Compliance & Geldwäsche Update

Vor seiner aktuellen Position als Referent in der Rechtsabteilung der Oesterreichische Nationalbank war er Universitätsassistent am Institut für Zivil- und Zivilverfahrensrecht der WU Wien und wissenschaftlicher Mitarbeiter am Obersten Gerichtshof.

Leyla Farahmandnia studierte an der Universität Wien Rechtswissenschaften. Sie ist Rechtsanwältin mit den Schwerpunkten Compliance zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Recht der digitalen Assets, Unternehmens- und Gesellschaftsrecht sowie Niederlassungs- und Aufenthaltsrecht. Sie ist geprüfte und zertifizierte Geldwäsche-Compliance-Expertin und berät insbesondere nationale und internationale Unternehmen in der Planung und Implementierung maßgeschneiderter rechtlicher Compliance-Programme, um den umfassenden Bestimmungen zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung zu entsprechen. In diesem Zusammenhang vertritt sie ihre Mandanten vor der österreichischen Finanzmarktaufsicht sowie vor den öffentlichen Gerichten.

Insbesondere hat sie mehrere Dienstleister in Bezug auf virtuelle Währungen beim Registrierungsprozess vor der Finanzmarktaufsicht unterstützt. Leyla Farahmandnia ist Autorin mehrerer Publikationen und Referentin bei relevanten Konferenzen und Workshops in ihrem Fachgebiet.

Benjamin Fassl ist Consultant bei PwC Österreich und im Financial Services Tax - Team tätig.
Sein Tätigkeitsbereich bei PwC umfasst die steuerliche und regulatorische Beratung von Finanzinstituten, insbesondere im Bereich Quellensteuern und Operational Taxes. Er unterstützt zudem Banken bei der Umsetzung des Common Reporting Standard und des Bankenpakets. Benjamin Fassl ist seit mehr als drei Jahren im Bereich Financial Services tätig.

Mag. Tamaris Gurtner Muñoz de Bittinger ist seit 2012 in der FMA als Juristin im Aufsichts- und Vor-Ort-Prüfungs Team der Abt. "Wertpapierunternehmen und Crowdfounding Dienstleister" tätig und seit 2022 Teil des Teams Vor-Ort-Prüfung der Abt. "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken". Zuvor u.a. im Bereich Recht und Compliance bei einem der größten internationalen Ölkonzerne beschäftigt.

Abschluss des Masterstudiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien im Jahr 2016. Seit August 2016 in der Raiffeisenlandesbank NOEW AG in der Abteilung Compliance tätig. Leitung der Gruppe Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, KontenregisterG, Kapitalabfluss-MeldeG) seit Dez 2018.

Bestellung zur stellvertretenden Geldwäschebeauftragen der Raiffeisenlandesbank NOEW AG mit Jänner 2020.

Übernahme der FATCA Responsible Officer Funktion mit März 2020. Bestellung zum BWG Compliance Officer mit Oktober 2020.

Katharina Kitzberger ist Rechtsanwältin und Partnerin bei Weber & Co und auf die Bereiche Dispute Resolution und Compliance spezialisiert. Die Schwerpunkte ihrer Tätigkeit liegen in der  Vertretung von Klienten in zivil-, unternehmens- und gesellschaftsrechtlichen Streitigkeiten (insbesondere Haftungsthemen) vor Gerichten und Schiedsgerichten. Darüber hinaus berät Katharina Kitzberger zu vertragsrechtlichen Fragestellungen und Compliance. Sie publiziert und trägt regelmäßig zu ihren Fachgebieten vor. Darüber hinaus ist sie ua Mitglied der Transparency International Arbeitsgruppe Whistleblowing.

Seit 2003 in der Erste Bank AG; Expertin für MiFID II/WAG und Kapitalmarktrecht und Vertretung in nationalen als auch in europäischen Gremien; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich MiFID II/WAG, Wertpapier-Compliance sowie Sustainable Finance. Daneben Leitung der Arbeitsgruppe "Recht & Compliance" des Zertifikateforum Austria, sowie Mitglied der EUSIPA und FinDatEx ESG Arbeitsgruppe. Seit 2021 im Sustainability Office als Erste Group ESG Expert tätig.

Frau Mag. Ploner, MBA ist seit Jänner 2011 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig. Bis März 2013 war sie in der Funktion als Assistenz u.a. unterstützend mit dem Aufbau der Abteilung betraut und welchselte infolge in das "Team Verfahren" der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung". Als Mitarbeiterin im "Team Verfahren" ist Frau Mag. Ploner, MBA u.a. mit dem Führen von Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren sowie mit der Beantwortung diverser Rechtsanfragen betraut.

Mag. Thomas Strobach ist Steuerberater und seit 1992 bei PwC PricewaterhouseCoopers - seit Mai 2008 als Partner - tätig.

Thomas Strobach hat das Studium der Betriebswirtschaftslehre Wien abgeschlossen und verfügt über jahrzehntelange Erfahrung im Bereich Financial Services und Banken.

Herr Mag. Strobach leitet bei PwC den Bereich Financial Services – Tax und ist Mitglied bei der Kammer der Wirtschaftstreuhänder, des Fachsenats für Steuerrecht, Arbeitsgruppe “Besteuerung von Kapitaleinkünften“ sowie Arbeitsgruppe „Verfahrensrecht“, Vorsitzender der iwp-Arbeitsgruppe „Foreign Accounts Compliance Tax Act” (FATCA) sowie Mitglied der iwp-Arbeitsgruppe „Investmentfonds.

Spezialisierung & Expertise

• Steuerliche und aufsichtsrechtliche Beratung von Banken und Investmentfonds
• Tax Due Dilligence von Banken
• Steuerliches Risikomanagement von Banken
• Abzugsteuern (KESt, EU- und US-Quellensteuer etc.)
• Steuerliche Beratung und Beratung zur Strukturierung von internationalen Unternehmensgruppen
• Vortragender auf Seminaren zu steuerrechtlichen und aufsichtsrechtlichen Themen im Bereich Financial Services