Anti-Fraud-Management in Banken

MMag. Richard Hübler, MSc

Nach meinem Abschluss in Internationaler Betriebswirtschaftslehre an der Wirtschaftsuniversität Wien (2007) und in Rechtswissenschaften an der Universität Wien (2009) habe ich umfassende berufliche Erfahrungen in der Raiffeisen Bank International im Risiko und Compliance Umfeld gesammelt. In diesem Zusammenhang spezialisierte ich mich schon früh auf das Thema Betrugsrisikomanagement und absolvierte neben meiner Zertifizierung als Betrugsexperte (CFE) auch einen Master in Fraud and Corruption Studies an der University of Portsmouth (2017). Seit 2015 als stellvertretender Leiter, leite ich seit Anfang 2020 die Abteilung Financial Crime Management im Bereich Group Compliance und verantworte in der Raiffeisen Bank International AG u.a. Betrugs- und Korruptionsprävention sowie fungiere als Beauftragter für den Schutz von Hinweisgeberinnen. Damit trage ich zusammen mit meinem Team maßgeblich zur Gestaltung des Rahmenwerkes für das Management von operationellen Risiken sowie für das interne Kontrollsystem bei. 
 

Mag. Tanja Picker

Tanja ist Senior Managerin im Bereich Risk & Regulation bei PwC Österreich und leitet dort das Compliance-Team. Mit über acht Jahren Berufserfahrung im Bereich Regulatory Compliance hat sie sich insbesondere auf Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht spezialisiert. In ihrer aktuellen Rolle bei PwC Österreich ist sie für die Leitung von Projekten zur Implementierung von Compliance-Management-Systemen, internen Kontrollsystemen (IKS), sowie Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche (AML) und Betrug (Fraud) verantwortlich.

Vor ihrer Tätigkeit bei PwC war Tanja in einer österreichischen Bank für eine breite Palette an Compliance-Themen zuständig. Dazu gehörten unter anderem Anti-Korruption, Marktmissbrauch, Publikationspflichten, Beschwerdemanagement und Corporate Governance. Zusätzlich leitete sie interne Schulungsprogramme zu Mitarbeitergeschäften und Interessenkonflikten sowie spezielle „Fit & Proper“-Schulungen für Vorstände und Aufsichtsräte.

Ihre Erfahrung im Compliance-Bereich ergänzte Tanja durch eine Tätigkeit als Regulatory Specialist bei einer österreichischen Krypto-Börse, wo sie wertvolle Einblicke in die Regulierung und den Umgang mit Krypto-Assets iVm MiCAR sowie Produkteinführungsprozessen gewann.

Patrick Schreiner ist nun seit mehr als 10 Jahren für das Bundeskriminalamt im Bereich Wirtschaftskriminalität tätig. Sein Tätigkeitsfeld umfasst die Führung von Sonderkommissionen, die aktive Unterstützung unterschiedlichster Krypto-Ermittlungen, die Erfassung neuerster Entwicklungen im Internetbetrug, die Leitung nationaler sowie internationaler Forschungsprojekte für das BMI sowie das Abhalten von internen Schulungen und externen Vorträgen.