Compliance & Geldwäsche Update

Compliance & Geldwäsche Update

22.06.2022 - 12.04.2023

Compliance & Geldwäsche Update

Ihr monatliches Update live im Internet

Aktuelle rechtliche und regulatorische Neuerungen durch Vertreter der FMA, Praktiker und Experten

12 Termine | Immer um 10:00 Uhr zum direkten Austausch mit den Experten | Dauer eine Stunde


12 CPE

Weitere Veranstaltungen mit CPE-Punkten finden Sie hier.

Was Sie erwartet:

  • Aufsichtsbefugnisse der FMA in der Praxis und rechtliche Schranken
  • Compliance – Kosten versus Nutzen
  • Trends in der GW-Bekämpfung
Referenten
Bernhard Böhm, BSc, MA
Bernhard Böhm, BSc, MA
Team Leiter Vor-Ort-Prüfungen, Abteilung "Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung", Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Leyla Farahmandnia
Mag. Leyla Farahmandnia
Rechtsanwältin, Stadler Völkel Rechtsanwälte GmbH
Katrin Joschtel, LL.M.
Katrin Joschtel, LL.M.
BWG Compliance Officer, Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
Prof. (FH) Mag. Robert Kotal, CFP EFA
Prof. (FH) Mag. Robert Kotal, CFP EFA
Compliance Officer Raiffeisen-Holding NÖ-Wien, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
Dr. Verena Mähr, LLB
Dr. Verena Mähr, LLB
Spezialistin Aufsicht über signifikante Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA) / Austrian Financial Market Authority (FMA)
Peter Pratscher, LL.M.
Peter Pratscher, LL.M.
Prüfer, Österreichische Finanzmarktaufsicht
Dr. Marcus Schmitt
Dr. Marcus Schmitt
Oberstaatsanwalt; Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA)
Mag. Katharina Strohmeier, EMPA
Mag. Katharina Strohmeier, EMPA
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA) / Austrian Financial Market Authority (FMA)
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen
Programm

Die Vorträge

22. Juni 2022

Aufsichtsbefugnisse der FMA in der Praxis und rechtliche Schranken

  • Auskunfts- und Vorlagepflichten und hierbei durch Verpflichtete zu berücksichtigende Umstände
  • Vor-Ort-Prüfungen: Ablauf und Anforderungen in der Praxis aus Sicht der Verpflichteten
  • Verfahrensbestimmungen und Rechtsschutzinstanzen
  • Verfassungsrechtliche Grenzen der Befugnisse iS Datenschutz, Verhältnismäßigkeit

Mag. Leyla Farahmandnia, Rechtsanwältin, Stadler Völkel Rechtsanwälte GmbH


13. Juli 2022

Compliance – Kosten versus Nutzen

  • EBA Cost of Compliance Study
  • Welche Kosten entstehen durch Compliance-Abteilungen?
  • Nutzenbewertung der Compliance-Maßnahmen

Prof. (FH) Mag. Robert Kotal, CFP EFA, Compliance Officer Raiffeisen-Holding NÖ-Wien, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG


17. August 2022

Trends in der GW-Bekämpfung

  • Aktuelle Entwicklungen und Trends in der Geldwäsche-Fallbearbeitung
  • Wichtige Schritte und Maßnahmen im Ermittlungsverfahren
  • Ausblick auf allfällige aktuelle und geplante (legistische) Maßnahmen

Dr. Marcus Schmitt, Oberstaatsanwalt, Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA)


14. September 2022

Transaktionsmonitoring im Rahmen der kontinuierlichen Überwachung

  • Geltende Rechtslage
  • Automatisierte Überwachung von Geschäftsbeziehungen
  • Transaktionsmonitoring auf Basis künstlicher Intelligenz
  • Erwartbare Herausforderungen und mögliche Lösungsansätze

Peter Pratscher, LL.M., Prüfer, Österreichische Finanzmarktaufsicht


5. Oktober 2022

Update EU-Geldwäsche Package

  • Vorstellung der neuen Behörden-Struktur
  • Kommt eine Angleichung der AML-Sorgfaltspflichten
  • Erwartete Änderungen für den AML-Bereich

Mag. Katharina Strohmeier, EMPA, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA) / Austrian Financial Market Authority (FMA)


23. November 2022

Compliance: Möglichkeiten der Überwachung im Bereich der Risikovorschriften

  • Das interne Meldeverfahren
  • Red Flags bei Verstößen
  • Der gesamte Prozess

Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA, Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen


7. Dezember 2022

Berücksichtigung von AML im SREP

  • Wie ist das AML-Risiko im SREP zu berücksichtigen?

