Compliance & Geldwäsche Update (online)
Compliance & Geldwäsche Update (online)

Compliance & Geldwäsche Update (online)

09.06.2021 - 27.04.2022

Compliance & Geldwäsche Update (online)

Experten informieren 12 x pro Jahr zu einem fixen Termin via Internet-Liveschaltung. Sie loggen sich jeweils um 10:00 Uhr mit Ihrem Passwort ein und erfahren so aktuell die wesentlichen Neuerungen in Ihrem Bereich.

Lesen Sie die Details zum Ablauf des Online-Seminars

Ihr monatliches Update live im Internet

Aktuelle rechtliche und regulatorische Neuerungen für die Praxis

12 Termine | Immer ab 10:00 Uhr zum direkten Austausch mit den Experten

Einstieg jederzeit möglich!


Weitere Veranstaltungen mit CPE-Punkten finden Sie hier.

Wir feiern 5 Jahre imh Online Seminare

imh ist DER österreichische Premium Konferenz- und Seminaranbieter.

Wir haben als erste den Trend zu Online Seminaren erkannt und bieten seit 5 Jahren und in bisher mehr als 500 Online Sessions top-aktuelle Inhalte vorgetragen von Experten live im Internet an.

Die Top imh-Qualität macht unsere Online Seminare zu einer qualitativ hochwertigen und gleichzeitig sehr flexiblen Art der Weiterbildung.

Referenten
Mag. Sigfrid Becker
Mag. Sigfrid Becker
Kapitalmarkt Compliance Analyst, VOLKSBANK WIEN AG
Bernhard Böhm, BSc, MA
Bernhard Böhm, BSc, MA
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Katrin Gaubinger, LL.M.
Katrin Gaubinger, LL.M.
Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), BWG Compliance Officer, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
Ass. iur. Solveig John
Ass. iur. Solveig John
Fachanawältin für Bank- und Kapitalmarktrecht (Deutschland), Referentin / Spezialistin Wertpapier-Compliance Funktion, Finanzmarktaufsicht Österreich, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken
MMMag. Dr. Stephan M. Klinger
MMMag. Dr. Stephan M. Klinger
Head of Group Compliance, VOLKSBANK WIEN AG
Mag. (FH) Bettina Ploner
Mag. (FH) Bettina Ploner
Steuerberaterin und Senior Managerin, PwC PricewaterhouseCoopers Wirtschaftsprüfung und Steuerberatung GmbH
Peter Pratscher, LL.M.
Peter Pratscher, LL.M.
Prüfer, Österreichische Finanzmarktaufsicht
Mag. (FH) Matthias Reder
Mag. (FH) Matthias Reder
Compliance und AML, Coinfinity GmbH
Mag. Judith Reischer
Mag. Judith Reischer
Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, FMA
Mag. Katrin Ressnik
Mag. Katrin Ressnik
Abt. Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, MA
Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, MA
Geldwäscheprävention, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Mag. Stefan Wieser, M.A.
Mag. Stefan Wieser, M.A.
Abteilung III/4 (Finanzmärkte und Finanzmarktaufsicht), Bundesministerium für Finanzen
Programm

Die Vorträge

9. Juni 2021

Praxisbericht Geldwäsche: Monitoring

  • Transaktionskontrollen
  • Embargos und Finanzsanktionen
  • PEPs
  • Steuerliche Geldflüsse

Dipl.-Ing. Jürgen Repolusk, Abt. Geldwäscheprävention, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG


Donnerstag, 15. Juli 2021

Die Rolle von Offshore-Gesellschaften im Bereich Geldwäsche

Peter Pratscher, LL.M., Prüfer, Finanzmarktaufsicht (FMA)


18. August 2021

MiFID II – Aktuelle Aufsichtserfahrungen und Schwerpunkte der FMA

  • Welche Schwerpunkte werden bei einer MiFID II Prüfung gesetzt?
  • Erfahrungen aus Behördensicht
  • Was man aus den Learnings mitnehmen kann

Mag. Judith Reischer, LLM, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


15. September 2021

Follow-Up: Der Geldwäsche-Aktionsplan der EU

  • Entwurf des Geldwäsche-Aktionsplans
  • Geplante Maßnahmen
  • Zuständigkeiten
  • Auswirkungen auf die Finanzinstitute

Mag. Stefan Wieser, M.A., Abteilung III/4 (Finanzmärkte und Finanzmarktaufsicht), Bundesministerium für Finanzen


13. Oktober 2021

Geldwäscheprävention im Korrespondenzbankgeschäft

  • Das Geldwäscherisiko im Korrespondenzbankgeschäft
  • GW-Sorgfaltspflichten im internationalen Korrespondenzbankgeschäft
  • Aufsichtspraxis

Peter Pratscher, LL.M., Prüfer, Finanzmarktaufsicht (FMA)


17. November 2021

Aktuelle Fit- und Proper- Anforderungen

  • WAG Compliance-Beauftragter
  • Abgrenzung zur BWG Compliance-Funktion
  • FMA Aufsichtspraxis

Ass. iur. Solveig John, Referentin/Spezialistin Wertpapier-Compliance Funktion, Finanzmarktaufsicht (FMA)


