Compliance & Geldwäsche Update

Mag. Mathias Berger

Jurist mit Spezialisierung auf die Bereiche Strafrecht, Verwaltungsrecht und Steuerrecht, Steuerberater-Berufsanwärter in Wien, seit 2023 Strategischer Analyst in der österreichischen FIU im Bundeskriminalamt.

Mag. Petra Blümel ist seit 2016 in der FMA tätig. Sie ist Prüfleiterin in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken". Davor war sie 15 Jahre bei einem der größten Banksektoren Österreichs in unterschiedlichen Bereichen tätig.

Sie hat Rechtswissenschaften an der Universität Wien studiert und verfügt über eine Mediatorenausbildung.

Mag. Dr. Annegret Droschl-Enzi

Annegret Droschl-Enzi ist seit 2011 in der FMA bzw seit 2014 in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" in der FMA tätig. Sie bekleidet dort die Funktion der Teamleitung Vor-Ort-Prüfung.

Schwerpunkte ihrer Tätigkeit bilden Rechtsfragen, aufsichtsbehördliche Verfahren und Legistik. Sie ist Herausgeberin und Autorin von Fachpublikationen und trägt laufend zu einschlägigen Themen vor.

Fotocredit: ©Lässiger Photography

Seit 2018 ist Herr Ehrgott als Fachexperte für AML bei der Raiffeisen Landesbank Vorarlberg tätig. Seit 2022 ebenso in der verantwortungsvollen Rolle des Fraud-Verantwortlichen zur Betrugsbekämpfung. Neben der Zertifizierung zum AML und Compliance-Officer hat er ebenso eine Trainerausbildung abgeschlossen und macht seit einigen Jahren Vorträge zu den Themen AML und Betrugsbekämpfung im Bankenbereich und für die Wirtschaft. Insgesamt kann Herr Ehrgott bereits auf über 10 Jahre Bankerfahrung zurückblicken, zuvor war er als Kundenbetreuer und später als Geldwäschebeauftragter bei einer oberösterreichischen Privatbank tätig.

Ass. iur. Solveig John
 
Seit Dezember 2009 in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ der österreichischen Finanzmarktaufsicht mit dem Schwerpunkt Compliance-Organisation, Fit&Proper-Verfahren und Outsourcing tätig. Zuvor arbeitete sie in Deutschland mehrere Jahre als Rechtsanwältin und Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht in einer Wirtschaftsrechtskanzlei in Berlin, u.a. im Bereich von Anlegerverfahren nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG).

Stefan Kurz, MA, MA

Herr Kurz ist seit April 2024 bei der LGT Bank AG, Zweigniederlassung Österreich als Senior Compliance Officer im Team Finance Crime Compliance tätig. Zuvor bekleidete er seit September 2012 unterschiedliche Positionen in der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG im Bereich Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – zuletzt in der Abteilungsleitung.

Mag. Dr. Elisabeth Viktoria Müller ist seit 2013 als Verfahrensjuristin in der FMA (Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung“) tätig. Ihr inhaltlicher Fokus liegt auf Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren, GWB-Meldungen und „Fit&Proper-Tests“ im Bereich der Sorgfalts- und Meldepflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Sie studierte Rechts- und Erziehungswissenschaften an der Universität Innsbruck. Nach Absolvierung der Gerichtspraxis war sie beim Unabhängigen Verwaltungssenat Tirol und bei einem österreichischen Versicherungsunternehmen tätig. 
 

Claudia Parenti

Claudia Parenti ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Claudia Parenti mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Frau Mag. Ploner, MBA ist seit Jänner 2011 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig. Bis März 2013 war sie in der Funktion als Assistenz u.a. unterstützend mit dem Aufbau der Abteilung betraut und welchselte infolge in das "Team Verfahren" der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung". Als Mitarbeiterin im "Team Verfahren" ist Frau Mag. Ploner, MBA u.a. mit dem Führen von Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren sowie mit der Beantwortung diverser Rechtsanfragen betraut.

Mag. Isabelle Probst

Nach dem erfolgreichen Abschluss des Diplomstudiums der Rechtswissenschaften an der Universität Wien, begann sie ihre berufliche Laufbahn in der Rechtsabteilung der OeNB. Der Schwerpunkt ihrer Tätigkeiten ist dabei das Sanktionenrecht. Im Bereich der Finanzsanktionen leitet und betreut sie diverse Aufsichtsmaßnahmen. Zudem ist sie als Referentin in der Rechtsabteilung noch in anderen Rechtsgebieten wie etwa dem Öffentlichen Recht und dem Gesellschaftsrecht tätig.

Mag. Dr. Sonja Reiher

Geldwäschebeauftragte in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG von September 2006 – November 2010 Stv. Geldwäschebeauftragte in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG

seit November 2010 Geldwäschebeauftragte in der Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG seit April 2008 Compliance-Officer in der in der Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG seit November 2010 Stv. Compliance-Officer in der in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG seit November 2010

Leiterin des Konzern AML- und Compliance-Office seit Jänner 2009 bzw. November 2010 inklusive Raiffeisenbankenbetreuung im Zusammenhang mit den Themen AML und Compliance

Aktuell als Teamlead für AML-Compliance in der Steiermärkischen Sparkasse tätig