Compliance & Geldwäsche Update

Oliver joined Erste Group Bank AG in May 2014 from BrokerJet, where he was responsible for the Operational Risk Management, AML and was named as FATCA Responsible Officer. As head of Group AML, CTF, Sanctions & Embargos he is responsible for a group wide implementation of standards related to all aspects of the AML environment and especially for setting KYC standards within the group and maintaining a standard for transaction monitoring

Während der Absolvierung des Studiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien war ich als studentische Mitarbeiterin im Bereich Arbeitsrecht bei CMS Reich Rohrwig Rechtsanwälte GmbH beschäftigt. Kurz vor Abschluss des Masterstudiums absolvierte ich in der Raiffeisen Holding GenmbH in der Abteilung Compliance ein Praktikum. Im Anschluss war ich vier Monate im Bereich AML (Team Sanktionen) tätig, bis ich in die derzeitige Abteilung, welche für die Umsetzung der Themen FATCA, CRS, QI, Bankenpaket zuständig ist, wechselte. Von März 2016 bis Nov 2017 war ich als Fachexpterin für die Themen CRS und Bankenpaket tätig. Seit Dez 2017 leite ich diese Gruppe und bin für alle fünf Themengebiete und deren Umsetzung in der RLB NOEW zuständig. 

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Stefan Paulmayer war 2010-2017 in Schönherrs Banking, Finance & Capital Markets Praxis tätig.  Seit Juli 2018 ist er bei PWC Legal (oehner & partner rechtsanwaelte gmbh) als Senior Manager und Head of Capital Markets tätig. Stefan Paulmayer ist spezialisiert auf (Bank-)Aufsichtsrecht, klassisches Bank- und Kapitalmarktrecht, Finanzierungen, finanzielle Restrukturierungen (Refinanzierungen und NPL Transaktionen) sowie Derivatgeschäfte und strukturierte Finanzierungen wie Verbriefungen. Stefan Paulmayer war Teil des Teams, das HETA ASSET RESOLUTION AG im Zusammenhang mit dem neuen Bankenabwicklungsregime (BRRD/BaSAG) unterstützt. Überdies hat er 2015 die ehemalige Österreichische Volksbanken-Aktiengesellschaft bei ihrer Umwandlung in die Abbaugeselkschaftz immiogon portfolioabbau ag aufsichtsrechtlich beraten.

Dieter Petracs ist seit ingesamt 18 Jahren im Bundeskriminalamt Wien beschäftigt. Von 2001 bis 2006 war er Hauptsachbearbeiter im Betrugsreferat. Ab 2006 war er für die Dauer von 10 Jahren für seine Anstellung beim Europäischen Polizeiamt EUROPOL karenziert und hat in dieser Zeit für die Abteilung zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität gearbeitet. Zu seinen damaligen Aufgaben zählten das Analysieren von Falldaten, die Koordinierung grenzüberschreitender, operative Maßnahmen, die Durchführung von Schulungen, die Teilnahme an Fachdiskussionen im Rahmen von Seminaren und Konferenzen sowie an internationalen Forschungsprojekten und zuletzt auch immer mehr die Mitwirkung an der  strategischen Ausrichtung. In dieser Zeit hat er auch an der University of Portsmouth ein Bachelor und ein Masterstudium in Betrugs- und Korruptionbekämpfung absolviert. Nach seiner Rückkehr ins Bundeskriminalamt im Jahr 2016 wurde er in Kooperation mit der UNODC mit einem Projekt zur Implementierung einer Analysedatenbank betraut, die heute unter dem Namen goAML bekannt ist. Seit Abschluß der Neuorganisation der AFIU im Dezember 2018, ist er für die strategische Ausrichtung der AFIU verantwortlich.

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Seit 15 Jahren im Bankenbereich tätig, davon rund 12 Jahre im internationalen Umfeld. Aktuell im Bereich Geldwäscheprävention spezialisiert auf Themen mit technischen Bezug (IT, Kryptowährungen, Zahlungsdienstleistern).

Herr Mag. Romstorfer ist seit Mai 2018 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig. Als Mitarbeiter im "Team Verfahren" ist Mag. Romstorfer insbesondere für die Vertretung der FMA in internationalen Gremien (z.B. FATF, EU-Arbeitsgruppen, Europäische Aufsichtsbehörden) sowie für Legistik zuständig. Weiters zählen die Durchführung von Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren sowie die Beantwortung von Rechtsanfragen zu seinen Aufgaben. Vor Eintritt in die FMA arbeitete Mag. Romstorfer u.a. bereits im Bereich Anti-Geldwäsche/Anti-Korruption bei der Organisation für Sicherheit und Zusammenarbeit in Europa (OSZE). Zudem war er für das United Nations Development Programme (UNDP) als Consultant tätig. Mag. Romstorfer studierte Jus an der Universität Wien mit Studienaufenthalten an den Universitäten Utrecht (NL) und Berkeley (USA).

Seit 2001 in der Bankenbranche als Juristin tätig und seit 2006 auch mit Compliance sowie AML Agenden beschäftigt. Zuletzt 8 Jahre lang Bereichsleitern der Abteilung "Legal & Compliance" in der Liechtensteinische Landesbank (Österreich) AG. Seit Oktober 2018 in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" der Österreichischen Finanzmarktaufsicht tätig.