Intensiv-Lehrgang Bank-Innenrevision

Intensiv-Lehrgang Bank-Innenrevision

07.11.2022 - 09.11.2022

Intensiv-Lehrgang Bank-Innenrevision

Update zu allen rechtlichen, regulatorischen & organisatorischen Anforderungen

  • MiFID II: Prüfung des Wertpapiergeschäfts – Quercheck für Ihre Prüfungsplanung!
  • Neuerungen rund um Basel III: Schwerpunkte für die Interne Revision & Ausblick Basel IV, CRR II und CRD V
  • Meldewesen: COREP, FINREP und Ausblick neue Anforderungen
  • 6. GW-Richtlinie & WiEReG
  • Interne Governance im SREP und Zusammenspiel ICAAP & SREP
  • IT Audit Aktivitäten im Rahmen der Revisionsprüfung
  • Neue MREL-Anforderung und Update Sanierungs-/Abwicklungsplanung

Antworten auf zentrale Fragen: umfassend, praxisnah & aktuell

Ihr Plus: Diskutieren Sie Ihre Anliegen mit Experten und Expertinnen aus der Finanzmarktaufsicht (FMA) und aus der Praxis (u.a. BAWAG, RBI, RLB Burgenland und Revisionsverband)

Erhalten Sie 21 CPE-Punkte für diese Veranstaltung.
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Referenten
Mag. Tadeh Amirian, MLS
Mag. Tadeh Amirian, MLS
Bereichsleiter Strategic Risk Management, BAWAG P.S.K. AG
Dr. Cécile Bervoets
Dr. Cécile Bervoets
Stv. AL der Abt. "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken", Finanzmarktaufsicht (FMA)
Bernhard Böhm, BSc, MA
Bernhard Böhm, BSc, MA
Team Leiter Vor-Ort-Prüfungen, Abteilung "Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung", Finanzmarktaufsicht (FMA)
Ing. Thomas Buchberger
Ing. Thomas Buchberger
Innenrevisor, RLB NÖ-Wien AG
Benjamin Fassl, M.A.
Benjamin Fassl, M.A.
PwC Österreich GmbH
Dr. Daniela Jaros, LLM
Dr. Daniela Jaros, LLM
Horizontale Bankaufsichtsangelegenheiten, Finanzmarktaufsicht (FMA)
MMag. Johannes Langthaler
MMag. Johannes Langthaler
Senior Group Regulatory Transformation Manager, Raiffeisen Bank International AG
Mag. Thomas Strobach
Mag. Thomas Strobach
Partner, Financial Services, Tax & Legal Services, PwC Österreich
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Aufsichtsrechtliche Anforderungen (Basel, CRD, CRR)– Herausforderungen und Prüfungspflichten für die Interne Revision

  • Umsetzung der Baseler Rahmenregelungen in europäisches Recht
  • Umsetzung von Basel III und Schwerpunkte für die Interne Revision
  • Ausblick „Basel IV“ – Aktueller Stand (Umsetzung in EU durch CRR III und CRD VI)


Risikotragfähigkeit im Prüfungsfokus

  • Regulatorische Anforderungen an die Gesamtbanksteuerung
    Herausforderungen der aufsichtsrechtlichen Prüfung des strategischen Risikomanagements (SREP „neu“)
    Zusammenspiel ICAAP und SREP
    Stresstests im Rahmen der Säule II
    Ausblick: Aktueller Diskussionsstand zu den neuen aufsichtsrechtlichen Erwartungen hinsichtlich ICAAP und Stresstesting


Update Meldewesen: Aktuelle Anforderungen

  • Meldeanforderungen (ITS on Reporting – COREP, FINREP) & nationales Meldewesen
  • Ausblick: Neue Meldeanforderungen

Mag. Tadeh Amirian, MLS, Bereichsleiter Regulatory Affairs, BAWAG P.S.K. AG

2. Seminartag | 09:00 – 17:30 Uhr

Fit for purpose? Neuerungen bei Governance und Fit & Proper

  • Überblick CRD V und EBA Guidelines 2021
  • FMA Fit & Proper Rundschreiben & EZB Fit & Proper Guide
  • Interne Kontrollfunktion: Schwerpunkt BWG-Compliance-Funktion
  • Interne Governance im SREP

Dr. Daniela Jaros, LL.M., E.MA, Abteilung Horizontale Bankenaufsichtsangelegenheiten, Finanzmarktaufsicht (FMA)

 

Prüffeld Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung: GW-RL, FM-GwG & WiEReG

  • Wie prüft man die Einhaltung der Sorgfalts- und Meldepflichten zur Bekämpfung und Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung?
  • Wo sollten die Schwerpunkte bei der Prüfung liegen?
  • Aktuelle Entwicklungen im Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG)
  • Update Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz (WiEReG)
  • Aus der Aufsichtspraxis: Erfahrungen aus Vor-Ort-Prüfungen

Bernhard Böhm, BSc, MA, Vor-Ort-Prüfer, Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

 

