Rückblick KURS 2022: Compliance & Geldwäsche

Unter der Leitung des Vorsitzenden Werner Schorn (Erste Group Bank Ag), eröffnete Mag. Martina Andexlinger, MBA (FMA) den Compliance-Schwerpunkt der Konferenz. Dabei standen neben aktuellen Maßnahmen der EU und ESMA auch die neuen FMA Rundschreiben der Conduct- und Vertriebsaufsicht im Mittelpunkt. Nach einem Praxisbericht zur Einführung eines automatisierten Compliance-Überwachungssystems von Heiko Piecha (Kreissparkasse Esslingen-Nürtingen) und Olaf Pulwey (FOCONIS AG) wurde das Thema Sustainable Finance von zwei Seiten beleuchtet: Nach einem Überblick zum Stand der regulatorischen ESG Initiativen von Mag. Claudia Parenti, LL.M. (FMA), brachte Frau Mag. Karin Lenhard (Erste Group Bank AG) den TeilnehmerInnen die praktische Umsetzung näher.

Der 2. Konferenztag startete unter der Leitung von Betr. oec. Wolfgang Kopf (Volksbank Vorarlberg e.Gen.) mit einem intensiven Block zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung: Mag.^a Christa Drobesch und Bernhard Böhm, BSc, MA (FMA) besprachen in regem Austausch mit den TeilnehmerInnen ein breites Feld an Themen vom EU-AML Package über die neuen FMA Rundschreiben bis hin zu Erfahrungen aus Vor-Ort-Prüfungen.

„Wie unterscheidet ein Algorithmus einen Wolf von einem Husky? – Beim Husky ist immer Schnee im Hintergrund“, klärte Mag. Andreas Nándor Németh (d-fine Austria GmbH) die TeilnehmerInnen über die Funktionsweise von KI und die Wichtigkeit der einer Lösung zugrunde liegenden Datenbasis auf. Frau Franziska Mohr (Actico GmbH) ergänzte zu dem Themenbereich am Nachmittag KI-Anwendungsfälle im Transaktionsmonitoring aus der Praxis.

Während Klaus Heidenreich (Compass-Verlag GmbH) darlegte, wie KYC und KYCC Anwendungen AML am besten unterstützen können, brachte Robert Supnig MSc. (Coinfinity GmbH und Kurant GmbH) KYT – also Know your Transactions – ins Spiel: Denn Geldwäschebeauftragte müssen sich immer mehr mit dem Thema Kryptowährungen auseinandersetzen.

Last but not least standen die Sanktionen gegen Russland und Belarus am Programm, ein topaktuelles Thema zu dem Mag. Martin Eckel (Taylor Wessing) und Mag. Dr. Birgit Horacek (Commerzbank AG) die TeilnehmerInnen mit neuen Informationen und hilfreichen Quellen versorgten.