Dr. Verena Mähr, LLB, Spezialistin Aufsicht über signifikante Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA) / Austrian Financial Market Authority (FMA)


18. Jänner 2023

Aktuelles zu Geldwäsche

  • Status quo EU-Geldwäsche Package
  • Wesentliche rechtl. Neuerungen
  • Aktuelle Fragestellungen aus der Aufsichtstätigkeit
  • Erkenntnisse aus der Aufsichtspraxis

Bernhard Böhm, BSc MA, Teamleiter / Team Leader Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)


21. Februar 2023

Risikofelder des Compliance-Beauftragten in Banken

  • Wo lauern rechtliche Stolperfallen für den Compliance-Beauftragten
  • Haftungsfragen
  • Veranschaulichung anhand von Beispielen
  • Möglichkeiten der Eindämmung des Risikos durch klare Aufgabenbereiche

Mag. Leyla Farahmandnia, Rechtsanwältin, Stadler Völkel Rechtsanwälte GmbH


8. März 2023

Qualified Intermediary: Überblick, gesetzliche Änderungen und ausgewählte, aktuelle Hot Topics

  • QI-Sorgfalts- und Meldeverpflichtungen im Überblick
  • Änderungen im QI-Agreement und deren Auswirkungen
  • Bericht zu aktuelle „hot topics“ im Bereich QI

Katrin Joschtel, LL.M. (WU), BWG Compliance Officer, Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG


12. April 2023

BWG-Compliance /Regulatory Compliance

  • BWG-Compliance Funktion – Aufgaben und Tätigkeiten
  • Einblick in gesetzliche Grundlage rund um BWG-Compliance
  • Industriestandard BWG-Compliance – Einblick in Umsetzung

Katrin Joschtel, LL.M. (WU), BWG Compliance Officer, Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG

 

Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at

Das Konzept: Format & Ablauf

Experten informieren 12 x pro Jahr zu einem fixen Termin via Internet-Liveschaltung. Sie wählen sich jeweils um 10:00 Uhr mit Ihrem Passwort ein und erfahren so aktuell die wesentlichen Neuerungen in Ihrem Bereich. 

Wir feiern 6 Jahre imh Online Seminare

Wir haben als erste den Trend zu Online Seminaren erkannt und bieten seit 6 Jahren und in bisher rund 800 Online Sessions top-aktuelle Inhalte vorgetragen von Experten live im Internet an.

Lesen Sie die Details zum Ablauf des Online-Seminars

Teilnahmegebühr für "Compliance & Geldwäsche Update"
bis 23.06.
Jahresgebühr
€ 1.980.-

Die Jahresgebühr beträgt € 1.980,– und ist im Voraus bei Anmeldung zu entrichten. Die Mitgliedschaft für das Online Seminar Compliance und Geldwäsche Update wird für 1 Jahr abgeschlossen.

Die Mitgliedschaft für die Online Seminare Compliance und Geldwäsche Update verlängert sich um ein weiteres Jahr, wenn nicht spätestens 6 Wochen vor Ende der Mitgliedschaft eine schriftliche Kündigung eingegangen ist. Die Mitgliedschaft kann jederzeit für 12 Monate gestartet werden.

Bankenverband Mitglieder erhalten 10 % Rabatt auf diese imh Veranstaltung.

Ihre Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Senior Customer Service Manager
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Mag. Renate Goldnagl
Mag. Renate Goldnagl
Projektleitung Online Seminare
Tel: +43 1 891 59-443
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: renate.goldnagl@imh.at
Haben Sie Fragen?
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Aynur Yildirim
Senior Customer Service Manager
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Gesund und informiert
Die imh Schutz- und Hygiene-Maßnahmen am Veranstaltungsort

Die Sicherheit, der Schutz und das Wohlbefinden unserer Teilnehmer, Referenten und Mitarbeiter haben höchste Priorität auf unseren Veranstaltungen. → Zu den Schutz- und Hygienemaßnahmen

Online Seminar Reihen – Wissen das zu Ihnen kommt
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Experten informieren 12 x pro Jahr zu einem fixen Termin via Internet-Liveschaltung aktuell die wesentlichen Neuerungen in Ihrem Bereich.

Details zum Ablauf des Online-Seminars

Sie benötigen eine Teilnahmebestätigung?
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Beantworten Sie uns 3 Fragen korrekt zum jeweiligen Termin und Sie erhalten eine Teilnahmebestätigung per Mail. Sie haben bis 2 Wochen nach dem Vortrag Zeit, diesen Fragebogen zu beantworten. Pro Abonnement und Vortrag ist eine Teilnahmebestätigung möglich. 

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