Compliance & Geldwäsche Update (online)

Mag. Sigfrid Becker hat 2018 das Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Wien abgeschlossen und absolvierte danach die Gerichtspraxis. Seit 2019 ist er bei der VOLKSBANK WIEN AG tätig. Zu seinen Aufgaben zählen unter anderem die Marktmissbrauchsprüfung von Wertpapiergeschäften, Evaluierung neuer Regularien, Prüfungen im Rahmen des verbundweiten IKS sowie die Durchführung von Compliance Schulungen.

Bernhard Böhm ist seit Anfang 2014 Vor-Ort-Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind dabei u.a. die Themenbereiche IT-Systeme und -Prozesse sowie Digitalisierung. Nach dem Abschluss des Studiums der Betriebswirtschaftslehre (Fachrichtung österreichisches und internationales Steuerrecht sowie Betrugsbekämpfung) war er bei einer großen Steuerberatungskanzlei als Berufsanwärter tätig.

Während der Absolvierung des Studiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien war ich als studentische Mitarbeiterin im Bereich Arbeitsrecht bei CMS Reich Rohrwig Rechtsanwälte GmbH beschäftigt. Kurz vor Abschluss des Masterstudiums absolvierte ich in der Raiffeisen Holding GenmbH in der Abteilung Compliance ein Praktikum. Im Anschluss war ich vier Monate im Bereich AML (Team Sanktionen) tätig, bis ich in die derzeitige Abteilung, welche für die Umsetzung der Themen FATCA, CRS, QI, Bankenpaket zuständig ist, wechselte. Von März 2016 bis Nov 2017 war ich als Fachexpterin für die Themen CRS und Bankenpaket tätig. Seit Dez 2017 leite ich diese Gruppe und bin für alle fünf Themengebiete und deren Umsetzung in der RLB NOEW zuständig. 

Seit Dezember 2009 in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ der österreichischen Finanzmarktaufsicht mit dem Schwerpunkt Compliance-Organisation und Outsourcing tätig. Zuvor arbeitete sie in Deutschland mehrere Jahre als Rechtsanwältin und Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht in einer Wirtschaftsrechtskanzlei in Berlin, u.a. im Bereich von Anlegerverfahren nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG).

Studium der Wirtschaftswissenschaften (Export Management) und Politikwissenschaften (Internationale Beziehungen) mit Auslandsaufenthalte in Peking (China) und Amsterdam (NL). Seit März 2018 in der Zentralen Geldwäschemeldestelle (AFIU) als Referentin tätig. Schwerpunkt: Strategische Maßnahmen und Initiativen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

Stephan Klinger studierte Betriebswirtschaft, Philosophie, Rechtswissenschaft und Anthropologie in Wien und Kiew. Vor seiner aktuellen Tätigkeit im Volksbanken-Verbund war er als Leiter Konzernrecht (VIG), Head of Legal & Compliance (ÖVAG), Teamleiter Prospekte (FMA), Stabsstelle Unternehmensentwicklung (WU Wien) sowie als Rechtsanwaltsanwärter (Eisenberger & Herzog) tätig. Er lehrt an verschiedenen Universitäten und Fachhochschulen.

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Studium Wirtschaftsrecht an der WU Wien. Im Zeitraum 2015 – 2017 für die Aufsicht über signifikante sowie dezentral organisierte Banken in der Finanzmarktaufsicht verantwortlich. Seit 2017 als Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung tätig.

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Seit 15 Jahren im Bankenbereich tätig, davon rund 12 Jahre im internationalen Umfeld. Aktuell im Bereich Geldwäscheprävention spezialisiert auf Themen mit technischen Bezug (IT, Kryptowährungen, Zahlungsdienstleistern).

Mag. Christoph Riesenfelder ist selbständiger Unternehmensberater und Spezialist für Information Risk Management. Seit 1992 in der Beratung tätig, ist er seit 1997 auf die Themen Risiko, Informations- und IT-Sicherheit sowie Datenschutz spezialisiert. Er ist seit 2010 selbständig tätig und war zuvor dreizehn Jahre bei einem internationalen Konzern, zuletzt als Managing Consultant, beschäftigt. Christoph Riesenfelder ist mehrfach international zertifiziert und unter anderem Mitglied der Information Security Audit and Control Association (ISACA), der American Society for Industrial Security (ASIS), der CMG-AE und Mitglied beim ADV. Darüber hinaus ist er ausgebildeter ISO 27001 Lead Auditor und ausgebildeter PCI DSS QSA (Prüfer für Kreditkartendatensicherheit) sowie Vortragender bei Konferenzen und Kursveranstaltungen. Christoph Riesenfelder verfügt über Expertise insbesondere auf den Gebieten Geheimnisschutz, d.h. Schutz von Know-how, Betriebs- und Geschäftsgeheimnissen, sowie betreffend DSGVO-Projektorganisation und -implementierung, besonders in Bezug auf die Themenfelder Data Breach, Datenschutz-Folgenabschätzung und Verarbeitungsverzeichnisführung, sowie bei der Mitarbeitersensibilisierung und -schulung. Tätigkeitsschwerpunkte liegen weiters auf den Gebieten Richtlinien und Standards, bei Datenschutz-, Informations- und IT-Sicherheitsmanagement mit den Schwerpunkten DSMS- und ISMS-Einführung, sowie bei Zertifizierungsberatung und -begleitung. Zu seinen Kunden zählen Unternehmen und Organisationen aus allen Sektoren. Der Schwerpunkt dabei liegt bei Mittelstands- und Großkunden. Weitere Informationen unter www.riesenfelder.com.

Seit 2011 Referent im Bundesministerium für Finanzen; Tätigkeitsbereiche: Maßnahmen und Initiativen zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Beobachtung und Analyse der internationalen Entwicklung, Abstimmung der österreichischen Position im Rahmen von internationalen sowie EU-Gremien, sonstige Angelegenheiten der Finanzmärkte und der Finanzmarktaufsicht; davor u. a. Rechtsanwaltsanwärter in einer Wirtschaftskanzlei.