Compliance & Geldwäsche Update

Mag. Mathias Berger

Jurist mit Spezialisierung auf die Bereiche Strafrecht, Verwaltungsrecht und Steuerrecht, Steuerberater-Berufsanwärter in Wien, seit 2023 Strategischer Analyst in der österreichischen FIU im Bundeskriminalamt.

Mag. Dr. Annegret Droschl-Enzi

Annegret Droschl-Enzi ist seit 2011 in der FMA bzw seit 2014 in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" in der FMA tätig. Sie bekleidet dort die Funktion der Teamleitung Vor-Ort-Prüfung.

Schwerpunkte ihrer Tätigkeit bilden Rechtsfragen, aufsichtsbehördliche Verfahren und Legistik. Sie ist Herausgeberin und Autorin von Fachpublikationen und trägt laufend zu einschlägigen Themen vor.

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Seit 2018 ist Herr Ehrgott als Fachexperte für AML bei der Raiffeisen Landesbank Vorarlberg tätig. Seit 2022 ebenso in der verantwortungsvollen Rolle des Fraud-Verantwortlichen zur Betrugsbekämpfung. Neben der Zertifizierung zum AML und Compliance-Officer hat er ebenso eine Trainerausbildung abgeschlossen und macht seit einigen Jahren Vorträge zu den Themen AML und Betrugsbekämpfung im Bankenbereich und für die Wirtschaft. Insgesamt kann Herr Ehrgott bereits auf über 10 Jahre Bankerfahrung zurückblicken, zuvor war er als Kundenbetreuer und später als Geldwäschebeauftragter bei einer oberösterreichischen Privatbank tätig.

Ass. iur. Solveig John

Seit Dezember 2009 in der FMA tätig, aktuell in der Abteilung Conduct- und IT-Risikoaufsicht über Banken. Schwerpunkte: Compliance-Organisation, Governance (inklusive Fit-&-Proper-Verfahren) sowie Outsourcing. Zuvor mehrere Jahre als Rechtsanwältin und Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht in einer wirtschaftsrechtlich spezialisierten Kanzlei in Deutschland tätig.

Frau Joschtel, LL.M. (WU) absolvierte das Masterstudium Wirtschaftsrecht an der WU Wien. Seit 2015 ist sie in der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG in diversen Compliance Disziplinen verantwortlich für die Einhaltung der Sorgfalts- und Meldepflichten. Seit 2023 leitet sie den Bereich Compliance und sind die Funktionen der Geldwäschebeauftragten, des WAG-Compliance- sowie BWG-Compliance-Officers sowie des FATCA- und QI-Responsible Officers bei ihr angesiedelt.

Stefan Kurz, MA, MA

Herr Kurz ist seit April 2024 bei der LGT Bank AG, Zweigniederlassung Österreich als Senior Compliance Officer im Team Finance Crime Compliance tätig. Zuvor bekleidete er seit September 2012 unterschiedliche Positionen in der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG im Bereich Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – zuletzt in der Abteilungsleitung.

Mehr als 15 Jahre Berufserfahrung in unterschiedlichen Compliance-Positionen, mit besonderem Fokus auf Geldwäscheprävention, Finanzsanktionen sowie der Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung. Mit umfassender Expertise in der Entwicklung und Implementierung von Kontrollsystemen, der Durchführung interner und externer Schulungen sowie der Umsetzung regulatorischer Anforderungen.

Mag. Dr. Elisabeth Viktoria Müller ist seit 2013 als Verfahrensjuristin in der FMA (Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung“) tätig. Ihr inhaltlicher Fokus liegt auf Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren, GWB-Meldungen und „Fit&Proper-Tests“ im Bereich der Sorgfalts- und Meldepflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Sie studierte Rechts- und Erziehungswissenschaften an der Universität Innsbruck. Nach Absolvierung der Gerichtspraxis war sie beim Unabhängigen Verwaltungssenat Tirol und bei einem österreichischen Versicherungsunternehmen tätig. 
 

Mag. Claudia Parenti, LL.M

Claudia Parenti ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.
In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Claudia Parenti mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 beschäftigt.
Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte befasste.
 

Patrick Schreiner ist nun seit mehr als 10 Jahren für das Bundeskriminalamt im Bereich Wirtschaftskriminalität tätig. Sein Tätigkeitsfeld umfasst die Führung von Sonderkommissionen, die aktive Unterstützung unterschiedlichster Krypto-Ermittlungen, die Erfassung neuerster Entwicklungen im Internetbetrug, die Leitung nationaler sowie internationaler Forschungsprojekte für das BMI sowie das Abhalten von internen Schulungen und externen Vorträgen.

Mag. Tobias Schuster ist Abteilungsleiter der Abteilung AFC (Anti Financial Crime Compliance) bei der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG. Von April 2020 bis Jänner 2025 war er als Fachexperte im Bereich AML-Compliance tätig, ehe er von August 2024 bis Juni 2025 zusätzlich die Funktion des Teamlead AML-Strategy übernahm. Seit Februar 2025 leitet er die Abteilung Anti Financial Crime Compliance und trägt damit die Gesamtverantwortung für die strategische und operative Ausrichtung dieses Bereichs. Darüber hinaus ist Mag. Schuster seit Jänner 2024 stellvertretender Geldwäschebeauftragter der Raiffeisenlandesbank Burgenland und des Revisionsverbandes eGen. Seit November 2024 bekleidet er dieselbe Funktion bei der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG, und seit Februar 2025 auch bei der Raiffeisen-Holding Niederösterreich-Wien reg.Gen.m.b.H.
 

Mag. Katharina Strohmeier, EMPA

Frau Mag. Strohmeier ist seit März 2021 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig, wo sie insbesondere für die Vertretung der FMA in internationalen Gremien (zB EU-Arbeitsgruppen, Europäische Aufsichtsbehörden) sowie für Legistik zuständig ist. Vor Eintritt in die FMA arbeitete Mag. Strohmeier ua im Europäischen Parlament, bei der European Insurance and Occupational Pensions Authority (EIOPA) als auch der Finanzmarktaufsicht im Bereich Versicherungsaufsicht und war zudem für den Bundesminister für Finanzen tätig. Strohmeier studierte Jus an der Universität KF Uni Graz mit Studienaufenthalt in Bergen (Norwegen). Zusätzlich hält sie einen Master von der London School of Economics and Political Science in Public Administration.

Mag. Stefan Wieser, M.A.

Seit 2011 Referent im Bundesministerium für Finanzen; Tätigkeitsbereiche: Maßnahmen und Initiativen zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Beobachtung und Analyse der internationalen Entwicklung, Abstimmung der österreichischen Position im Rahmen von internationalen sowie EU-Gremien, sonstige Angelegenheiten der Finanzmärkte und der Finanzmarktaufsicht; davor u. a. Rechtsanwaltsanwärter in einer Wirtschaftskanzlei.