Rückblick KURS 2021: Compliance & Geldwäsche

„Tofu oder Schnitzel – Wann ist ein Produkt nachhaltig?“, leitete Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG, Vorsitzender am ersten Konferenztag, die Fragerunde zu Sustainable Finance ein – ein Vertriebsthema, das die Wertpapiercompliance in Zukunft noch fordern wird. Eines von vielen Themen, die es im Auge zu behalten gilt, wie Frau Mag. Andexlinger, Leiterin der Integrierten Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, FMA, die Teilnehmer informierte und allen ein Update zu MiFID quick fix, MiFID review, CSA u.v.m. gab.

Wie gut, dass es dabei auch technische Unterstützung gibt: Frieder Maichle, Leiter Compliance, Sparkasse Heidelberg und Olaf Pulwey, Vorstand, FOCONIS AG stellten die Einführung eines automatisierten Überwachungssystems in der Sparkasse Heidelberg vor. Und Ing. Roman Tippner, Business Development Austria & EMEA, exapture GmbH informierte, wie multifunktionale Drucker in der Digitalisierung und Prüfung von Legitimationsdokumenten eingesetzt werden können.

Tempo und gute Nerven sind gefragt, wenn die US-amerikanischen Steuerbehörden QI und FATCA Regime überprüfen, wie Frau Prok. Katrin Gaubinger, LL.M.(WU) in ihrem spannenden Praxisbericht zur Zertifizierung der FATCA- und QI-Compliance zeigte.

Für einen launigen Abschluss für alle Kongressteilnehmer sorgte Otmar Kasper, Wirtschaftskabarettist und Humorbotschafter.

Der 2. Konferenztag startete unter der Leitung von Betr. oec. Wolfgang Kopf, Volksbank Vorarlberg e.Gen. mit einem intensiven Block zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung: Mag.^a Christa Drobesch und Bernhard Böhm, BSc, MA, Finanzmarktaufsicht (FMA) besprachen in regem Austausch mit den Teilnehmern ein breites Feld an Themen von regulatorischen Entwicklungen, über virtuelle Währungen bis hin zu häufigen Prüfungsfeststellungen. Um Prüfungen, nämlich die der Kundenidentität, ging es auch in Thomas Hampfs Vortrag, der eine volldigitale App-Lösung vorstellte.

Was passiert, wenn etwas passiert? Jasmin Kienberger, BA MA, FIU, BMI informierte, wie es nach Verdachtsmeldungen von Banken an die Geldwäschemeldestelle weitergeht und Dr. Marcus Schmitt, Oberstaatsanwalt der Zentralen Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA) gab einen Einblick in die Ermittlungsmaßnahmen der Staatsanwaltschaft bei internationalen Geldwäschereifällen.

Den Abschluss bildete eine AML-Praxis-Session, in der Dr. Othmar Glaeser, LL.M. oec., Bereichsleiter Legal /Risk/Compliance, Zürcher Kantonalbank Österreich AG und Dr.ⁱⁿ Angelika Trautmann, Gruppenkoordination für Compliance-Themen und AML Spezialist, BAWAG P.S.K. AG ihre Erfahrungswerte mit der Kollegenschaft teilten.