Lehrgang Compliance und Geldwäsche intensiv
Lehrgang Compliance und Geldwäsche intensiv

Lehrgang Compliance und Geldwäsche intensiv

03.06.2019 - 06.06.2019

Lehrgang Compliance und Geldwäsche intensiv

DAS umfassendste Update in nur 4 Tagen 

  • MiFID II & danach – Neue Abläufe, Kontrollprozesse & Zuständigkeiten
  • Praxisleitfaden zum Aufbau einer Compliance Organisation
  • Kernpflichten im Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten: Risikoanalyse, Monitoring, Meldepflichten
  • Wirtschaftlicher Eigentümer: WiEReG das neue Register
  • FMA Ausblick 5. EU-Geldwäsche-RL
  • ESMA Leitlinien und Fit & Proper Test: Aktuelle Fragen aus dem Wertpapierbereich
  • CRS, GMSG & FATCA: Kundenidentifizierung und Meldepflichten
  • Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co.
  • LKA informiert: Professionelle Internetrecherche

Rechtliches Update & praktische Auslegung: 5. GW-RL– MiFID II – WiEReG - CRS

Referenten
Mag. Martina Andexlinger, MBA
Mag. Martina Andexlinger, MBA
Abteilungsleiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Bernhard Böhm, BSc MA
Bernhard Böhm, BSc MA
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Christa Drobesch
Mag. Christa Drobesch
Referentin, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, FMA
Prok. Betr. oec. Wolfgang Kopf
Prok. Betr. oec. Wolfgang Kopf
Head of Group Compliance & AML, Volksbank Vorarlberg e.Gen.
Mag. Karin Lenhard
Mag. Karin Lenhard
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Chefinspektor Harald Longhi
Chefinspektor Harald Longhi
Landespolizeidirektion Vorarlberg - Landeskriminalamt - Bereichsleiter des Assistenzbereiches "AB06 - Informationstechnologie, Beweismittelsicherung"
Mag. Philip Marsch
Mag. Philip Marsch
Soyer Kier Stuefer Rechtsanwälte/in GesbR
Dr. Stephan Pachinger LL.M.
Dr. Stephan Pachinger LL.M.
Freshfields Bruckhaus Deringer LLP
Mag. Judith Reischer
Mag. Judith Reischer
Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, FMA
Mag. Thomas Strobach
Mag. Thomas Strobach
Partner, Financial Services, Tax & Legal Services, PwC Österreich
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Modul 1 AML intensiv: Regulatorische Anforderungen – Meldepflichten – Professionelle Internetrecherche

09:00 – 12:30

Aktuelle und künftige Anforderungen an Banken und deren Geldwäschebeauftragte

  • Aufsicht der FMA im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • Aktuelle Prüfpraxis: Worauf muss laut FMA in Zukunft noch mehr geachtet werden? Erfahrungen aus Vorort-Prüfungen
  • Aktuelle Initiativen der FATF
  • Vorschau auf die 5. Geldwäsche-RL

Finanzmarkt-Geldwäschegesetz und Wirtschaftliche Eigentümer Registergesetz (WiEReG)

Bernhard Böhm, BSc MA, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Christa Drobesch, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Ihre Fragen zu Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung:
Die FMA antwortet Reichen Sie Ihre Fragen vorab bei therese.tinauer@imh.at ein! Diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben und im Rahmen des Vortrags beantwortet.


13:30 – 17:00

Professionelle Internetrecherche: Wie Sie als Geldwäschebeauftragter effizient im Internet recherchieren können

  • Internetrecherche
    • Erfolgreiche Personensuche im Internet
    • Arten von Suchmaschinen
    • Schwerpunkt GOOGLE : Powersuche mit GOOGLE – Automatisierte Suche – Verwaltung von Informationen
  • Verwenden von öffentliche Quellen und Datenbanken: Was können Sie kostenfrei nutzen?
  • Spuren im Netz
    • Was sieht der Gesuchte von mir und meiner Suche?
    • Einblick in ein CMS-System (Content Management System)
  • Analyse des eMail-Header
  • Kurzeinblick in die IT-Forensik
  • Spuren auf Rechnersystemen

Chefinspektor Harald Longhi, Landespolizeidirektion Vorarlberg - Landeskriminalamt - Bereichsleiter des Assistenzbereiches „AB06 - Informationstechnologie, Beweismittelsicherung“

2. Seminartag | 09:00 – 17:30 Uhr

Modul 2 AML Praxis: Aktuelle und zukünftige Anforderungen

Anti Money Laundering – Warum? Ausgangssituation und Bedrohungsszenarien

  • Was bezeichnet man als Geldwäsche?
  • Geldwäsche einst und jetzt: Ein kurzer Rückblick in die Geschichte
  • Warum dieser Aufwand für Prävention?
  • Zahlen/Fakten – Einnahmequellen krimineller Organisationen
  • Drei-Phasen-Modell
  • Praxisbeispiele


