Geldwäsche-Spezialtag (online)

Bernhard Böhm ist seit Anfang 2014 Vor-Ort-Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind dabei u.a. die Themenbereiche IT-Systeme und -Prozesse sowie Digitalisierung. Nach dem Abschluss des Studiums der Betriebswirtschaftslehre (Fachrichtung österreichisches und internationales Steuerrecht sowie Betrugsbekämpfung) war er bei einer großen Steuerberatungskanzlei als Berufsanwärter tätig.

Finanzmarktaufsicht, Abteilungsleiter – Stellvertreterin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Leiterin des „Team Verfahren“; davor Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der Österreichische Volksbanken-AG und im Österreichischen Genossenschaftsverband (Schulze-Delitzsch) betraut mit der Interessensvertretung und Beratung der Volksbanken in Fragen des allgemeinen Bankvertrags- und Kreditsicherungsrechtes, insbes. zu BWG, WAG, KMG, BörseG und InvFG, Geldwäsche, Compliance, Zahlungsverkehrsabwicklung.

Herr Dr. Glaeser ist seit 2010 in der Finanzwirtschaft tätig. Zunächst begann er als Jurist in der Rechtsabteilung der Wüstenrot Gruppe und übernahm ab 2014 die Leitung für die Abteilung Compliance und Geldwäscheprävention der Wüstenrot Gruppe. Seit 2019 ist Herr Dr. Glaeser Bereichleiter für Recht, Risikomanagement und Comliance der Zürcher Kantonalbank Österreich AG und ist in seiner Funktion auch Compliance Officer und Geldwäschereibeauftragter der Bank.

über 25 Jahre Vertriebserfahrung als Abteilungs-, Filial- und Bereichsleiter (Vertriebs- und Ertragsverantwortung für mehrere Filialen im Privat- wie auch Firmenkundenbereich) einer Vorarlberger Regionalbank

Aufbau und Führung mehrerer Filialen, Bereichsleitungen und Abteilungen (Vertrieb, Wertpapier, Marketing, Group Compliance & AML Office)

seit 11/2007 Leitungsfunktion im Bereich Compliance & AML in der Volksbank Vorarlberg-Gruppe

Mitglied und teils fachlicher Leiter div. Expertengruppen im Bereich Compliance & AML

Dozent an der Universität Liechtenstein - Zertifizierungsstudiengang Compliance Officer

Louis Kubarth studierte Rechtswissenschaften an der Universität Graz. Nach seinem Studium arbeitete er zunächst am Gerichtshof der Europäischen Union und anschließend als Universitätsassistent an der Uni Wien. Mit dem Jahr 2014 wechselte er ins Bundesministerium für Inneres. Nach seiner Tätigkeit als wissenschaftlicher Mitarbeiter des Rechtsschutzbeauftragten und als juristischer Referent beim Bundesamt für Verfassungsschutz und Terrorismusbekämpfung übernahm er Anfang 2020 die Leitung der Financial Intelligence Unit (A-FIU) im Bundeskriminalamt.

1) Sep. 2011 - Sep. 2012: Steiermärkische Bank und Sparkassen AG, Graz Traineeprogramm „Best of South-East”

2) Sep. 2012 - Dez. 2012: Erste Bank a.d. Novi Sad, Serbia Compliance Officer

3) Dez. 2012 - Nov. 2016: Steiermärkische Bank und Sparkassen AG / Bankhaus Krentschker & Co AG, Sparkassenplatz 4, 8010 Graz Compliance Officer / Chief Group Compliance Officer

4) Nov. 2016 – Juli 2019: VOLKSBANK WIEN AG, Kolingasse 14 - 16, 1090 Wien, Stv. Geldwäschebeauftragte (Inhaberin der Stv.Funktion offiziell ab Mai 2017)

5) Seit Juli 2019 - Liechtensteinische Landesbank (Österreich) AG, Heßgasse 1, 1010 Wien Geldwäschebeauftragte (Inhaberin der Funktion seit Okt. 2019)

Berufsbildung:

1) Okt. 2005 - Juli 2010: Diplomstudium Betriebswirtschaftslehre/Volkswirtschaftslehre (abgeschlossen) Fakultät für Wirtschaftswissenschaften der Universität in Belgrad, Serbien

2) Okt. 2010 - Juni 2011: „Join EU-SEE: External Cooperational Window“ (Studienaustausch-Programm) Betriebswirtschaftslehre/Volkswirtschaftslehre Karl-Franzens Universität Graz

Sie ist seit Mai 2008 in der BAWAG P.S.K. tätig, wo sie neben anderen Themenbereichen jahrelang auch die Sorgfaltspflichten zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie Einhaltung der Embargovorschriften verantwortete. Zuvor arbeitete sie einige Jahre als Rechtsanwaltsanwärterin, schloss 1995 die Ausbildung zum Rechtsanwalt mit Ablegung der Rechtsanwaltsprüfung ab und konnte danach im Rechts- und Compliancebereich bei einer dem General Electric Konzern zugehörigen Bank Erfahrungen sammeln. Seit Februar 2020 ist sie in der BAWAG P.S.K. in der Funktion eines Gruppenkoordinators für Compliancethemen tätig und wirkt als AML Experte bei M&A Projekten mit.

Nach dem Jusstudium an der Uni Wien startete Juraj Vicena seine berufliche Laufbahn in Wirtschaftskanzleien und anschließend in einer Großbank, wo er im Rechtsbereich tätig war. Dann wechselte er in die HYPO NOE, wo er im Rahmen der Rechtsabteilung stellvertretender Compliance Officer wurde. Anschließend übernahm er die Leitung der Bereiche Wertpapier-Compliance und Bekämpfung der Geldwäscherei, wo er nun seit 2010 tätig ist.