Compliance am Kapitalmarkt
Compliance am Kapitalmarkt

Compliance am Kapitalmarkt

19.01.2022 - 20.01.2022

Compliance am Kapitalmarkt

Praxiswissen zur Prävention von Marktmissbrauch & Insiderhandel

Fit für alle rechtlichen, regulatorischen & organisatorischen Anforderungen:

  • Rechtliche Grundlagen für Kapitalmarkt Compliance: BörseG 2018, Marktmissbrauchsverordnung /  -richtlinie, Prospektverordnung, KMG 2019
  • Publizitäts- und Informationspflichten korrekt erfüllen: Ad-hoc Meldungen, Managers‘ Transactions, Beteiligungspublizität, Prospektpflicht
  • Verbotstatbestände kennen und die Geheimhaltung von
    Insiderinformationen
    sicherstellen

Sie erhalten Antworten auf aktuelle Fragestellungen

  • Welche gesetzlichen Vorgaben müssen aktuell erfüllt werden und wie?
  • Wie lassen sich diese Gesetze in der Praxis kommunizieren und implementieren?
  • Welche Schwerpunkte setzt die Aufsichtsbehörde bei Überprüfungen, was nimmt sie besonders unter die Lupe?
  • Wie können Sie im Unternehmen Vertraulichkeitsbereiche festlegen und Insider Compliance gewährleisten?

Best-Practice:
Österreichische Post AG & AGRANA Beteiligungs-AG

Stellen Sie der FMA Ihre Fragen zu Melde- & Veröffentlichungspflichten!

Referenten
Mag. Christoph Brogyányi
Mag. Christoph Brogyányi
Partner, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Ing. Clemens Burian, LL.M. (WU) BSc (WU)
Ing. Clemens Burian, LL.M. (WU) BSc (WU)
Rechtsanwalt, DORDA BRUGGER JORDIS Rechtsanwälte GmbH
Dr. Charlotte Eberl
Dr. Charlotte Eberl
Compliance Officer, AGRANA Beteiligungs-AG
Dr. Judith Pilles, MBL
Dr. Judith Pilles, MBL
Konzern Compliance-Verantwortliche, Österreichische Post AG
Mag. Daniela Rauscher
Mag. Daniela Rauscher
Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Markus Sam, MA
Markus Sam, MA
Referent in der Abteilung Markt-und Börseaufsicht, Team Emittentenaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 16:45 Uhr

Rechtliche Grundlagen für Compliance am Kapitalmarkt

Überblick über relevante Rechtsgrundlagen für kapitalmarktrechtliche Compliance

  • Europarechtliche Grundlagen
    • Marktmissbrauchsrichtlinie, Marktmissbrauchs-
      verordnung sowie begleitende Rechtsakte
    • Transparenzrichtlinie
    • Prospektverordnung sowie begleitende Rechtsakte
  • Österreichische Grundlagen
  • BörseG 2018 und KMG 2019
    • FMA-Verordnungen

Insider Compliance und Marktmanipulation

  • Verbot von Insidergeschäften und unrechtmäßiger Offenlegung von Insiderinformationen
    • Begriff der Insiderinformation
    • Verbotene Verhaltensweisen (samt Ausnahmen)
    • (Strafrechtliche) Konsequenzen
  • Compliance Maßnahmen
    • Umgang mit Insiderinformationen und Verhinderung des Missbrauchs von Insiderinformationen
    • Handelsverbote und Sperrfristen
    • Insiderliste
    • Maßnahmen im Anlassfall
    • Informationspflichten gegenüber Aufsichtsbehörden
  • Marktmanipulation
    • Verbotenes Verhalten
    • Safe Harbours (insbesondere Aktienrückkauf)
    • Zulässige Marktpraktiken
    • Vorkehrungen gegen Marktmanipulationen
    • Meldepflichten
    • Mitarbeitergeschäfte

Publizitäts- und Informationspflichten

  • Regelpublizität – Rechtsgrundlagen, Inhalt, Ausnahmen & Sanktionen bei Unterlassung
    • Zwischenberichte (Quartals- und Halbjahresberichte)
    • Jahresfinanzberichte
  • Anlassbezogene Mitteilungspflichten
    • Ad-hoc Meldungen
      • Rechtliche Grundlagen der Ad-hoc Publizität
      • Welche Vorgänge fallen unter die Ad-hoc Pflicht?
      • Voraussetzung eines Aufschubs
      • Aktualisierungspflicht
      • Sanktionen bei Unterlassung
    • Eigengeschäfte von Führungskräften (Managers‘ Transactions)
      • Regelungsinhalt
      • Wann darf das Management mit Aktien handeln?
      • Pflichten von Emittenten und Führungskräften
      • Sanktionen bei Unterlassung
    • Veröffentlichung von Transaktionen in eigenen Aktien und Beteiligungspublizität
  • Prospektpflicht
  • Haftungsfragen