15. Dezember 2021

Praxisbericht: Überprüfung der Mittelherkunft

  • Geeignete Instrumente zur Mittelherkunftsprüfung
  • Erkennung von „Red Flags“ und sonstigen Auffälligkeiten
  • Risikobewusstsein schaffen

Katrin Gaubinger, LL.M., Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), stellvertretende GW-Beauftragte, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG


    19. Jänner 2022

    Compliance nach dem WAG und BörseG

    • Auswirkungen des WAG auf die Tätigkeit des Compliance Officers
      • Allgemeines zu organisatorischen Anforderungen
      • Umgang mit Interessenkonflikten
      • Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
      • Kundeneinstufung
      • Mitarbeitergeschäfte
      • Product Governance
      • Eignungs- und Angemessenheitsprüfung
      • Umgang mit Beschwerden
      • Haftungsaspekte

    MMag. Dr. Stephan M. Klinger, Head of Group Compliance, VOLKSBANK WIEN AG
    Mag. Sigfrid Becker,
    Kapitalmarkt Compliance Analyst, VOLKSBANK WIEN AG


    23. Februar 2022

    Geldwäsche als Rechts- und Reputationsrisiko

    • Wann hat ein GW-Fall rechtliche Konsequenzen
    • Drohende rechtliche Konsequenzen für das Unternehmen und den GW-Beauftragten
    • Reputationsrisiko

    Bernhard Böhm, BSc MA, Teamleiter / Team Leader Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierun, Finanzmarktaufsicht (FMA)


    23. März 2022

    Der Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Fristen, Fahrplan, Erfahrungswerte

    • Das „Intergovernmental Agreement“ Österreich-USA (IGA)
    • Pflichten nach dem In-Kraft-Treten von FATCA
      • Due Diligence
      • Reporting
      • Withholding
      • FFI Governance
      • Lessons Learned - Verwertung der Zertifizierungserkenntnisse

    Mag. (FH) Bettina Ploner, Senior Manager,Tax & Legal Services, PwC Österreich GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft


    27. April 2022

    Prüffeld „Terrorismusfinanzierung“

    • Erfahrungen der FMA
    • Erwartungen der FMA

    Mag. Katrin Ressnik, Spezialistin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Österreichische Finanzmarktaufsicht (FMA)


    18. Mai 2022

    Geldwäscheprävention im Bereich Kryptowährungen

    Erfahrungsbericht: Tätigkeit eines Geldwäschebeauftragten bei einem Virtual Asset Service Provider (VASP)

    • Generelle Mittelherkunftsprüfung bei Kryptoassets
    • Spezielle Sorgfaltspflichten bei Crypto2Fiat Transaktionen
    • Umgang mit Verdachtsmeldungen
    • Zusammenarbeit mit Banken und Behörden

    Mag. (FH) Matthias Reder, Compliance und AML, Coinfinity GmbH

     

    Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
    Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
    Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at

    Teilnahmegebühr für "Compliance & Geldwäsche Update (online)"
    bis 10.06.
    Jahresgebühr
    € 1.980.-

    Die Jahresgebühr beträgt € 1.980,– und ist im Voraus bei Anmeldung zu entrichten. Die Mitgliedschaft für das Online Seminar Compliance und Geldwäsche Update wird für 1 Jahr abgeschlossen.

    Die Mitgliedschaft für die Online Seminare Compliance und Geldwäsche Update verlängert sich um ein weiteres Jahr, wenn nicht spätestens 6 Wochen vor Ende der Mitgliedschaft eine schriftliche Kündigung eingegangen ist. Die Mitgliedschaft kann jederzeit für 12 Monate gestartet werden.

    Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

    VOEBB Mitglieder erhalten 10 % Rabatt auf diese imh Veranstaltung.

    Ihre Ansprechpartner
    Aynur Yildirim
    Aynur Yildirim
    Customer Service
    Tel: +43 1 891 59-0
    Fax: +43 1 891 59-200
    E-Mail: anmeldung@imh.at
    Mag. Renate Goldnagl
    Mag. Renate Goldnagl
    Projektleitung Online Seminare
    Tel: +43 1 891 59-443
    Fax: +43 1 891 59-200
    E-Mail: renate.goldnagl@imh.at
    Haben Sie Fragen?
    Haben Sie Fragen?

    Aynur Yildirim
    Customer Service
    Tel.: +43 1 891 59-0
    Fax: +43 1 891 59-200
    E-Mail: anmeldung@imh.at

    Gesund und informiert
    Die imh Schutz- und Hygiene-Maßnahmen am Veranstaltungsort

    Die Sicherheit, der Schutz und das Wohlbefinden unserer Teilnehmer, Referenten und Mitarbeiter haben höchste Priorität auf unseren Veranstaltungen. → Zu den Schutz- und Hygienemaßnahmen

    Sie benötigen eine Teilnahmebestätigung?
    Sie benötigen eine Teilnahmebestätigung?

    Beantworten Sie uns 3 Fragen korrekt zum jeweiligen Termin und Sie erhalten eine Teilnahmebestätigung per Mail. Sie haben bis 2 Wochen nach dem Vortrag Zeit, diesen Fragebogen zu beantworten. Pro Abonnement und Vortrag ist eine Teilnahmebestätigung möglich. 

    Testen Sie unser Demovideo

    Kooperationspartner: