MiFID II – Update

Dr. Gerald Augustin, LL.M. ist Head of Capital Markets Compliance in der RBI. Davor war er u.a. als Head of Compliance, Operational Risk & ICS bei der Raiffeisen Centrobank und in den Bereichen Bank- und Kapitalmarktrecht bei UBS und einer renommierten Rechtsanwaltskanzlei tätig. Neben seiner Vortragstätigkeit publiziert Herr Augustin zu kapitalmarktrechtlichen und Compliance Themen.

Dr. Ben-Benedict Hruby, LL.M. hat an der Universität Wien Rechtswissenschaften und an der Wirtschaftsuniversität Wien Wirtschaftsrecht studiert, er war in der Wirtschaftsprüfung sowie in einer Rechtsanwaltskanzlei tätig. Seit 2014 ist Dr. Hruby, LL.M. in unterschiedlichen Funktionen für das Bundesministerium für Finanzen europapolitisch tätig.

Seit Dezember 2009 in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ der österreichischen Finanzmarktaufsicht mit dem Schwerpunkt Compliance-Organisation und Outsourcing tätig. Zuvor arbeitete sie in Deutschland mehrere Jahre als Rechtsanwältin und Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht in einer Wirtschaftsrechtskanzlei in Berlin, u.a. im Bereich von Anlegerverfahren nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG).

Mag. Nicole Kaufman, MBA ist in der Rechtsabteilung der Oesterreichischen Nationalbank tätig und weist langjährige Erfahrung im Bereich des Sanktionenrechts sowie in aufsichtsrechtlichen Belangen auf. Zuvor war sie Rechtsanwältin und Rechtsanwaltsanwärterin in Wien in international renommierten Kanzleien mit dem Fokus auf Unternehmens- und Bankenrecht, Dispute Resolution. Die Juristin und Absolventin der WU Executive Academy hat einschlägige Zusatzausbildungen im Bereich der Finanzmarktaufsicht absolviert.

Michael Mandelburger ist seit April 2018 in der FMA tätig. Er ist Teil des Teams „Vor-Ort-Prüfungen“ in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“. Davor hat er 17 Jahre in einem der größten Bankinstitute Österreichs im Bereich Produktmanagement gearbeitet und verschiedene Tätigkeiten innerhalb des Bereichs abgedeckt. Unter anderem war er Teil der Projekte Kursgewinnsteuer und MiFID II-Implementierung. Michael Mandelburger hat sein berufsbegleitendes Studium Bank- und Finanzwirtschaft an der Fachhochschule des bfi Wien im Jahr 2005 abgeschlossen.

Mag. Claudia Parenti, LL.M ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Mag. Claudia Parenti, LL.M mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Seit 2011 Mitarbeiter der Finanzmarktaufsicht in der Abteilung Markt- und Börseaufsicht; aktuell Spezialistin für Marktmissbrauch mit Schwerpunkt Marktmissbrauchsverordnung und Marktmissbrauchsrichtlinie; diverse Vortragstätigkeiten u.a. im Rahmen des Universitätslehrganges „Finanzmarktaufsicht“ an der WU Executive Academy.

Seit 07.12    Jurist Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), Wien, Behördliche Aufsicht über Versicherungsunternehmen und Pensionskassen, Team Business Conduct, Spezialist für Verfahrensführung und Altersvorsorge
11.14 bis 11.18    Betriebsrat FMA, stellvertretender Betriebsratsvorsitzender
01.12 bis 06.12    Jurist FMA, Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebes
11.08 bis 01.12    Rechtsanwaltsanwärter WOLF THEISS Rechtsanwälte GmbH, Wien, Arbeitsgruppe Banking & Finance
01.08 bis 10.08    Jurist/Teamleiter FMA, Rechts- und Verfahrensangelegenheiten, Team Task Force Enforcement
03.06 bis 12.07    Jurist FMA, Abteilung Rechts- und Verfahrensangelegenheiten, Team Task Force Enforcement
08. 04 bis 02.06    Jurist FMA, Abteilung Rechts- und Verfahrensangelegenheiten
07.03 bis 06.04    Gerichtspraxis Oberlandesgericht Wien; Bezirksgericht Wien-Leopoldstadt, Landesgericht für Zivilrechtssachen Wien, Staatsanwaltschaft Wien

IDD Fragebogen:

Wie lange sind Sie schon in der Finanz/Versicherungsbranche tätig?
Seit August 2004

Welche fachliche Ausbildung haben Sie?
2015 Transkulturelle Kommunikation, Universität Wien
2011 Rechtsanwaltsprüfung, Oberlandesgericht Wien (mit sehr gutem Erfolg)
2005 Handelswissenschaften, Wirtschaftsuniversität Wien
2002 Rechtswissenschaften, Universität Wien
1997 Matura, Handelsakademie I (Fonds der Wiener Kaufmannschaft), Wien

Welche inhaltlichen Fachthemen decken Sie ab?
Aktuelle Themenschwerpunkte: IDD, IT-Sicherheit, Schadenbearbeitung, Risikomanagement, Governance. Allgemeine Umschreibung: Schwerpunkte in der laufenden Beaufsichtigung von Versicherungsunternehmen und Pensionskassen hinsichtlich der Rechtmäßigkeit des Geschäftsbetriebes, Genehmigungsverfahren, Fragen der betrieblichen Altersvorsorge mit besonderem Fokus und Spezialisierung auf Verwaltungsverfahren zur Herstellung des rechtmäßigen Zustandes (Maßnahmenverfahren und Maßnahmenmonitoring), einschließlich sämtlicher diesbezüglicher Governance-Aspekte sowie sämtliche Governance-Themen von Pensionskassen