Mag. Christoph Brogyányi, Partner, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Mag. Clemens Burian, LL.M. BSc, Rechtsanwalt, DORDA Rechtsanwälte GmbH


Compliance-Maßnahmen effektiv im Unternehmen verankern

Wie lassen sich Gesetz und Selbstregulierung in der Praxis umsetzen? Erfahrungsbericht Österreichische Post AG

  • Kapitalmarkt Compliance als eigenständige Aufgabe in börsenotierten Unternehmen
  • Compliance als Aufgabe der Geschäftsleitung
  • Organisatorische Verankerung und Kompetenzbereiche des Compliance-Verantwortlichen
  • Organisatorische Abgrenzung und Zusammenarbeit mit Interner Revision und Investor Relations
  • „Insider-Compliance“: Compliance-Richtlinie, Festlegen von Vertraulichkeitsbereichen, innerbetriebliche Organisation, Insiderverzeichnis, etc.
  • Compliance-Schulung
  • Interessenkonfliktmanagement
  • Directors’ Dealings und Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte

Dr. Judith Pilles, MBL, Investor Relations, Konzernrevision & Compliance, Leitung Compliance, Österreichische Post AG

2. Seminartag | 09:00 – 14:00 Uhr

Gut gewappnet für die FMA Prüfung

Best Practice: Fit für die FMA Prüfung

  • Prüfinstrumente der FMA
  • Aufsichts- und Prüfschwerpunkte der FMA 2019
  • Interne Compliance Maßnahmen nach dem Fall der Emittentencompliance VO
  • Ablauf eines Audits – Erfahrungsbericht

Dr. Charlotte Eberl, Compliance Officer, AGRANA Beteiligungs-AG

 

Marktmissbrauchsverordnung: Ein Blick in die Aufsichtspraxis der FMA

  • Einordnung der Marktmissbrauchsverordnung in das europäische Regelwerk
  • Überblick über das Regime und die Umsetzung in Österreich
  • Erste Erfahrungen mit dem neuen Regelwerk – Ein Blick in die Aufsichtspraxis
  • Befugnisse und Sanktionen
  • Zeit für Fragen

Mag. Daniela Rauscher, Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Melde- und Veröffentlichungspflichten von Emittenten

  • Rechtsansicht der FMA in Bezug auf Melde- und Veröffentlichungspflichten
  • Informationsgestützte Marktmanipulation
  • Ad-hoc-Publizität
  • Geschäfte von Führungspersonen
  • Beispiele aus der Praxis

Markus Sam, MA, Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Große Fragerunde:
Senden Sie Ihre Fragen zu Melde- und Veröffentlichungspflichten schon vorab an gabrijela.popovic@imh.at
Wir leiten diese zur optimalen Beantwortung an unseren Experten weiter!
Teilnehmerstimmen:

„Ausgezeichnete Kombination zwischen Theorie, Praxis und Aufsicht. Ein komplettes Bild.
SBERBANK Europe AG

„Sehr praxisnahe; viele Beispiele; ausgezeichnete Vortragenden“
fair-finance Vorsorgekasse AG

„Praxisrelevant und informativ“
Telekom Austria AG

Veranstaltungsort

Hilton Vienna Plaza

Schottenring 11
1010 Wien
Tel: +43-1-313900
Fax: +43-1-3139022009
http://www3.hilton.com/en/hotels/austria/hilton-vienna-plaza-VIEPWTW/index.html
info.viennaplaza@hilton.com
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Compliance am Kapitalmarkt"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 17.12. bis 19.01.
Teilnahmegebühr
€ 1.595.- € 1.695.-

Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Customer Service
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E-Mail: anmeldung@imh.at
Haben Sie Fragen?
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Gesund und informiert
Die imh Schutz- und Hygiene-Maßnahmen am Veranstaltungsort

Die Sicherheit, der Schutz und das Wohlbefinden unserer Teilnehmer, Referenten und Mitarbeiter haben höchste Priorität auf unseren Veranstaltungen. → Zu den Schutz- und Hygienemaßnahmen