Compliance & Geldwäsche Update
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15.05.2019 - 01.04.2020

Compliance & Geldwäsche Update

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Referenten
Oliver Floth, MBA
Oliver Floth, MBA
Head of Group AML, CTF, Sanctions & Embargos, Erste Group Bank AG
Katrin Gaubinger, LL.M.
Katrin Gaubinger, LL.M.
Gruppenleitung Kundenfinanzinformationsmanagement (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien AG
Mag. Dr. Birgit Horacek
Mag. Dr. Birgit Horacek
Senior Compliance Officer, Commerzbank AG
Mag. Karin Lenhard
Mag. Karin Lenhard
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Mag. Stefan Paulmayer
Mag. Stefan Paulmayer
Senior Manager, PWC Legal
Mag. Angelika Ploner
Mag. Angelika Ploner
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Georg Puntus, LL.M
Mag. Georg Puntus, LL.M
Horizontale Bankaufsichtsangelegenheiten, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Judith Reischer
Mag. Judith Reischer
Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, FMA
Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, MA
Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, MA
Geldwäscheprävention, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Programm

Die Vorträge

15. Mai 2019

FMA-Rundschreiben NEU 

  • Sorgfaltspflichten (verstärkte / vereinfachte)
  • Geldwäschereibeauftragte (Aufgaben, Kompetenzen, etc.)
  • Auslagerung
  • Strategien, Kontrollen und Verfahren

      Mag. Angelika Ploner, Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

      5. Juni 2019

      Fit & Proper Update

      • Geschäftsleiter, Aufsichtsräte und Schlüsselfunktionen
      • Die neuen EBA Leitlinien zur Eignungsüberprüfung
      • FMA-Rundschreiben Fit&Poper

      Mag. Georg Puntus, LL.M., Abt. Horizontal Banking Supervision, Finanzmarktaufsicht (FMA)

      10. Juli 2019

      Übersicht über Embargos und Sanktionen

      • Internationale Sanktionen: UN, EU; US
      • Unterschied Finanzsanktionen und Embargos
      • Übersicht über aktuelle Embargos und Sanktionen: Iran und Russland

      Mag. Dr. Birgit Horacek, Senior Compliance Officer, Commerzbank AG

      21. August 2019

      Meldungen nach dem Bankenpaket - Umsetzung in der Praxis

      • Meldeinhalt GMSG - KontenregisterG - Kapitalabfluss-Meldegesetz
      • Erfahrungen bzgl. Feststellung der melderelevanten Daten (steuerliche Ansässigkeit, Steuernummer)
      • Kontrollschritte betreffend Einhaltung Sorgfaltspflichten durch die Fachabteilung FRC
      • Meldevorbereitungshandlungen der Fachabteilung FRC
      • Schnittstelle AML (KYC, wirtschaftliche Eigentümerfeststellung)

      Katrin Gaubinger, LL.M., Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien AG

      25. September 2019

      Erfahrungsbericht zur QI- und FATCA-Zertifizierung

      • Prüfhandlungen vor Zertifizierung
      • Eingabe der Zertifizierungen in den Online Portalen des IRS
      • IRS-Vortrag zur QJ-Zertifizierung in Frankfurt (Aug 2018)
      • Lessons Learned - Verwertung der Zertifizierungserkenntnisse

      Katrin Gaubinger, LL.M., Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien AG

      2. Oktober 2019

      Identifikation und sinnvoller Umgang mit Informationen im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

      • Risikoanalysen im Bereich der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
      • Korrekter Umgang mit den gesammelten Informationen
      • Weiterleitung und Umgang mit den zusammengetragenen Daten durch die zuständigen Behörden

      Oliver Floth, MBA, Head of Group AML, CTF, Sanctions & Embargos, Erste Group Bank AG

      6. November 2019

      MiFID II – Prüfschwerpunkte der FMA

      • Erfahrungsbericht: 2 Jahre MiFID II Prüfungen
      • Aktuelle Erkenntnisse aus der Prüfpraxis
      • Best Practice Tipps

      Mag. Judith Reischer, LL.M., Integrierte Conduct- & Vertriebsaufsicht ü. Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


      4. Dezember 2019

      Internetrecherche für Geldwäschebeauftragte

      • Internetrecherche für Geldwäschebeauftragte
      • Suchmaschinen Tipps & Tricks
      • Social Media Research
      • Analyse von Webseiten
      • Exkurs Kryptowährungen

      Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, MA, Geldwäscheprävention, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG

      22. Jänner 2020

      Umsetzung der 5. GW-RL

      26. Februar 2020

      Wertpapier-Compliance

      • Interessenskonflikte – Management
      • Research
      • Gesprächsaufzeichnungen

      Mag. Karin Lenhard, OE 0196 0346 Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

      11. März 2020

      Spezialfragen zu MiFID II: Umgang mit Inducements

      • Voraussetzungen zur Zulässigkeit der Annahme von Zuwendungen
      • Pflichten bzw. erste Aufsichtserfahrungen iZm der Dokumentation erhaltener Zuwendungen bzw. deren Verwendung („Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis“)
      • Research als Inducement: Abgrenzungsfragen

      Vertreter der FMA in Absprache

      1. April 2020

      Digitalisierung in der Compliance

      Mag. Stefan Paulmayer, Senior Manager/Head of Capital Market bei PwC Legal

      Teilnahmegebühr für "Compliance & Geldwäsche Update"
      bis 15.05.
      Jahresgebühr
      € 1.860.-

      Die Jahresgebühr beträgt € 1.860,– und ist im Voraus bei Anmeldung zu entrichten. Die Mitgliedschaft für das Online Seminar Compliance und Geldwäsche Update wird für 1 Jahr abgeschlossen.

      Die Mitgliedschaft für die Online Seminare Compliance und Geldwäsche Update verlängert sich um ein weiteres Jahr, wenn nicht spätestens 6 Wochen vor Ende der Mitgliedschaft eine schriftliche Kündigung eingegangen ist. Die Mitgliedschaft kann jederzeit für 12 Monate gestartet werden.

      Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

      Ihre Ansprechpartner
      Stephanie Heinisch
      Stephanie Heinisch
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      Mag. Renate Goldnagl
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      Projektleitung Online Seminare
      Tel: +43 1 891 59-443
      Fax: +43 1 891 59-200
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      Haben Sie Fragen?
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