22. Mai 2024
Update aus der A-FIU
- Überblick über aktuelle Phänomene und Trends
- Rückmeldungen der A-FIU über die Wirksamkeit von Verdachtsmeldungen
- Geplante Maßnahmen
Mag. Mathias Berger, Strategische Finanzstromanalyse und internationale Angelegenheiten Financial
Intelligence Unit (A-FIU), Bundeskriminalamt, Bundesministerium für Inneres
12. Juni 2024
WiEReG-Update
Dr. Elisabeth Reiner, LL.M. (Edinburgh), Attorney-at-law, Pelzmann Gall Größ Rechtsanwälte GmbH
3. Juli 2024
Spannungsfeld Datenschutz – AML
- Rechtliche Vorgaben und technische Regulierungsstandards
- Informationsaustausch vs. Datenschutz
- Gefahren und mögliche Lösungsansätze
Mag. Dr. Gregor König, LL.M., MA, Data Protection Officer, Erste Group Bank AG
21. August 2024
Compliance-Aufsicht: Anforderungen und Prüfungserfahrungen
- Mindestanforderungen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen
- Aufsichtsinstrumente: Vor-Ort-Prüfungen, Einsichtnahmen und Managementgespräche
- Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen – Worauf Sie sich vorbereiten sollten!
Mag. Judith Reischer, LL.M., Stellvertretende Abteilungsleiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
11. September 2024
Risikoanalyse von Kunden und Kundinnen
- Analyse & Einstufung im Kundenannahmeprozess und bei Bestandskunden und -kundinnen
- Welche weiteren Maßnahmen lassen sich daraus ableiten?
- Erstellung eines Know Your Customer-Profils
Dr. Othmar Glaeser, LLM.oec., Bereichsleitung Legal / Risk / Compliance / Bankorganisation, Zürcher Kantonalbank Österreich AG
2. Oktober 2024
GW/TF effektiv bekämpfen
- Risikoorientierte Anwendung der Sorgfaltspflichten nach dem FM-GwG
- Praxisbeispiele
Mag. Dr. Annegret Droschl-Enzi, BA, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
20. November 2024
ESMA Suitability Guideline
- Verfügbarkeit der ESG-Daten
- Herausforderungen bei der Umsetzung des EU-Rechtsrahmens für Nachhaltigkeit
- Herausforderung Offenlegungspflichten
Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
11. Dezember 2024
Neue Geldwäscherisiken im Blick: Umweltkriminalität, Sanktionen, Modern Slavery
- Kommende und bestehende EU-Straftatbestände
- Begehungsmodalitäten, risikoexponierte Kunden, Länder und Produkte
- Erkennen von neuen Risikoformen und Anpassung der Risikoanalyse
Stefan Kurz, MA, MA, Leiter Compliance, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
15. Jänner 2025
Update EU AML-Paket
- Aktueller Stand und wesentliche Inhalte des AML-Paketes
- AMLA: Update, Aufgaben & Kompetenzen
Mag. Christa Drobesch, Ltr. Verfahren, FMA Finanzmarktaufsicht Österreich
12. Februar 2025
FATF Länderüberprüfung
- FATF Länderprüfung Österreich
- Update zur Nationalen Risikoanalyse Österreich
Mag. Stefan Wieser, M.A., Abteilungsleiter, Sektion III, Abteilung 11, Prävention Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Bundesministerium für Finanzen
5. März 2024
ESG-Compliance
- Anforderungen an Compliance durch die ESMA-Suitability Guideline
- Gefahr des green washings
Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at