Compliance & Geldwäsche Update

Bernhard Böhm ist seit 2014 Vor-Ort-Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind dabei u.a. die Themenbereiche IT-Systeme und -Prozesse sowie Digitalisierung. Nach dem Abschluss des Studiums der Betriebswirtschaftslehre (Fachrichtung österreichisches und internationales Steuerrecht sowie Betrugsbekämpfung) war er bei einer Big Four-Steuerberatungskanzlei tätig. Seit 2020 leitet er das Team „Vor-Ort-Prüfungen“ der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorfinanzierung“ der Finanzmarktaufsichtsbehörde

Leyla Farahmandnia studierte an der Universität Wien Rechtswissenschaften. Sie ist Rechtsanwältin mit den Schwerpunkten Compliance zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Recht der digitalen Assets, Unternehmens- und Gesellschaftsrecht sowie Niederlassungs- und Aufenthaltsrecht. Sie ist geprüfte und zertifizierte Geldwäsche-Compliance-Expertin und berät insbesondere nationale und internationale Unternehmen in der Planung und Implementierung maßgeschneiderter rechtlicher Compliance-Programme, um den umfassenden Bestimmungen zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung zu entsprechen. In diesem Zusammenhang vertritt sie ihre Mandanten vor der österreichischen Finanzmarktaufsicht sowie vor den öffentlichen Gerichten.

Insbesondere hat sie mehrere Dienstleister in Bezug auf virtuelle Währungen beim Registrierungsprozess vor der Finanzmarktaufsicht unterstützt. Leyla Farahmandnia ist Autorin mehrerer Publikationen und Referentin bei relevanten Konferenzen und Workshops in ihrem Fachgebiet.

Benjamin Fassl ist Consultant bei PwC Österreich und im Financial Services Tax - Team tätig.
Sein Tätigkeitsbereich bei PwC umfasst die steuerliche und regulatorische Beratung von Finanzinstituten, insbesondere im Bereich Quellensteuern und Operational Taxes. Er unterstützt zudem Banken bei der Umsetzung des Common Reporting Standard und des Bankenpakets. Benjamin Fassl ist seit mehr als drei Jahren im Bereich Financial Services tätig.

Abschluss des Masterstudiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien im Jahr 2016. Seit August 2016 in der Raiffeisenlandesbank NOEW AG in der Abteilung Compliance tätig. Leitung der Gruppe Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, KontenregisterG, Kapitalabfluss-MeldeG) seit Dez 2018.

Bestellung zur stellvertretenden Geldwäschebeauftragen der Raiffeisenlandesbank NOEW AG mit Jänner 2020.

Übernahme der FATCA Responsible Officer Funktion mit März 2020. Bestellung zum BWG Compliance Officer mit Oktober 2020.

Katharina Kitzberger ist Rechtsanwältin und Partnerin bei Weber & Co und auf die Bereiche Dispute Resolution und Compliance spezialisiert. Die Schwerpunkte ihrer Tätigkeit liegen in der  Vertretung von Klienten in zivil-, unternehmens- und gesellschaftsrechtlichen Streitigkeiten (insbesondere Haftungsthemen) vor Gerichten und Schiedsgerichten. Darüber hinaus berät Katharina Kitzberger zu vertragsrechtlichen Fragestellungen und Compliance. Sie publiziert und trägt regelmäßig zu ihren Fachgebieten vor. Darüber hinaus ist sie ua Mitglied der Transparency International Arbeitsgruppe Whistleblowing.

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG. Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring Seit Mai 2019 Group Markets Compliance Expert. Daneben seit 2019 Leitung der AK "Recht & Compliance" Zertifikateforum Austria. Seit April 2021 Member of FinDatEx ESG working group und mit Herbst 2021 im ESG Office als Erste Group ESG Expert tätig.

Frau Mag. Ploner, MBA ist seit Jänner 2011 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig. Bis März 2013 war sie in der Funktion als Assistenz u.a. unterstützend mit dem Aufbau der Abteilung betraut und welchselte infolge in das "Team Verfahren" der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung". Als Mitarbeiterin im "Team Verfahren" ist Frau Mag. Ploner, MBA u.a. mit dem Führen von Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren sowie mit der Beantwortung diverser Rechtsanfragen betraut.

Frau Mag. Strohmeier ist seit März 2021 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig, wo sie insbesondere für die Vertretung der FMA in internationalen Gremien (zB EU-Arbeitsgruppen, Europäische Aufsichtsbehörden) sowie für Legistik zuständig ist. Vor Eintritt in die FMA arbeitete Mag. Strohmeier ua im Europäischen Parlament, bei der European Insurance and Occupational Pensions Authority (EIOPA) als auch der Finanzmarktaufsicht im Bereich Versicherungsaufsicht und war zudem für den Bundesminister für Finanzen tätig. Strohmeier studierte Jus an der Universität KF Uni Graz mit Studienaufenthalt in Bergen (Norwegen). Zusätzlich hält sie einen Master von der London School of Economics and Political Science in Public Administration.

Mag. Thomas Strobach ist Steuerberater und seit 1992 bei PwC PricewaterhouseCoopers - seit Mai 2008 als Partner - tätig.

Thomas Strobach hat das Studium der Betriebswirtschaftslehre Wien abgeschlossen und verfügt über jahrzehntelange Erfahrung im Bereich Financial Services und Banken.

Herr Mag. Strobach leitet bei PwC den Bereich Financial Services – Tax und ist Mitglied bei der Kammer der Wirtschaftstreuhänder, des Fachsenats für Steuerrecht, Arbeitsgruppe “Besteuerung von Kapitaleinkünften“ sowie Arbeitsgruppe „Verfahrensrecht“, Vorsitzender der iwp-Arbeitsgruppe „Foreign Accounts Compliance Tax Act” (FATCA) sowie Mitglied der iwp-Arbeitsgruppe „Investmentfonds.

Spezialisierung & Expertise

• Steuerliche und aufsichtsrechtliche Beratung von Banken und Investmentfonds
• Tax Due Dilligence von Banken
• Steuerliches Risikomanagement von Banken
• Abzugsteuern (KESt, EU- und US-Quellensteuer etc.)
• Steuerliche Beratung und Beratung zur Strukturierung von internationalen Unternehmensgruppen
• Vortragender auf Seminaren zu steuerrechtlichen und aufsichtsrechtlichen Themen im Bereich Financial Services

Die Bankkarriere begann 2004 als Mitarbeiter der Raiffeisenlandesbank Burgenland (2004-2015). Zu Beginn als Mitarbeiter der Vertriebssteuerung und später als Leiter der Vertriebsunterstützung (2004-2010) tätig. In weiterer Folge Assistenz des Vorstandes (2010-2015). Aufgaben in dieser Funktion war u.a. die Optimierung des Internen Kontrollsystems (IKS), Compliance, AML, IT-Management uva. Woraus in weiterer Folge neue Verantwortungen und Aufgaben entstanden und die zu zusätzlichen Funktionen wie Leiter Innenorganisation (2011-2015) und Leiter IT-Management (2013-2015) sowie IKS-, OpRisk und Datenschutzverantwortlicher führten. Von 2015 bis 2019 war Herr Taschek Abteilungsleiter Interne Governance in der Raiffeisenlandebank Oberösterreich AG und betraut mit der laufenden Optimierung und Ausbau des konzernweiten Internen Kontrollsystems. Seit 2019 leitet Herr Taschek die Abteilung Interne Governance in der Raiffeisenlandebank Burgenland.