Praktische Umsetzung im Tagesgeschäft des GWB - Teil 1

  • Risikoanalyse – Das Herzstück eines AML-Systems
    • Aufbau
    • Erkenntnisse
    • Maßnahmen
  • Arbeitsrichtlinien
  • Mitarbeiterschulung

Praktische Umsetzung im Tagesgeschäft des GWB - Teil 2

  • Kundenannahmeprozess
  • Identifizierung des Kunden und des Wirtschaftlich Berechtigten (inkl. periodische Überprüfung)
  • PEP
  • KYC
  • Mittelherkunftsprüfung
  • Dokumentation
  • Periodische Berichtslegung

Monitoring

  • Transaktionskontrollen
  • Embargos und Finanzsanktionen
  • PEPs
  • Steuerliche Geldflüsse

Ihre Meldepflichten als Geldwäschebeauftragter

  • Interne Mitarbeitermeldungen
  • Staatsanwaltschaftliche Erhebungsaufträge
  • BKA - Geldwäschemeldestelle
  • Maßnahmenplan und interne Organisation (Wer ist wann, wie zu informieren)
  • Entscheidung Kundenbeziehung (Kontosperre / Kontokündigung)

Betr. oec. Wolfgang Kopf, Head of Group Compliance & AML, Volksbank Vorarlberg e.Gen.

3. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Modul 3 Compliance Update: Alle rechtlichen und organisatorischen Anforderungen kompakt und komprimiert

09:00 – 10:40

Compliance nach dem WAG und BörseG 2018

  • Insider Compliance / Marktmissbrauch
    • Europarechtliche Grundlagen
    • Bankwesengesetz (BWG): Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
    • EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
  • Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers Organisatorische Anforderungen
    • Wohlverhaltungsregeln
    • Umgang mit Interessenkonflikten
    • Offenlegung von Inducements
    • Umgang mit Beschwerden
    • Rundschreiben der FMA
  • Haftung und Haftungsvermeidung nach dem WAG 2018
    • Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
    • Aktuelle Judikatur und Beispiele
    • Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Dr. Stephan Pachinger, LL.M., Partner, Freshfields Bruckhaus Deringer LLP


11:00 – 17:00

Aufbau einer Compliance Organisation – ein Praxisleitfaden

  • Ziele und Grenzen einer Compliance Organisation
  • Wie wirkt sich Compliance auf eine Bank aus?
  • Die rechtliche Stellung des Compliance Officers
    • Haftungsfragen für den Compliance Officer
    • §9 und Stellvertretung Nachweis von Weiterbildungsmaßnahmen
  • Welche Kenntnisse muss ein Compliance Officer haben und wie kann er Know-how aufbauen?
  • Die organisatorische Einbettung des Compliance Officers
  • Compliance als Aufgabe der Geschäftsleitung
    • Zusammenarbeit mit anderen Abteilungen: Organisatorische Abgrenzung und Synergiepotenziale
    • Zusammenarbeit mit der internen Revision Zusammenarbeit mit dem Risiko Management
    • Zusammenarbeit mit dem IT-Verantwortlichen
  • Outsourcing
  • Wie sieht ein Compliance-Handbuch aus?
  • Organisation der Vertraulichkeitsbereiche


Die Hauptaufgaben von Compliance

  • Checkliste mit den wichtigsten to-dos für Compliance Officer
  • Checkliste: Diese Informationen müssen Sie als Compliance Officer bekommen
  • Regelungen für Mitarbeitertransaktionen
  • Periodische Berichtslegung an Vorstand und Aufsichtsrat und Berichtsweiterleitung an FMA
  • Konfliktsituationen und Lösungsstrategien
  • „Fingerspitzengefühl“ für sensible Bereiche
  • Geschäftsverhinderung zum Schutz der Reputation des Unternehmens
  • Erfahrungen aus WAG Prüfungen der FMA
  • Der Vorstand als letzte Entscheidungsinstanz
  • Interessenskonflikte in der Anlageberatung

Mag. Karin Lenhard, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

4. Seminartag | 09:00 – 16:45 Uhr

Modul 4 Compliance Intensiv: MiFID II – KorrStrÄG – Steuerliche Neuerungen

09:00 – 12:30

MiFID II aktuell – erster Erfahrungsbericht aus der Finanzmarktaufsicht zur Aufsichtspraxis: was gibt es Neues?

