020

Erwartungen an die Umsetzung der 5. GW-RL aus Behördensicht

  • Zeitplan der Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie in Österreich
  • Änderungen im FM-GwG durch die 5. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Neuerungen im WiEReG (sog. „Compliance-Package“)
  • Neue Verpflichtete im Bereich der Prävention von GW/TF (insbes. auch Unterschied FATF – 5. EU-Geldwäscherichtlinie)

Mag. Bernhard Romstorfer, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

26. Februar 2020

Wertpapier-Compliance

  • Interessenskonflikte – Management
  • Research
  • Gesprächsaufzeichnungen

Mag. Karin Lenhard, OE 0196 0346 Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

11. März 2020

Spezialfragen zu MiFID II: Umgang mit Inducements

  • Voraussetzungen zur Zulässigkeit der Annahme von Zuwendungen
  • Pflichten bzw. erste Aufsichtserfahrungen iZm der Dokumentation erhaltener Zuwendungen bzw. deren Verwendung („Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis“)
  • Research als Inducement: Abgrenzungsfragen

Mag. Beatrix Weilguny, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

1. April 2020

Digitalisierung in der Compliance

  • Robo Advice in der Compliance
  • In welchen Bereichen kann Digitalisierung die Compliance entlasten
  • Erste Erfahrungen und Umsetzung in der Praxis

Mag. Stefan Paulmayer, Senior Manager/Head of Capital Market bei PwC Legal

27. Mai 2020

Update Geldwäschemeldestelle

  • Vorstellung der Public-Private Partnership (PPP) Initiative zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • Leitprinzipien, Empfehlungen und Maßnahmenpakete
  • Erfahrungen, Herausforderungen und erste Ergebnisse

Ministerialrat Dieter Petracs, BSc (Hons) MSc, Bundeskriminalamt Abteilung 7/Referat 7.3.2 – Strategische Finanzstromanalyse, Bundesministerium für Inneres


17. Juni 2020

Virtuelle Währungen aus Sicht der Geldwäscheprävention

  • Rechtliche Rahmenbedingungen für Virtuelle Währungen
  • Gefahren der Virtuellen Währungen aus Sicht der Geldwäscheprävention

Mag. Bernhard Romstorfer, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)


1. Juli 2020

Die Regulatory Compliance Funktion

  • Herausforderung
  • Compliance Monitoring
  • Compliance Reporting
Teilnahmegebühr für "Compliance & Geldwäsche Update"
bis 25.09.
Jahresgebühr
€ 1.860.-

Die Jahresgebühr beträgt € 1.860,– und ist im Voraus bei Anmeldung zu entrichten. Die Mitgliedschaft für das Online Seminar Compliance und Geldwäsche Update wird für 1 Jahr abgeschlossen.

Die Mitgliedschaft für die Online Seminare Compliance und Geldwäsche Update verlängert sich um ein weiteres Jahr, wenn nicht spätestens 6 Wochen vor Ende der Mitgliedschaft eine schriftliche Kündigung eingegangen ist. Die Mitgliedschaft kann jederzeit für 12 Monate gestartet werden.

Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihre Ansprechpartner
Aynur Yildirim
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Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Mag. Renate Goldnagl
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Projektleitung Online Seminare
Tel: +43 1 891 59-443
Fax: +43 1 891 59-200
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Haben Sie Fragen?
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