Compliance & Geldwäsche Update (online)
Compliance & Geldwäsche Update (online)

Compliance & Geldwäsche Update (online)

06.10.2021 - 13.07.2022

Compliance & Geldwäsche Update (online)

Ihr monatliches Update live im Internet

Aktuelle rechtliche und regulatorische Neuerungen durch Vertreter der FMA, Praktiker und Experten

12 Termine | Immer um 10:00 Uhr zum direkten Austausch mit den Experten


Weitere Veranstaltungen mit CPE-Punkten finden Sie hier.

Was Sie erwartet:

  • MiFID II – Aktuelle Aufsichtserfahrungen und Schwerpunkte der FMA
  • Follow-Up: Der Geldwäsche-Aktionsplan der EU
  • Geldwäscheprävention im Korrespondenzbankgeschäft
  • Aktuelle Fit- und Proper- Anforderungen
Referenten
Mag. Sigfrid Becker
Mag. Sigfrid Becker
Kapitalmarkt Compliance Analyst, VOLKSBANK WIEN AG
Bernhard Böhm, BSc, MA
Bernhard Böhm, BSc, MA
Team Leiter Vor-Ort-Prüfungen, Abteilung "Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung", Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Leyla Farahmandnia
Mag. Leyla Farahmandnia
Rechtsanwältin, Stadler Völkel Rechtsanwälte GmbH
Katrin Gaubinger, LL.M.
Katrin Gaubinger, LL.M.
Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), BWG Compliance Officer, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
Mag. Katrin Heidrich-Ressnik
Mag. Katrin Heidrich-Ressnik
Abt. Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Ass. iur. Solveig John
Ass. iur. Solveig John
Fachanawältin für Bank- und Kapitalmarktrecht (Deutschland), Referentin / Spezialistin Wertpapier-Compliance Funktion, Finanzmarktaufsicht Österreich, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken
MMMag. Dr. Stephan M. Klinger
MMMag. Dr. Stephan M. Klinger
Head of Group Compliance, VOLKSBANK WIEN AG
Prof. (FH) Mag. Robert Kotal, CFP EFA
Prof. (FH) Mag. Robert Kotal, CFP EFA
Compliance Officer Raiffeisen-Holding NÖ-Wien, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
Mag. (FH) Bettina Ploner
Mag. (FH) Bettina Ploner
Steuerberaterin und Senior Managerin, PwC PricewaterhouseCoopers Wirtschaftsprüfung und Steuerberatung GmbH
Peter Pratscher, LL.M.
Peter Pratscher, LL.M.
Prüfer, Österreichische Finanzmarktaufsicht
Mag. (FH) Matthias Reder
Mag. (FH) Matthias Reder
Compliance und AML, Coinfinity GmbH
Dr. Marcus Schmitt
Dr. Marcus Schmitt
Oberstaatsanwalt; Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA)
Mag. Stefan Wieser, M.A.
Mag. Stefan Wieser, M.A.
Abteilung III/4 (Finanzmärkte und Finanzmarktaufsicht), Bundesministerium für Finanzen
Programm

Die Vorträge

6. Oktober 2021

Follow-Up: Der Geldwäsche-Aktionsplan der EU

  • Entwurf des Geldwäsche-Aktionsplans
  • Geplante Maßnahmen
  • Zuständigkeiten
  • Auswirkungen auf die Finanzinstitute

Mag. Stefan Wieser, M.A., Abteilung III/4 (Finanzmärkte und Finanzmarktaufsicht), Bundesministerium für Finanzen


13. Oktober 2021

Geldwäscheprävention im Korrespondenzbankgeschäft

  • Das Geldwäscherisiko im Korrespondenzbankgeschäft
  • GW-Sorgfaltspflichten im internationalen Korrespondenzbankgeschäft
  • Aufsichtspraxis

Peter Pratscher, LL.M., Prüfer, Finanzmarktaufsicht (FMA)


17. November 2021

Aktuelle Fit- und Proper- Anforderungen

  • WAG Compliance-Beauftragter
  • Abgrenzung zur BWG Compliance-Funktion
  • FMA Aufsichtspraxis

Ass. iur. Solveig John, Referentin/Spezialistin Wertpapier-Compliance Funktion, Finanzmarktaufsicht (FMA)


15. Dezember 2021

Praxisbericht: Überprüfung der Mittelherkunft

  • Geeignete Instrumente zur Mittelherkunftsprüfung
  • Erkennung von „Red Flags“ und sonstigen Auffälligkeiten
  • Risikobewusstsein schaffen

Katrin Gaubinger, LL.M., Gruppenleitung Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, Bankenpaket), stellvertretende GW-Beauftragte, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG


    19. Jänner 2022

    Compliance nach dem WAG und BörseG

    • Auswirkungen des WAG auf die Tätigkeit des Compliance Officers
      • Allgemeines zu organisatorischen Anforderungen
      • Umgang mit Interessenkonflikten
      • Bestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
      • Kundeneinstufung
      • Mitarbeitergeschäfte
      • Product Governance
      • Eignungs- und Angemessenheitsprüfung
      • Umgang mit Beschwerden
      • Haftungsaspekte

    MMag. Dr. Stephan M. Klinger, Head of Group Compliance, VOLKSBANK WIEN AG
    Mag. Sigfrid Becker,
    Kapitalmarkt Compliance Analyst, VOLKSBANK WIEN AG


    23. Februar 2022

    Geldwäsche als Rechts- und Reputationsrisiko

    • Wann hat ein GW-Fall rechtliche Konsequenzen
    • Drohende rechtliche Konsequenzen für das Unternehmen und den GW-Beauftragten
    • Reputationsrisiko

