AML Deep-Dive

AML Deep-Dive

30.01.2025 - 31.01.2025

AML Deep-Dive

Risikoanalyse & Transaktionsmonitoring aus der Praxis für die Praxis

  • Praxisorientierte Lösungsansätze zur effektiven Risikoanalyse und Überwachung von Transaktionen
  • Erstellung einer Risikoanalyse anhand einer Musterbank
  • Identifikation verdächtiger Aktivitäten und Verhinderung von Geldwäsche
  • Kalibrierung der Schwellenwerte im Transaktionsmonitoring

Praxisorientiert & interaktiv!

Sie erhalten 10 CPE Punkte!

Speaker Board
Othmar Glaeser
Othmar Glaeser
Bereichsleiter Legal /Risk/Compliance, Zürcher Kantonalbank Österreich AG
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Deep Dive Risikoanalyse

Vormittag 9:00 – 12:00 Uhr inkl. Kaffeepause


AML-Risikoanalyse – Anforderungen und Umsetzung in die Praxis

  • Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Risikoanalyse
  • FM-GwG
  • FMA – Rundschreiben zur Risikoanalyse
  • EBA – Leitlinien zu Risikofaktoren
  • Die Risikoanalyse im Kontext des Risikomanagements
  • Identifikation und Bewertung von Risikofaktoren
  • Methoden für die Durchführung der Risikoanalyse
  • Kundenebene und Unternehmensebene
  • Überführung der Ergebnisse in einen AML-Kontrollplan
     

12:00 Uhr Mittagspause


13:00 Uhr Praxisblock: Erstellung einer Risikoanalyse anhand einer Musterbank

  • Entwicklung eigener Lösungsansätze
  • Ableitung von Maßnahmen aus der Risikoanalyse
     

14:30 Uhr Kaffeepause


15:00 Uhr Präsentation der Gruppenarbeiten, Diskussion der Herangehensweise und Lösung, Austausch & Diskussion: Wie machen es die anderen?


17:00 Uhr Ende des ersten Seminartags

2. Seminartag | 09:00 – 13:00 Uhr

Deep Dive AML-Transaktionsmonitoring

Einführung ins AML/CFT-Transaktionsmonitoring: Von der Risikoanalyse zum Transaktionsmonitoring
 

Regulatorische Anforderungen, Nationale und Internationale Gesetze und Vorschriften

  • FM-GwG
  • Anforderungen der Financial Action Task Force (FATF)
  • EU-Vorschriften
     

Einführung ins AML/CFTTransaktionsmonitoring

  • Bestandteile des Transaktionsmonitorings mit Blick auf den risikobasierten Ansatz
  • Herausforderungen des Transaktionsmonitorings in der Praxis
     

Indizienmodelle

  • Identifizierung von Transaktionsrisiken und Ableitungen aus der Risikoanalyse (inkl. Praxisbeispiele)
  • Datenverfügbarkeit und -qualität als wesentliche Parameter des Indizienmodells
  • Kalibrierung und Festlegung von Schwellenwerten
  • Regelmäßige Evaluierungen, Tests und Anpassungen der Parameter
     

Bearbeitung von Treffern und Auffälligkeiten

  • Prozessuale Ausgestaltung der Fallbearbeitung
  • Learnings aus Trefferberarbeitungen für die (Re-) Kalibrierung des Indizienmodells

Othmar Glaeser
Compliance Zürcher Kantonalbank


12:00 Uhr Mittagspause


13:00 Uhr Ende des Seminars

Hören – Umsetzen – Diskutieren

Von der Theorie zur Praxis: Hören – Umsetzen – Diskutieren
Wie machen es die anderen?

  • Erfahren Sie, wie Sie eine umfassende Risikoanalyse Schritt für Schritt umsetzen können. Anhand von Beispielen lernen Sie, Risiken effizient zu identifizieren, bewerten und zu minimieren.
  • Profitieren Sie dabei vom wertvollen Erfahrungsaustausch mit anderen Teilnehmenden. Welche Besonderheiten sind je nach Institut zu berücksichtigen?
Ihr Nutzen
  • Intensivbefassung mit den beiden AML-Kernthemen Risikoanalyse und Transaktionsmonitoring
  • Umfassender Überblick über aktuelle Anforderungen und regulatorische Vorgaben
  • Ein erfahrener Experte führt Sie durch Best Practices und praxisorientierte Fallbeispiele
  • Doing im Transaktionsmonitoring: Von der Risikoanalyse hin zu den richtigen Prüfregeln
Veranstaltungsort

DoubleTree by Hilton Vienna Schönbrunn

Schlossallee 8
1140 Wien
Tel: 01 89110
https://www.hilton.com/en/hotels/viescdi-doubletree-vienna-schonbrunn/
Teilnahmegebühr für "AML Deep-Dive"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 15.11. bis 03.01. bis 30.01.
Teilnahmegebühr:
€ 1.795.- € 1.895.- € 1.995.-

Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem:  
Bringen Sie Ihre Kolleginnen und Kollegen mit! 

10 % RABATT für die 2. Teilnahme 
30 % RABATT für die 3. Teilnahme und alle weiteren 

Rabatte sind nicht kombinierbar.  
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Kontakt
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Leitung Customer Service & Datenbank
Tel: +43 1 891 59 0
E-Mail: anmeldung@imh.at
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Mag. Daniela Christl-Buchinger
Mag. Daniela Christl-Buchinger
Conference Director
Tel: +43 1 891 59 312
E-Mail: daniela.christl@imh.at