Compliance & Geldwäsche Update

Finanzmarktaufsicht, Abteilungsleiter – Stellvertreterin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Leiterin des „Team Verfahren“; davor Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der Österreichische Volksbanken-AG und im Österreichischen Genossenschaftsverband (Schulze-Delitzsch) betraut mit der Interessensvertretung und Beratung der Volksbanken in Fragen des allgemeinen Bankvertrags- und Kreditsicherungsrechtes, insbes. zu BWG, WAG, KMG, BörseG und InvFG, Geldwäsche, Compliance, Zahlungsverkehrsabwicklung.

Christian Frühwirth hat im Bereich Technologie M&A mit Startups in Finnland, Schweden, den USA und Deutschland gearbeitet. Er war Mitbegründer von Cloud-nativen Software-Startups und verantwortlich für die Marktexpansion in Deutschland des Unternehmens Nordcloud (Cloud Transformation). Seine praktische Erfahrung umfasst u.a. groß angelegte Cloud-native Transformationen von IT-Organisationen sowie Entwicklung und Rollout von AI Lösungen in hochregulierten Bereichen wie Banking, Gesundheit und dem öffentlichen Sektor.

Christian leitet das KPMG Lighthouse, das Emerging Technology und Innovationsteam der KPMG. Mit seinem Team entwickelt er cloud native AI Lösungen für Banken, Versicherungen und Industrieunternehmen. Der Fokus liegt dabei auf den Themenbereichen Trusted AI, Security und Compliance.

Herr Kurz ist seit April 2024 bei der LGT Bank AG, Zweigniederlassung Österreich als Senior Compliance Officer im Team Finance Crime Compliance tätig. Zuvor bekleidete er seit September 2012 unterschiedliche Positionen in der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG im Bereich Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – zuletzt in der Abteilungsleitung.

Seit 2003 in der Erste Bank AG; Expertin für MiFID II/WAG und Kapitalmarktrecht und Vertretung in nationalen als auch in europäischen Gremien; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich MiFID II/WAG, Wertpapier-Compliance sowie Sustainable Finance.
Daneben Leitung der Arbeitsgruppe "Recht & Compliance" des  Zertifikateforum Austria, sowie Mitglied der EUSIPA und FinDatEx ESG Arbeitsgruppe. Seit 2021 im Sustainability Office als Erste Group ESG Expert tätig. Seit 09/2024 ESG Verantwortliche in der Sparkassengruppe.

Geldwäschebeauftragte in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG von September 2006 – November 2010 Stv. Geldwäschebeauftragte in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG

seit November 2010 Geldwäschebeauftragte in der Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG seit April 2008 Compliance-Officer in der in der Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG seit November 2010 Stv. Compliance-Officer in der in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG seit November 2010

Leiterin des Konzern AML- und Compliance-Office seit Jänner 2009 bzw. November 2010 inklusive Raiffeisenbankenbetreuung im Zusammenhang mit den Themen AML und Compliance

Aktuell als Teamlead für AML-Compliance in der Steiermärkischen Sparkasse tätig

Seit 2011 Referent im Bundesministerium für Finanzen; Tätigkeitsbereiche: Maßnahmen und Initiativen zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Beobachtung und Analyse der internationalen Entwicklung, Abstimmung der österreichischen Position im Rahmen von internationalen sowie EU-Gremien, sonstige Angelegenheiten der Finanzmärkte und der Finanzmarktaufsicht; davor u. a. Rechtsanwaltsanwärter in einer Wirtschaftskanzlei.