Compliance & Geldwäsche Update

Bernhard Böhm ist seit 2014 Vor-Ort-Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind dabei u.a. die Themenbereiche IT-Systeme und -Prozesse sowie Digitalisierung. Nach dem Abschluss des Studiums der Betriebswirtschaftslehre (Fachrichtung österreichisches und internationales Steuerrecht sowie Betrugsbekämpfung) war er bei einer Big Four-Steuerberatungskanzlei tätig. Seit 2020 leitet er das Team „Vor-Ort-Prüfungen“ der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorfinanzierung“ der Finanzmarktaufsichtsbehörde

Leyla Farahmandnia studierte an der Universität Wien Rechtswissenschaften. Sie ist Rechtsanwältin mit den Schwerpunkten Compliance zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Recht der digitalen Assets, Unternehmens- und Gesellschaftsrecht sowie Niederlassungs- und Aufenthaltsrecht. Sie ist geprüfte und zertifizierte Geldwäsche-Compliance-Expertin und berät insbesondere nationale und internationale Unternehmen in der Planung und Implementierung maßgeschneiderter rechtlicher Compliance-Programme, um den umfassenden Bestimmungen zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung zu entsprechen. In diesem Zusammenhang vertritt sie ihre Mandanten vor der österreichischen Finanzmarktaufsicht sowie vor den öffentlichen Gerichten.

Insbesondere hat sie mehrere Dienstleister in Bezug auf virtuelle Währungen beim Registrierungsprozess vor der Finanzmarktaufsicht unterstützt. Leyla Farahmandnia ist Autorin mehrerer Publikationen und Referentin bei relevanten Konferenzen und Workshops in ihrem Fachgebiet.

Abschluss des Masterstudiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien im Jahr 2016. Seit August 2016 in der Raiffeisenlandesbank NOEW AG in der Abteilung Compliance tätig. Leitung der Gruppe Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, KontenregisterG, Kapitalabfluss-MeldeG) seit Dez 2018.

Bestellung zur stellvertretenden Geldwäschebeauftragen der Raiffeisenlandesbank NOEW AG mit Jänner 2020.

Übernahme der FATCA Responsible Officer Funktion mit März 2020. Bestellung zum BWG Compliance Officer mit Oktober 2020.

Robert Kotal hat das Studium der int. Betriebswirtschaft (Universität Wien) abgeschlossen und war von 1998-2005 in der ÖVAG tätig. 2005 erfolgte der Wechsel in die Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG und 2014 die Ernennung zum stellvertretenden Compliance Officer. Seit 2017 ist Robert Kotal Compliance Officer der Raiffeisen-Holding NÖ-Wien. Darüber hinaus ist er als Vortragender am Raiffeisen Campus und dem Bildungsinstitut Modal tätig, sowie an der FH des BFI Wien, der FH Wiener Neustadt und der Lauder Business School. 

Studium Wirtschaftsrecht an der WU Wien. Im Zeitraum 2015 – 2017 für die Aufsicht über signifikante sowie dezentral organisierte Banken in der Finanzmarktaufsicht verantwortlich. Seit 2017 als Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung tätig.

Studium der Theologie, Philosophie, Klassischen Philologie und Jus in Mainz, Innsbruck, Salzburg und Wien; postgraduale Studien im Europarecht, Wirtschafts- und Wirtschaftsstrafrecht sowie Kanonistik. 1999 bis 2011 Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in Bregenz, Feldkirch und Wien. 2012 bis 2014 Staatsanwalt der Statsanwaltschaft Wien; seit 2014 bei der WKStA in Wien.

Die Bankkarriere begann 2004 als Mitarbeiter der Raiffeisenlandesbank Burgenland (2004-2015). Zu Beginn als Mitarbeiter der Vertriebssteuerung und später als Leiter der Vertriebsunterstützung (2004-2010) tätig. In weiterer Folge Assistenz des Vorstandes (2010-2015). Aufgaben in dieser Funktion war u.a. die Optimierung des Internen Kontrollsystems (IKS), Compliance, AML, IT-Management uva. Woraus in weiterer Folge neue Verantwortungen und Aufgaben entstanden und die zu zusätzlichen Funktionen wie Leiter Innenorganisation (2011-2015) und Leiter IT-Management (2013-2015) sowie IKS-, OpRisk und Datenschutzverantwortlicher führten. Von 2015 bis 2019 war Herr Taschek Abteilungsleiter Interne Governance in der Raiffeisenlandebank Oberösterreich AG und betraut mit der laufenden Optimierung und Ausbau des konzernweiten Internen Kontrollsystems. Seit 2019 leitet Herr Taschek die Abteilung Interne Governance in der Raiffeisenlandebank Burgenland.