Auswirkungen von MiFID II iZm Investor Protection auf die Prüfpraxis

  • Was muss man in der Internen Revision über die Anlegerschutzregelungen in MiFID II wissen?
  • Vertrieb bail-in-fähiger Eigenemissionen
  • Product Governance
  • Erweiterte Informations-, Dokumentations- und Berichtspflichten
  • Neuerungen in der Compliance Organisation und Beschwerdemanagement
  • Inducements:
    • Anreize bei nicht-unabhängiger und unabhängiger Anlageberatung
  • Sanktionen

Dr. Cécile Bervoets, Stv. Abteilungsleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

 

Keine Angst vor der IT – mögliche Herangehensweisen zu den IT-Auditthemen im Rahmen von Revisionsprüfungen

  • Heutiger Stellenwert der IT in Banken und bei der Bankenaufsicht
  • Prozessaudits: end-to-end Betrachtung unter Einbeziehung der IT-Systeme
  • IT-Themen und mögliche Herangehensweisen
  • Herausforderungen zu BCBS 239
  • Data Governance und die Datenqualität
  • Berechtigungsmanagement bei IT-Systemen auf Rollenbasis via Active Directory
  • Wie umgehen mit ECU (end user computing: z.B. Excel) und Eigenentwicklungen
  • Überblick externer Bedrohungsszenarien, die die Existenz Ihres Unternehmens gefährden könnten

Ing. Thomas Buchberger, Konzernrevisor, RLB NÖ-Wien AG

3. Seminartag | 09:00 – 15:45 Uhr

Update aus der Sanierungs-/Abwicklungsplanung und die neue MREL-Anforderung für Banken

  • Bank Recovery and Resolution Directive (BRRD) – Wesentliche Inhalte
  • Verankerung der Sanierungs- und Abwicklungsplanung im österreichischen Gesetz (BaSAG)
  • Europarechtliche Regelung: Single Supervisory Mechanism (SSM) und Single Resolution Mechanism (SRM)
  • Erstellung und Aufbau eines Sanierungs- und Abwicklungsplans
  • Kernelemente einer Abwicklungsstrategie
  • TLAC / MREL
  • Sanierungs- und Abwicklungsplanung als Teil der Gesamtbanksteuerung

MMag. Johannes Langthaler, Senior Group Regulatory Transformation Manager, Raiffeisenbank International AG

 

Änderungen bei Steuer-Compliance für die Bank-Innenrevision

  • Bankenpaket: Neue Kundenidentifikations- und Meldeverpflichtungen
    • Kontenregister- und Konteneinschaugesetz, Kapitalabfluss-Meldegesetz
    • Gemeinsamer Meldestandard-Gesetz – Common Reporting Standard in Österreich
  • US-Steuer-Compliance: QI inkl. 871m IRC, FATCA:
    • Neue Verträge und Prozesse: Aufgaben und Meldepflichten für Finanzinstitute
  • Welche Aufgaben hat die Innenrevision bei CRS, FATCA und QI?
    • Wie setzt die Innenrevision den neuen QI-Audit an? Welche Regeln gibt es dafür?
    • Wie können die FATCA- und CRS-Compliance überprüft werden?
    • Welche Gemeinsamkeiten gibt es bei AML-KYC und Steuerreportings?

Benjamin Fassl, MA, Manager, Financial Services –Tax, PwC Österreich
Thomas Strobach, Steuerberater und Partner, PwC Österreich

 

Aus der Praxis:

  • Wesentliche Bestandteile eines IKS
  • IKS-Dokumentation über Aufbau- und Ablauforganisation zum IKS
  • IKS-Dokumentation über Kontrolldurchführung
  • Prüfungserfahrungen zum IKS
  • Regulatorische Änderungen

Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA, Ltr. Gesamtbankrisikomanagement/IKS, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen

Ihr persönlicher Nutzen

Sie erhalten wertvolle Einblicke in die Testpraktiken der FMA und Antworten auf wesentliche Fragen der Bank-Innenrevision:

  • Wo gibt es aktuelle rechtliche Änderungen?
  • Was sagt der Gesetzgeber und was prüft die FMA?
  • Was muss ich als Interner Revisor durch die Neuerungen beachten?
  • Welche Umsetzungsfristen gelten?
  • Wie kann man Prüfungen sinnvoll durchführen?
Feedback

„Erstklassige Vortragende“
– Raiffeisenverband Salzburg eGen

„Der gesamte Inhalt war sehr spezifisch auf die Position ausgerichtet.“
– Dolomitenbank Osttirol-Westkärnten eG

„Sehr praxisnahe Beispiele und Übungen.“
– Walser Privatbank AG“

Veranstaltungsort

Austria Trend Hotel Bosei

Gutheil-Schoder-Gasse 7b
1100 Wien
Tel: +43 (1) 661 06
Fax: +43 (1) 661 06-99
https://www.austria-trend.at/de/hotels/bosei
bosei@austria-trend.at
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Intensiv-Lehrgang Bank-Innenrevision"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 14.10. bis 07.11.
Teilnahmegebühr
€ 2.495.- € 2.595.-

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Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

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Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
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30 Jahre imh
Pflanzen Sie mit uns einen Baum!

Wir feiern 3 Monate lang unser Jubiläum und pflanzen als DANKESCHÖN für jede Anmeldung mit der Notiz "WALD" einen Baum im Waldviertel.

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