10. März 2021
Der Data breach als Herausforderung für die Compliance
- Aktuelle Fälle aus der Praxis – was lässt sich aus ihnen lernen?
- Ein Ansatz zur nachvollziehbaren Bewertung von Data Breaches
- Zusammenhänge zwischen den Themen Data Breach und Datenschutz-Folgenabschätzung
- Tipps zum erfolgreichen, datenschutzrechtskonformen Umgang mit Data Breaches
Mag. Christoph Riesenfelder, CISM, CPP, CISSP, SSCP, ISMS LA, CRISC, Information Risk Management Consulting
14. April 2021
Insider Compliance: Rechtliche Vorgaben
- Zulässige Marktpraxis
- Wie lässt sich Marktmissbrauch vermeiden?
- Offenlegungs- und Meldepflichten
Mag. Karin Lenhard, OE 0196 0976 Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG
5. Mai 2021
Geldwäschebekämpfung aus Sicht der Geldwäschemeldestelle
- Nationale Vorgaben
- Internationale Empfehlungen
- Zusammenarbeit mit dem Privatsektor
- Kooperation mit anderen Behörden
Jasmin Kienberger, BA, MA, Hauptreferentin - FIU - Strategische Finanzstromanalyse, Bundesministerium für Inneres/Bundeskriminalamt, Zentrale Geldwäschemeldestelle (Austrian Financial Intelligence Unit), Strategische Finanzstromanalyse
9. Juni 2021
Praxisbericht Geldwäsche: Monitoring
- Transaktionskontrollen
- Embargos und Finanzsanktionen
- PEPs
- Steuerliche Geldflüsse
Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, Abt. Geldwäscheprävention, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Donnerstag, 15. Juli 2021
Die Rolle von Offshore-Gesellschaften im Bereich Geldwäsche
Peter Pratscher, LL.M., Prüfer, Finanzmarktaufsicht (FMA)
18. August 2021
MiFID II – Aktuelle Aufsichtserfahrungen und Schwerpunkte der FMA
- Welche Schwerpunkte werden bei einer MiFID II Prüfung gesetzt?
- Erfahrungen aus Behördensicht
- Was man aus den Learnings mitnehmen kann
Mag. Judith Reischer, LLM, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
15. September 2021
Follow-Up: Der Geldwäsche-Aktionsplan der EU
- Entwurf des Geldwäsche-Aktionsplans
- Geplante Maßnahmen
- Zuständigkeiten
- Auswirkungen auf die Finanzinstitute
Mag. Stefan Wieser, M.A., Abteilung III/4 (Finanzmärkte und Finanzmarktaufsicht), Bundesministerium für Finanzen
13. Oktober 2021
Geldwäscheprävention im Korrespondenzbankgeschäft
- Das Geldwäscherisiko im Korrespondenzbankgeschäft
- GW-Sorgfaltspflichten im internationalen Korrespondenzbankgeschäft
- Aufsichtspraxis
Peter Pratscher, LL.M., Prüfer, Finanzmarktaufsicht (FMA)
17. November 2021
Aktuelle Fit- und Proper- Anforderungen
- WAG Compliance-Beauftragter
- Abgrenzung zur BWG Compliance-Funktion
- FMA Aufsichtspraxis
Ass. iur. Solveig John, Referentin/Spezialistin Wertpapier-Compliance Funktion, Finanzmarktaufsicht (FMA)
15. Dezember 2021
Praxisbericht: Überprüfung der Mittelherkunft
- Geeignete Instrumente zur Mittelherkunftsprüfung
- Erkennung von „Red Flags“ und sonstigen Auffälligkeiten
- Risikobewusstsein schaffen
Katrin Gaubinger, LL.M., Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), stellvertretende GW-Beauftrage, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
19. Jänner 2022
Compliance nach dem WAG und BörseG
- Auswirkungen des WAG auf die Tätigkeit des Compliance Officers
- Allgemeines zu organisatorischen Anforderungen
- Umgang mit Interessenkonflikten
- Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
- Kundeneinstufung
- Mitarbeitergeschäfte
- Product Governance
- Eignungs- und Angemessenheitsprüfung
- Umgang mit Beschwerden
- Haftungsaspekte
MMag. Dr. Stephan M. Klinger, Head of Group Compliance, VOLKSBANK WIEN AG
Mag. Sigfrid Becker, Kapitalmarkt Compliance Analyst, VOLKSBANK WIEN AG
23. Februar 2022
Geldwäsche als Rechts- und Reputationsrisiko
- Wann hat ein GW-Fall rechtliche Konsequenzen
- Drohende rechtliche Konsequenzen für das Unternehmen und den GW-Beauftragten
- Reputationsrisiko
Bernhard Böhm, BSc MA, Teamleiter / Team Leader Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at