22. Juni 2022
Aufsichtsbefugnisse der FMA in der Praxis und rechtliche Schranken
- Auskunfts- und Vorlagepflichten und hierbei durch Verpflichtete zu berücksichtigende Umstände
- Vor-Ort-Prüfungen: Ablauf und Anforderungen in der Praxis aus Sicht der Verpflichteten
- Verfahrensbestimmungen und Rechtsschutzinstanzen
- Verfassungsrechtliche Grenzen der Befugnisse iS Datenschutz, Verhältnismäßigkeit
Mag. Leyla Farahmandnia, Rechtsanwältin, Stadler Völkel Rechtsanwälte GmbH
13. Juli 2022
Compliance – Kosten versus Nutzen
- EBA Cost of Compliance Study
- Welche Kosten entstehen durch Compliance-Abteilungen?
- Nutzenbewertung der Compliance-Maßnahmen
Prof. (FH) Mag. Robert Kotal, CFP EFA, Compliance Officer Raiffeisen-Holding NÖ-Wien, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
17. August 2022
Trends in der GW-Bekämpfung
- Aktuelle Entwicklungen und Trends in der Geldwäsche-Fallbearbeitung
- Wichtige Schritte und Maßnahmen im Ermittlungsverfahren
- Ausblick auf allfällige aktuelle und geplante (legistische) Maßnahmen
Dr. Marcus Schmitt, Oberstaatsanwalt, Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA)
14. September 2022
Transaktionsmonitoring im Rahmen der kontinuierlichen Überwachung
- Geltende Rechtslage
- Automatisierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen
- Transaktionsmonitoring auf Basis künstlicher Intelligenz
- Erwartbare Herausforderungen und mögliche Lösungsansätze
Peter Pratscher, LL.M., Prüfer, Österreichische Finanzmarktaufsicht
5. Oktober 2022
Update EU-Geldwäsche Package
- Vorstellung der neuen Behörden-Struktur
- Kommt eine Angleichung der AML-Sorgfaltspflichten
- Erwartete Änderungen für den AML-Bereich
Mag. Katharina Strohmeier, EMPA, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA) / Austrian Financial Market Authority (FMA)
23. November 2022
Compliance: Möglichkeiten der Überwachung im Bereich der Risikovorschriften
- Das interne Meldeverfahren
- Red Flags bei Verstößen
- Der gesamte Prozess
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA, Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen
7. Dezember 2022
Berücksichtigung von AML im SREP
- Wie ist das AML-Risiko im SREP zu berücksichtigen?
Dr. Verena Mähr, LLB, Spezialistin Aufsicht über signifikante Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA) / Austrian Financial Market Authority (FMA)
18. Jänner 2023
Aktuelles zu Geldwäsche
- Status quo EU-Geldwäsche Package
- Wesentliche rechtl. Neuerungen
- Aktuelle Fragestellungen aus der Aufsichtstätigkeit
- Erkenntnisse aus der Aufsichtspraxis
Bernhard Böhm, BSc MA, Teamleiter / Team Leader Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
21. Februar 2023
Risikofelder des Compliance-Beauftragten in Banken
- Wo lauern rechtliche Stolperfallen für den Compliance-Beauftragten
- Haftungsfragen
- Veranschaulichung anhand von Beispielen
- Möglichkeiten der Eindämmung des Risikos durch klare Aufgabenbereiche
Mag. Leyla Farahmandnia, Rechtsanwältin, Stadler Völkel Rechtsanwälte GmbH
8. März 2023
Qualified Intermediary: Überblick, gesetzliche Änderungen und ausgewählte, aktuelle Hot Topics
- QI-Sorgfalts- und Meldeverpflichtungen im Überblick
- Änderungen im QI-Agreement und deren Auswirkungen
- Bericht zu aktuelle „hot topics“ im Bereich QI
Katrin Joschtel, LL.M. (WU), BWG Compliance Officer, Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
12. April 2023
BWG-Compliance /Regulatory Compliance
- BWG-Compliance Funktion – Aufgaben und Tätigkeiten
- Einblick in gesetzliche Grundlage rund um BWG-Compliance
- Industriestandard BWG-Compliance – Einblick in Umsetzung
Katrin Joschtel, LL.M. (WU), BWG Compliance Officer, Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at