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Zertifikats-Lehrgang Bank-Innenrevision

Zertifikats-Lehrgang Bank-Innenrevision

Zertifikats-Lehrgang Bank-Innenrevision

Sie erhalten Antworten auf wesentliche Fragen der Bank-Innenrevision:

  • Wo gibt es aktuelle rechtliche Änderungen?
  • Was sagt der Gesetzgeber und was prüft die FMA?
  • Was muss ich als Interne:r Revisor:in durch die Neuerungen beachten?
  • Welche Umsetzungsfristen gelten?
  • Wie kann man Prüfungen sinnvoll durchführen

IHR PLUS
Diskutieren Sie Ihre Anliegen mit Experten und Expertinnen aus der Finanzmarktaufsicht (FMA) und aus der Praxis (u.a. BAWAG, RBI, RLB Burgenland und Revisionsverband)

Kurszertifikat

Nach Abschluss des 3-tägigen Kompaktkurses erhalten Sie von der imh Gmbh eine Teilnahmebestätigung über die erlernten Inhalte im Bereich der Bank-Innenrevision und haben einen tiefen Einblick in aktuell rechtliche, regulatorische & organisatorische Anforderungen.

Erhalten Sie 21 CPE-Punkte für diese Veranstaltung.
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Referenten
Mag. Tadeh Amirian, MLS
Mag. Tadeh Amirian, MLS
Bereichsleiter Strategic Risk Management, BAWAG P.S.K. AG
Bernhard Böhm, BSc, MA
Bernhard Böhm, BSc, MA
Team Leiter Vor-Ort-Prüfungen, Abteilung "Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung", Finanzmarktaufsicht (FMA)
Ing. Thomas Buchberger
Ing. Thomas Buchberger
Innenrevisor, RLB NÖ-Wien AG
Benjamin Fassl, M.A.
Benjamin Fassl, M.A.
PwC Österreich GmbH
Dr. Daniela Jaros, LLM
Dr. Daniela Jaros, LLM
Horizontale Bankaufsichtsangelegenheiten, Finanzmarktaufsicht (FMA)
MMag. Johannes Langthaler
MMag. Johannes Langthaler
Senior Group Regulatory Transformation Manager, Raiffeisen Bank International AG
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Stellvertretende Abteilungsleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Thomas Strobach
Mag. Thomas Strobach
Partner, Financial Services, Tax & Legal Services, PwC Österreich
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Aufsichtsrechtliche Anforderungen (Basel, CRD, CRR) – Herausforderungen und Prüfungspflichten für die Interne Revision

  • Umsetzung der Baseler Rahmenregelungen in europäisches Recht
  • Umsetzung von Basel III und Schwerpunkte für die Interne Revision
  • Ausblick „Basel IV“ – aktueller Stand
  • Ausblick CRR II und CRD V – relevante Inhalte


Risikotragfähigkeit im Prüfungsfokus

  • Regulatorische Anforderungen an die Gesamtbanksteuerung
  • Herausforderungen der aufsichtsrechtlichen Prüfung des strategischen Risikomanagements (SREP „neu“)
  • Zusammenspiel ICAAP und SREP
  • Stresstests im Rahmen der Säule II
  • Ausblick: Aktueller Diskussionsstand zu den neuen aufsichtsrechtlichen Erwartungen hinsichtlich ICAAP und Stresstesting


Update Meldewesen: Aktuelle Anforderungen

  • Meldeanforderungen (ITS on Reporting – COREP, FINREP) & nationales Meldewesen
  • Ausblick: Neue Meldeanforderungen

Mag. Tadeh Amirian, MLS, Bereichsleiter Strategic Risk Management, BAWAG P.S.K. AG

2. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Fit for purpose? Neuerungen bei Governance und Fit & Proper

  • Interne Governance im SREP: Welche Neuerungen sind für die Interne Revision von Relevanz?
  • Erfahrungswerte aus dem SREP 2016: Element 2 Governance
  • EBA Guidelines on Internal Governance aus 2011: Maßstab für die Beurteilung der Internen Governance
  • EBA final Report zu den Guidelines on Internal Governance: Aktueller Diskussionsstand

Dr. Daniela Jaros, LL.M., E.MA, Abteilung Horizontale Bankenaufsichtsangelegenheiten, Finanzmarktaufsicht (FMA)

 

Prüffeld Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung: Geldwäsche Richtlinien/FM-GwG & WiEReG

  • Wie prüft man die Einhaltung der Sorgfalts- und Meldepflichten zur Bekämpfung und Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung?
  • Wo sollten die Schwerpunkte bei der Prüfung liegen?
  • Aktuelle Entwicklungen im Finanzmarkt-Geldwäschegesetz (FM-GwG)
  • Update Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz (WiEReG)
  • Aus der Aufsichtspraxis: Erfahrungen aus Vorort-Prüfungen

