Compliance & Geldwäsche Update (online)

Mag. Sigfrid Becker hat 2018 das Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Wien abgeschlossen und absolvierte danach die Gerichtspraxis. Seit 2019 ist er bei der VOLKSBANK WIEN AG tätig. Zu seinen Aufgaben zählen unter anderem die Marktmissbrauchsprüfung von Wertpapiergeschäften, Evaluierung neuer Regularien, Prüfungen im Rahmen des verbundweiten IKS sowie die Durchführung von Compliance Schulungen.

Bernhard Böhm ist seit 2014 Vor-Ort-Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind dabei u.a. die Themenbereiche IT-Systeme und -Prozesse sowie Digitalisierung. Nach dem Abschluss des Studiums der Betriebswirtschaftslehre (Fachrichtung österreichisches und internationales Steuerrecht sowie Betrugsbekämpfung) war er bei einer Big Four-Steuerberatungskanzlei tätig. Seit 2020 leitet er das Team „Vor-Ort-Prüfungen“ der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorfinanzierung“ der Finanzmarktaufsichtsbehörde

Abschluss des Masterstudiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien im Jahr 2016. Seit August 2016 in der Raiffeisenlandesbank NOEW AG in der Abteilung Compliance tätig. Leitung der Gruppe Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, KontenregisterG, Kapitalabfluss-MeldeG) seit Dez 2018. Bestellung zur stellvertretenden Geldwäschebeauftragen der Raiffeisenlandesbank NOEW AG mit Jänner 2020. Übernahme der FATCA Responsible Officer Funktion mit März 2020. Bestellung zum BWG Compliance Officer mit Oktober 2020.

Seit 2009 in der FMA (von 2009 bis Ende 2016 Verfahrensjuristin in der Abteilung Bekämpfung unerlaubter Geschäftsbetrieb; seit Anfang 2017 Spezialistin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung); davor mehrjährige Tätigkeit in einer großen Wirtschaftsprüfungskanzlei im Bereich „Advisory, Performance Improvement, Financial Services“ (Beratungsaufträge hauptsächlich im Bereich Compliance, Geldwäscheprävention, Basel II etc.); parallel dazu selbständige Tätigkeit im Bereich der Mitarbeit bei der Erstellung von Gerichtsgutachten im Bereich Wirtschaftskriminalität sowie Bank- und Kapitalmarktrecht sowie Betreuung diverser Publikationsprojekte; neben dem Studium langjährige Tätigkeit in einem Kreditinstitut in Wien.

Seit Dezember 2009 in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ der österreichischen Finanzmarktaufsicht mit dem Schwerpunkt Compliance-Organisation und Outsourcing tätig. Zuvor arbeitete sie in Deutschland mehrere Jahre als Rechtsanwältin und Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht in einer Wirtschaftsrechtskanzlei in Berlin, u.a. im Bereich von Anlegerverfahren nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG).

Stephan Klinger studierte Betriebswirtschaft, Philosophie, Rechtswissenschaft und Anthropologie in Wien und Kiew. Vor seiner aktuellen Tätigkeit im Volksbanken-Verbund war er als Leiter Konzernrecht (VIG), Head of Legal & Compliance (ÖVAG), Teamleiter Prospekte (FMA), Stabsstelle Unternehmensentwicklung (WU Wien) sowie als Rechtsanwaltsanwärter (Eisenberger & Herzog) tätig. Er lehrt an verschiedenen Universitäten und Fachhochschulen.

Robert Kotal hat das Studium der int. Betriebswirtschaft (Universität Wien) abgeschlossen und war von 1998-2005 in der ÖVAG tätig. 2005 erfolgte der Wechsel in die Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG und 2014 die Ernennung zum stellvertretenden Compliance Officer. Seit 2017 ist Robert Kotal Compliance Officer der Raiffeisen-Holding NÖ-Wien. Darüber hinaus ist er als Vortragender am Raiffeisen Campus und dem Bildungsinstitut Modal tätig, sowie an der FH des BFI Wien, der FH Wiener Neustadt und der Lauder Business School. 

Bettina Ploner ist Senior Managerin und Steuerexpertin im Financial Services Tax Team, Banking & Capital Markets in Wien. Zu ihren Spezialgebieten gehören QI, 871(m), FATCA und Common Reporting Standard (CRS).

Sie studierte Finanz-,Rechnungs- und Steuerwesen an der FH Wien, ist österreichische Steuerberaterin und seit mehr als 15 Jahren bei PwC im Bereich Financial Services Tax tätig.

Bettina Ploner unterstützt nationale und internationale Banken bei der Umsetzung und laufenden Compliance im Rahmen des QI-Vertrages sowie zum Thema FATCA (zB bei der Beantragung des QI Status, QI/FATCA-Meldungen, Abstimmung und Korrespondenz mit der US Steuerbehörde (IRS), Compliance Zertifizierungen).

Sie hat weiters bei zahlreichen nationalen und internationalen Banken die QI-Prüfungen, sowie QI- und FATCA Healthchecks durchgeführt bzw. geleitet.

Studium Wirtschaftsrecht an der WU Wien. Im Zeitraum 2015 – 2017 für die Aufsicht über signifikante sowie dezentral organisierte Banken in der Finanzmarktaufsicht verantwortlich. Seit 2017 als Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung tätig.

Studium der Theologie, Philosophie, Klassischen Philologie und Jus in Mainz, Innsbruck, Salzburg und Wien; postgraduale Studien im Europarecht, Wirtschafts- und Wirtschaftsstrafrecht sowie Kanonistik. 1999 bis 2011 Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in Bregenz, Feldkirch und Wien. 2012 bis 2014 Staatsanwalt der Statsanwaltschaft Wien; seit 2014 bei der WKStA in Wien.

Seit 2011 Referent im Bundesministerium für Finanzen; Tätigkeitsbereiche: Maßnahmen und Initiativen zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Beobachtung und Analyse der internationalen Entwicklung, Abstimmung der österreichischen Position im Rahmen von internationalen sowie EU-Gremien, sonstige Angelegenheiten der Finanzmärkte und der Finanzmarktaufsicht; davor u. a. Rechtsanwaltsanwärter in einer Wirtschaftskanzlei.