Compliance & Geldwäsche Update

Jurist mit Spezialisierung auf die Bereiche Strafrecht, Verwaltungsrecht und Steuerrecht, Steuerberater-Berufsanwärter in Wien, seit 2023 Strategischer Analyst in der österreichischen FIU im Bundeskriminalamt.

Bernhard Böhm ist seit 2014 Vor-Ort-Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind dabei u.a. die Themenbereiche IT-Systeme und -Prozesse sowie Digitalisierung. Nach dem Abschluss des Studiums der Betriebswirtschaftslehre (Fachrichtung österreichisches und internationales Steuerrecht sowie Betrugsbekämpfung) war er bei einer Big Four-Steuerberatungskanzlei tätig. Seit 2020 leitet er das Team „Vor-Ort-Prüfungen“ der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorfinanzierung“ der Finanzmarktaufsichtsbehörde

Der berufliche Werdegang startete bei der Europäischen Kommission und dem Europäischen Parlament als Jurist für Fragen des Europischen Binnenmarktes. Im Anschluss begann meine Anwaltslaufbahn in renommierten Wiener Wirtschaftskanzleien. Nach zwei Jahren im Investmenfondsrecht bei Raiffeisen Capital Management führte mich mein Weg wieder zurück in die Rechtsanwaltschaft. Dazu trat ich im Oktober 2007 als Rechtsanwalt bei Baker McKenzie in Wien ein und war dort fast 12 Jahre, davon 10 Jahre als Partner im Bereich Bankrecht & Finazierung tätig. Im August 2019 gründeten meine Kollegen und ich die Buchberger Ettmayer Rechtsanwälte GmbH und kooperieren seither unter der Marke "KPMG Law" mit den übrigen österreichischen Mitgliedern des KPMG Netzwerks. KPMG Law als Kooperation internationaler Anwaltskanzleien beschäftigt derzeit in Wien ca. 20 Juristen und global über 3.150 in 87 Ländern.

Annegret Droschl-Enzi ist seit 2011 in der FMA bzw seit 2014 in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" in der FMA tätig. Schwerpunkte ihrer Tätigkeit bilden Rechtsfragen, aufsichtsbehördliche Verfahren und Legistik. Sie ist Herausgeberin und Autorin von Fachpublikationen und trägt laufend zu einschlägigen Themen vor.

Derzeitige Position: Datenschutzbeauftragter in einem großen Bankkonzern mit österreichischer Muttergesellschaft

Ausbildung:
Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Wien
Lehrgang für Informationsrecht und Rechtsinformation (LL.M.)
Lehrgang für European Studies – Management of EU-Projects (MA)

Beruflicher Werdegang:
Von 2005 bis 2013 in verschiedenen Positionen in der Datenschutzkommission tätig (Stellvertretender Leiter der Geschäftsstelle und stv. Geschäftsführendes Mitglied)
Wissenschaftlicher Mitarbeiter am Verwaltungsgerichtshof

Sonstiges:
Vorträge zu Datenschutzrecht im Inland und europäischen Ausland
Zahlreiche Publikationen zum Datenschutzrecht
Ständiger Redakteur der Zeitschrift IusIT (LexisNexis)
Mitherausgeber der Zeitschrift für Informationsrecht (Verlag Österreich)
Teilnahme an verschiedenen Twinning-Projekten in EU-Mitgliedstaaten

Seit 2003 in der Erste Bank AG; Expertin für MiFID II/WAG und Kapitalmarktrecht und Vertretung in nationalen als auch in europäischen Gremien; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich MiFID II/WAG, Wertpapier-Compliance sowie Sustainable Finance. Daneben Leitung der Arbeitsgruppe "Recht & Compliance" des Zertifikateforum Austria, sowie Mitglied der EUSIPA und FinDatEx ESG Arbeitsgruppe. Seit 2021 im Sustainability Office als Erste Group ESG Expert tätig.

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Seit 15 Jahren im Bankenbereich tätig, davon rund 12 Jahre im internationalen Umfeld. Aktuell im Bereich Geldwäscheprävention spezialisiert auf Themen mit technischen Bezug (IT, Kryptowährungen, Zahlungsdienstleistern).

Ich war zuvor tätig als Assistant Manager bei KPMG im Bereich Wirtschaftsberatung im Zusammenhang von Prävention von Geldwäscherei, Terrorismusfinanzierung und Sanktionen von Kredit und Finanzinstituten im DACHL Raum.

Katharina Schönauer ist Senior Managerin bei KPMG Österreich und berät Kunden zu unterschiedlichen Fragestellungen im Bereich ESG. Sie verfügt bereits über acht Jahre Beratungs- und Prüfungsexpertise. Ihre Schwerpunkte liegen unter anderem in der Prüfung von Nachhaltigkeitsinformationen, der Implementierung von Managementsystemen mit Nachhaltigkeitsfokus oder der Entwicklung von ESG-Strategien. Die Realisierung von ESG-Reporting und -Monitoring gehört ebenso zu ihrem Beratungsfeld, wie die effektive Umsetzung regulatorischer Anforderungen, wie beispielsweise der EU-Taxonomie VO oder kommenden Berichtspflichten im Rahmen der EU Corporate Sustainability Reporting Directive. Durch ihre Expertise in Impact-Messungen unterstützt sie Kunden dabei, ESG-Risiken zu identifizieren, effektiv zu steuern und in bestehende Systeme einzubetten. Unternehmensintern leitet sie zudem das Sustainability Team, treibt die ESG-Agenda voran und regt internen Austausch und die Vernetzung von Expert:innen an.

Patrick Schreiner ist nun seit mehr als 10 Jahren für das Bundeskriminalamt im Bereich Wirtschaftskriminalität tätig. Sein Tätigkeitsfeld umfasst die Führung von Sonderkommissionen, die aktive Unterstützung unterschiedlichster Krypto-Ermittlungen, die Erfassung neuerster Entwicklungen im Internetbetrug, die Leitung nationaler sowie internationaler Forschungsprojekte für das BMI sowie das Abhalten von internen Schulungen und externen Vorträgen.