Bernhard Böhm, BSc, MA, Vor-Ort-Prüfer, Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

 

Auswirkungen von MiFID II iZm Investor Protection auf die Prüfpraxis

  • Was muss man als Interne:r Revisor:in über die Anlegerschutzregelungen in MiFID II wissen?
  • Vertrieb bail-in-fähiger Eigenemissionen
  • Product Governance
  • Erweiterte Informations-, Dokumentations- und Berichtspflichten
  • Neuerungen in der Compliance Organisation und Beschwerdemanagement
  • Inducements
  • Anreize bei nicht-unabhängiger und unabhängiger Anlageberatung
  • Sanktionen

Mag. Judith Reischer, LLM, Stellvertretende Abteilungsleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

 

Änderungen bei Steuer-Compliance für die Bank-Innenrevision

  • Bankenpaket: Neue Kundenidentifikations- und Meldeverpflichtungen
    • Kontenregister- und Konteneinschaugesetz, Kapitalabfluss-Meldegesetz
    • Gemeinsamer Meldestandard-Gesetz – Common Reporting Standard in Österreich
  • US-Steuer-Compliance: QI inkl. 871m IRC, FATCA:
    • Neue Verträge und Prozesse: Aufgaben und Meldepflichten für Finanzinstitute
  • Welche Aufgaben hat die Innenrevision bei CRS, FATCA und QI?
    • Wie setzt die Innenrevision den neuen QI-Audit an? Welche Regeln gibt es dafür?
    • Wie können die FATCA- und CRS-Compliance überprüft werden?
    • Welche Gemeinsamkeiten gibt es bei AML-KYC und Steuerreportings?

Benjamin Fassl, MA, Manager, Financial Services –Tax, PwC Österreich
Thomas Strobach, Steuerberater und Partner, PwC Österreich

3. Seminartag | 09:00 – 16:00 Uhr

Keine Angst vor der IT – mögliche Herangehensweisen zu den IT-Auditthemen im Rahmen von Revisionsprüfungen

  • Heutiger Stellenwert der IT in Banken und bei der Bankenaufsicht
  • Prozessaudits: end-to-end Betrachtung unter Einbeziehung der IT-Systeme
  • IT-Themen und mögliche Herangehensweisen
  • Herausforderungen zu BCBS 239
  • Data Governance und die Datenqualität
  • Berechtigungsmanagement bei IT-Systemen auf Rollenbasis via Active Directory
  • Wie umgehen mit ECU (end user computing: z.B. Excel) und Eigenentwicklungen
  • Überblick externer Bedrohungsszenarien, die die Existenz Ihres Unternehmens gefährden könnten

Ing. Thomas Buchberger, Konzernrevisor, Raiffeisen-Holding NÖ-Wien

 

Update aus der Sanierungs-/Abwicklungsplanung und die neue MREL-Anforderung für Banken

  • Bank Recovery and Resolution Directive (BRRD) – Wesentliche Inhalte
  • Verankerung der Sanierungs- und Abwicklungsplanung im österreichischen Gesetz (BaSAG)
  • Europarechtliche Regelung: Single Supervisory Mechanism (SSM) und Single Resolution Mechanism (SRM)
  • Erstellung und Aufbau eines Sanierungs- und Abwicklungsplans
  • Kernelemente einer Abwicklungsstrategie
  • TLAC / MREL
  • Sanierungs- und Abwicklungsplanung als Teil der Gesamtbanksteuerung

MMag. Johannes Langthaler, Senior Group Regulatory Transformation Manager, Raiffeisenbank International AG

 

Aus der Praxis: Erfahrungen im Zuge der Prüfung des IKS

  • Wesentliche Bestandteile eines IKS
  • IKS-Dokumentation über Aufbau- und Ablauforganisation zum IKS
  • IKS-Dokumentation über Kontrolldurchführung
  • Prüfungserfahrungen zum IKS
  • Regulatorische Änderungen

Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA, Ltr. Gesamtbankrisikomanagement/IKS, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen

Feedback aus dem Vorjahr

„Der gesamte Inhalt war sehr  spezifisch auf die Position ausgerichtet.“
– Dolomitenbank Osttirol-Westkärnten eG

„Sehr praxisnahe Beispiele und Übungen.
– Walser Privatbank AG

„Erstklassige Vortragende“ 
– Raiffeisenverband Salzburg eGen

Veranstaltungsort

Austria Trend Hotel Savoyen

Rennweg 16
1030 Wien
Tel: +43 (1) 206 33 0
Fax: +43 (1) 206 33 9110
http://www.austria-trend.at/Hotel-Savoyen-Vienna
savoyen@austria-trend.at
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Zertifikats-Lehrgang Bank-Innenrevision"
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Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Senior Customer Service Manager
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
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