    Bernhard Böhm, BSc MA, Teamleiter / Team Leader Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierun, Finanzmarktaufsicht (FMA)


    23. März 2022

    Der Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Fristen, Fahrplan, Erfahrungswerte

    • Das „Intergovernmental Agreement“ Österreich-USA (IGA)
    • Pflichten nach dem In-Kraft-Treten von FATCA
      • Due Diligence
      • Reporting
      • Withholding
      • FFI Governance
      • Lessons Learned - Verwertung der Zertifizierungserkenntnisse

    Mag. (FH) Bettina Ploner, Senior Manager,Tax & Legal Services, PwC Österreich GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft


    27. April 2022

    Prüffeld „Terrorismusfinanzierung“

    • Erfahrungen der FMA
    • Erwartungen der FMA

    Mag. Katrin Heidrich-Ressnik, Spezialistin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Österreichische Finanzmarktaufsicht (FMA)


    18. Mai 2022

    Geldwäscheprävention im Bereich Kryptowährungen

    Erfahrungsbericht: Tätigkeit eines Geldwäschebeauftragten bei einem Virtual Asset Service Provider (VASP)

    • Generelle Mittelherkunftsprüfung bei Kryptoassets
    • Spezielle Sorgfaltspflichten bei Crypto2Fiat Transaktionen
    • Umgang mit Verdachtsmeldungen
    • Zusammenarbeit mit Banken und Behörden

    Mag. (FH) Matthias Reder, Compliance und AML, Coinfinity GmbH


    22. Juni 2022

    Aufsichtsbefugnisse der FMA in der Praxis und rechtliche Schranken

    • Auskunfts- und Vorlagepflichten und hierbei durch Verpflichtete zu berücksichtigende Umstände
    • Vor-Ort-Prüfungen: Ablauf und Anforderungen in der Praxis aus Sicht der Verpflichteten
    • Verfahrensbestimmungen und Rechtsschutzinstanzen
    • Verfassungsrechtliche Grenzen der Befugnisse iS Datenschutz, Verhältnismäßigkeit

    Mag. Leyla Farahmandnia, Rechtsanwältin, Stadler Völkel Rechtsanwälte GmbH


    13. Juli 2022

    Compliance – Kosten versus Nutzen

    • EBA Cost of Compliance Study
    • Welche Kosten entstehen durch Compliance-Abteilungen?
    • Nutzenbewertung der Compliance-Maßnahmen

    Prof. (FH) Mag. Robert Kotal, CFP EFA, Compliance Officer Raiffeisen-Holding NÖ-Wien, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG


    17. August 2022

    Trends in der GW-Bekämpfung

    • Aktuelle Entwicklungen und Trends in der Geldwäsche-Fallbearbeitung
    • Wichtige Schritte und Maßnahmen im Ermittlungsverfahren
    • Ausblick auf allfällige aktuelle und geplante (legistische) Maßnahmen

    Dr. Marcus Schmitt, Oberstaatsanwalt, Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA)

     

    Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
    Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
    Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at

    Das Konzept: Format & Ablauf

    Experten informieren 12 x pro Jahr zu einem fixen Termin via Internet-Liveschaltung. Sie wählen sich jeweils um 10:00 Uhr mit Ihrem Passwort ein und erfahren so aktuell die wesentlichen Neuerungen in Ihrem Bereich. 

    Wir feiern 6 Jahre imh Online Seminare

    Wir haben als erste den Trend zu Online Seminaren erkannt und bieten seit 6 Jahren und in bisher rund 800 Online Sessions top-aktuelle Inhalte vorgetragen von Experten live im Internet an.

    Lesen Sie die Details zum Ablauf des Online-Seminars

    Teilnahmegebühr für "Compliance & Geldwäsche Update (online)"
    bis 06.10.
    Jahresgebühr
    € 1.980.-

    Die Jahresgebühr beträgt € 1.980,– und ist im Voraus bei Anmeldung zu entrichten. Die Mitgliedschaft für das Online Seminar Compliance und Geldwäsche Update wird für 1 Jahr abgeschlossen.

    Die Mitgliedschaft für die Online Seminare Compliance und Geldwäsche Update verlängert sich um ein weiteres Jahr, wenn nicht spätestens 6 Wochen vor Ende der Mitgliedschaft eine schriftliche Kündigung eingegangen ist. Die Mitgliedschaft kann jederzeit für 12 Monate gestartet werden.

    Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

    VOEBB Mitglieder erhalten 10 % Rabatt auf diese imh Veranstaltung.

    Ihre Ansprechpartner
    Aynur Yildirim
    Aynur Yildirim
    Customer Service
    Tel: +43 1 891 59-0
    Fax: +43 1 891 59-200
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    Mag. Renate Goldnagl
    Mag. Renate Goldnagl
    Projektleitung Online Seminare
    Tel: +43 1 891 59-443
    Fax: +43 1 891 59-200
    E-Mail: renate.goldnagl@imh.at
    Haben Sie Fragen?
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    Aynur Yildirim
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    Die imh Schutz- und Hygiene-Maßnahmen am Veranstaltungsort

    Die Sicherheit, der Schutz und das Wohlbefinden unserer Teilnehmer, Referenten und Mitarbeiter haben höchste Priorität auf unseren Veranstaltungen. → Zu den Schutz- und Hygienemaßnahmen

    Online Seminar Reihen – Wissen das zu Ihnen kommt
    Online Seminar Reihen – Wissen das zu Ihnen kommt

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