Deep Dive Risikoanalyse
09:00 – 12:00 Uhr
(inkl. Kaffeepause)
AML-Risikoanalyse – Anforderungen und Umsetzung in die Praxis
- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Risikoanalyse
- FM-GwG
- FMA – Rundschreiben zur Risikoanalyse
- EBA – Leitlinien zu Risikofaktoren
- Die Risikoanalyse im Kontext des Risikomanagements
- Identifikation und Bewertung von Risikofaktoren
- Methoden für die Durchführung der Risikoanalyse
- Kundenebene und Unternehmensebene
- Überführung der Ergebnisse in einen AML-Kontrollplan
12:00 – 13:00 Uhr Mittagspause
PRAXISBLOCK: Erstellung einer Risikoanalyse anhand einer Musterbank
13:00 – 14:30 Uhr
- Entwicklung eigener Lösungsansätze
- Ableitung von Maßnahmen aus der Risikoanalyse
Von der Theorie zur Praxis: Hören – Umsetzen – Diskutieren
Wie machen es die anderen?
Erfahren Sie, wie Sie eine umfassende Risikoanalyse Schritt für Schritt umsetzen können. Anhand von Beispielen lernen Sie, Risiken effizient zu identifizieren, bewerten und zu minimieren.
Profitieren Sie dabei vom wertvollen Erfahrungsaustausch mit anderen Teilnehmenden. Welche Besonderheiten sind je nach Institut zu berücksichtigen?
14:30 – 15:00 Uhr Kaffeepause
15:00 – 17:00 Uhr
Präsentation der Gruppenarbeiten, Diskussion der Herangehensweise und Lösung
Austausch & Diskussion:
Wie machen es die anderen?
Deep Dive AML-Transaktionsmonitoring
09:00 – 12:00 Uhr
(inkl. Kaffeepause)
Einführung ins AML/CFT-Transaktionsmonitoring: Von der Risikoanalyse zum Transaktionsmonitoring
Regulatorische Anforderungen, Nationale und Internationale Gesetze und Vorschriften
- FM-GwG
- Anforderungen der Financial Action Task Force (FATF)
- EU-Vorschriften
Einführung ins AML/CFTTransaktionsmonitoring
- Bestandteile des Transaktionsmonitorings mit Blick auf den risikobasierten Ansatz
- Herausforderungen des Transaktionsmonitorings in der Praxis
Indizienmodelle
- Identifizierung von Transaktionsrisiken und Ableitungen aus der Risikoanalyse (inkl. Praxisbeispiele)
- Datenverfügbarkeit und -qualität als wesentliche Parameter des Indizienmodells
- Kalibrierung und Festlegung von Schwellenwerten
- Regelmäßige Evaluierungen, Tests und Anpassungen der Parameter
Bearbeitung von Treffern und Auffälligkeiten
- Prozessuale Ausgestaltung der Fallbearbeitung
- Learnings aus Trefferberarbeitungen für die (Re-) Kalibrierung des Indizienmodells
Othmar Glaeser
LLB Bank AG
12:00 – 13:00 Uhr abschließende Mittagspause