  • Compliance Aufsicht durch die FMA
    • Übersicht Kompetenzen und Aufgaben
  • Update: Überblick über aktuelle ESMA-Leitlinien, ESMA Q&A
  • Gesetzliche Anforderungen durch MiFID II
    • Anforderungen an die Compliance-Organisation bzw. Funktion
    • Auslagerung
    • Beschwerdemanagement
    • Persönliche Geschäfte
    • Kenntnisse und Kompetenzen der Anlageberater § Überblick über die Inhalte des neuen FMA Rundschreibens
    • Product Governance, Produktintervention Informations-, Dokumentations- und Berichtspflichten (Telefonaufzeichnung, Kostenausweis)
    • Unabhängige vs. nicht unabhängige Anlageberatung (Inducements, Zuwendungen)
    • Eignung & Angemessenheit
    • Anforderungen beim Vertrieb von bail-in fähigen Finanzinstrumenten

Ihre Fragen zu Compliance: Die FMA antwortet
Reichen Sie Ihre Fragen vorab bei therese.tinauer@imh.at ein, diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben und im Rahmen des Vortrags beantwortet.


Mag. Martina Andexlinger, MBA, Abteilungsleiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Judith Reischer, Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


13:30 – 14:30

Exkurs: Antikorruptions-Compliance: Umgang mit Geschenken, Einladungen und Co.

      • Noch erlaubt, oder schon verboten: Was dürfen Sie und Ihre Mitarbeiter annehmen, was dürfen Sie anbieten?
      • Untreue nach § 153 Strafgesetzbuch – oder doch bloß wirtschaftliche Fehlentscheidung?
      • Whistleblower, anonyme Hinweisgeber, Kronzeugen & Co.
      • Strafrechtliche Verantwortung des Unternehmens für seine Entscheidungsträger und Mitarbeiter
      • Aktuelle Entwicklungen im Korruptions- und Wirtschaftsstrafrecht
      • Praxisteil: Kurze Praxisfälle werden vorgestellt und in der Gruppe gelöst

      Mag. Philip Marsch, Rechtsanwalt, Soyer Kier Stuefer Rechtsanwälte/in GesbR


      15:00 – 16:30

      I. Finanzvergehen als Vortat zur Geldwäsche
      II. Zukünftige regulatorische und steuerliche Anforderungen

      Der automatische Informationsaustausch innerhalb der EU

      • Die reformierte EU-Zinsrichtlinie
      • Die reformierte EU-Amtshilferichtlinie

      Der automatische Informationsaustausch auf globaler Ebene

      • Der OECD Common Reporting Standard & österreichische Umsetzung in das Gemeinsamer Meldestandard-Gesetz (GMSG)

      III. Der Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

      Fristen, Fahrplan, Erfahrungswerte

      • Das „Intergovernmental Agreement“ Österreich-USA (IGA)
      • Pflichten nach dem In-Kraft-Treten von FATCA
      • Due Diligence
      • Reporting
      • Withholding
      • FFI Governance

      Mag. Thomas Strobach, Partner, Financial Services – Tax, PwC Österreich


      16:30     Ausgabe der Teilnehmer-Zertifikate


      16:45 Ende des Lehrgangs "Compliance & Geldwäsche intensiv"

      Ihr persönlicher Nutzen
      • Ihr Mehrwert für die Praxis: Checklisten, Arbeitsrichtlinien und Anweisungen: Wie vereinfache ich mir mein Leben?
      • Erfahrungsaustausch intensiv: Erarbeiten Sie sich gemeinsam in der Gruppe wertvolles Wissen zum Umgang mit Interessenskonflikten für Ihre Praxis.
      • Große Fragerunden: Nutzen Sie die Möglichkeit und reichen Sie Ihre Fragen an die FMA und die Experten aus der Praxis schon vorab ein, so können unsere Referenten während des Vortrags ideal auf Ihre individuellen Anliegen eingehen.
      • Sie erhalten ein Zertifikat mit allen Lehrgangs- Inhalten zum Nachweis für Ihren Arbeitgeber und Behörden.
      Teilnehmerstimmen

      Das hat ehemahligen Teilnehmern besonders gut gefallen:

      „Sehr guter, aktueller, informativer Inhalt mit Praxisdialog“
      - Wiener Neustädter Sparkasse

      „Rechtsansichten der FMA von höchstem praktischem Wert“
      - Kommunalkredit Austria AG

      „Gute Diskussionsmöglichkeiten mit anderen Sektoren und der FMA“ - Raiffeisenbank Althofen
      - Guttaring reg. Gen.m.b.H

      Veranstaltungsort

      Marriott Renaissance Wien Hotel

      Linke Wienzeile/Ullmannstraße 71
      1150 Wien
      Tel: +43 1 891020
      Fax: +43 1 89102100
      http://www.marriott.de/hotels/travel/viehw-renaissance-wien-hotel/
      Anfahrtsplan
      Teilnahmegebühr für "Lehrgang Compliance und Geldwäsche intensiv"

      Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

      bis 10.05. bis 03.06.
      Teilnahmegebühr
      € 2.895.- € 2.995.-

      Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

      • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
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      Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

      Ihr Ansprechpartner
      Stephanie Heinisch
      Stephanie Heinisch
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