12. Dezember 2023
EU-Aktionsplan – Neuerungen im Bereich MiFID den Kleinanleger betreffend
- Retail-Investment-Strategy
Mag. Claudia Parenti, LL.M., Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
23. Jänner 2024
Ausblick auf Prüfungsschwerpunkte 2024
- Rückblick auf Prüfungen 2023
- Organisatorische Anforderungen
- Learnings
- Ausblick auf Prüfungsschwerpunkte 2024
Dr. Cécile Bervoets, Abteilungsleiterin der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken", Finanzmarktaufsicht (FMA)
20. Februar 2024
MiFID & MiFIR-Review
- Regulatorische Antwort auf „Payment for Order Flow”
- Zukunft von Inducements
- Sonstige Neuerungen der MiFID: Retail Investor Strategy der EU-Kommission, Initiativen des EU-Parlaments
- Die überarbeitete Handelstransparenz der MiFIR
Dr. Christoph Seggermann, Senior-Spezialist für bereichsübergreifende Legistik und Aufsichtsentwicklung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
12. März 2024
Vergütung
- MiFID II Anforderungen an Vergütungssysteme
- Vergütungsgrundsätze und -praktiken
- Praxisbeispiele und erste Aufsichtserfahrungen
Ass. iur. Solveig John, Referentin/Spezialistin Wertpapier-Compliance Funktion, Finanzmarktaufsicht
16. April 2024
Resultate aus der ESMA Common Supervisory Action zu MiFID II-Offenlegungsvorschriften betreffend Marketingkommunikation
- Auswahl der Zielgruppen
- Wann ist Marketingkommunikation klar und nicht irreführend?
- Online-Vertriebskanäle
Mag. Tamaris Gurtner Muñoz de Bittinger, Prüfleiterin, Abt. Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
14. Mai 2024
Finanzinstrument oder „Crypto Asset“? – das ist hier die Frage
- Einführung betreffend Crypto Assets, DLT (Blockchain-Technologie) und finanzmarktrechtliche Einordnung
- Hintergrund und Ziele der Crypto-Regulierung (MiCAR)
- Zentrale Inhalte der MiCAR mit Fokus auf Abgrenzung zum MiFID-Finanzinstrument
- Ausblick & Zeitplan
Dr. Ben-Benedict Hruby, LL.M., Fachreferent EU & Internationale Angelegenheiten, Bundesministerium für Finanzen
4. Juni 2024
Copy-Trading – rechtlich gesehen
- Aufsichtliches Briefing der ESMA
- Copy-Trading als Wertpapierdienstleistung: Was fällt unter MiFID?
- Wie man sich auf das aufsichtliche Briefing vorbereiten sollte und welche Konsequenzen drohen
- Copy-Trading unter MiCA
Mag. Philipp Ley, Rechtsanwaltsanwärter, Stadler Völkel Rechtsanwälte GmbH
9. Juli 2024, ab 14:00 Uhr
Die EU Retail Investment Strategy
- ESG und Sustainable Finance im Fokus der neuen Regeln für den Vertrieb von Finanzprodukten an Kleinanleger
- Neue Anforderungen an den Vertrieb und an die vorvertraglichen Informationen
Dr. Christian Richter-Schöller, Rechtsanwalt, DORDA Rechtsanwälte GmbH
August 2024
Aktueller Stand MiFID-Review: Level 1
- Veröffentlichung im Amtsblatt
- Damit einhergehende Änderungen
- Auswirkungen auf die Bankenpraxis
Vortrag in Anfrage
24. September 2024
Green washing: Anforderungen an die Finanzlandschaft
- Rechtliche Vorgaben im Überblick
- Wann sind Umweltaussagen problematisch? – Die Grenzen des Werberechts
- Aktuelle Beispiele aus der Rechtsprechung
- Konsequenzen bei Nichtbeachtung
Dr. Axel Anderl, LL.M. (IT-Law), Partner, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Mag. Alexandra Ciarnau, Rechtsanwaltsanwältin, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Oktober 2024
Marketing Mitteilung
- Rechtliche Vorgaben
- Bedeutung der Transparenz in der Kundenkommunikation
- Maßnahmen zur Vermeidung von Irreführung
- Erfahrungen und Lehren aus bisherigen Aufsichtsverfahren
- Konkrete Fallstudien zur Umsetzung der MiFID II-Anforderungen
Vortrag in Anfrage
Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at