Compliance & Geldwäsche Update

Oliver joined Erste Group Bank AG in May 2014 from BrokerJet, where he was responsible for the Operational Risk Management, AML and was named as FATCA Responsible Officer. As head of Group AML, CTF, Sanctions & Embargos he is responsible for a group wide implementation of standards related to all aspects of the AML environment and especially for setting KYC standards within the group and maintaining a standard for transaction monitoring

Während der Absolvierung des Studiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien war ich als studentische Mitarbeiterin im Bereich Arbeitsrecht bei CMS Reich Rohrwig Rechtsanwälte GmbH beschäftigt. Kurz vor Abschluss des Masterstudiums absolvierte ich in der Raiffeisen Holding GenmbH in der Abteilung Compliance ein Praktikum. Im Anschluss war ich vier Monate im Bereich AML (Team Sanktionen) tätig, bis ich in die derzeitige Abteilung, welche für die Umsetzung der Themen FATCA, CRS, QI, Bankenpaket zuständig ist, wechselte. Von März 2016 bis Nov 2017 war ich als Fachexpterin für die Themen CRS und Bankenpaket tätig. Seit Dez 2017 leite ich diese Gruppe und bin für alle fünf Themengebiete und deren Umsetzung in der RLB NOEW zuständig. 

Promovierte im Bereich E-Government. Von der Großkundenbetreuung bei der Raiffeisen Bausparkassen AG wechselte sie 2001 zur Brokerjet Bank AG, wo sie von 2006 -2014 den Bereich Recht und Compliance leitete und als Prokuristin tätig war. Seit 2013 zertifizierte Compliance Officerin. Von 2014 -2018 im Bereich Group Compliance der Erste Group Bank AG für Sanktionen /Embargos und Verhinderung von Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung zuständig. Seit Oktober 2018 bei der Commerzbank AG Wien als Senior Compliance Officer tätig.

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Stefan Paulmayer war 2010-2017 in Schönherrs Banking, Finance & Capital Markets Praxis tätig. Seit April 2013 ist er als Rechtsanwalt eingetragen und wurde im Juli 2016 zum Counsel ernannt. Stefan Paulmayer ist spezialisiert auf (Bank-)Aufsichtsrecht, klassisches Bank- und Kapitalmarktrecht, Finanzierungen, finanzielle Restrukturierungen (Refinanzierungen und NPL Transaktionen) sowie Derivatgeschäfte und strukturierte Finanzierungen wie Verbriefungen. Stefan Paulmayer war Teil des Teams, das HETA ASSET RESOLUTION AG im Zusammenhang mit dem neuen Bankenabwicklungsregime (BRRD/BaSAG) unterstützt. Überdies hat er im letzten Jahr die ehemalige Österreichische Volksbanken-Aktiengesellschaft bei ihrer Umwandlung in die Abbaugesellschaft immiogon portfolioabbau ag aufsichtsrechtlich beraten. Seit Juli 2018 ist er bei PWC als Senior Manager tätig

Frau Mag. Ploner ist seit Jänner 2011 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig. Bis März 2013 war sie in der Funktion als Assistenz u.a. unterstützend mit dem Aufbau der Abteilung betraut und welchselte infolge in das "Team Verfahren" der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung". Als Mitarbeiterin im "Team Verfahren" ist Frau Mag. Ploner u.a. mit dem Führen von Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren sowie mit der Beantwortung diverser Rechtsanfragen betraut.

Seit Jänner 2017 ist Georg Puntus im Bereich Horizontale Bankaufsichtsangelegenheiten in der FMA tätig. Sein Fokus liegt in den Bereichen Corporate Governance, Outsourcing und regulatorische Eigenmittel. Nach dem abgeschlossenem Studium der Rechtswissenschaften 2013 in Wien, sammelte er praktische Erfahrung im In- und Ausland. Von 2014 bis 2015 absolvierte er erfolgreich ein postgraduales Studium in "International Business Law" mit den Schwerpunkten auf "Comparative Company Law" und "Law of International Finance" am King's College London und im Anschluss die Gerichtspraxis.

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Seit 15 Jahren im Bankenbereich tätig, davon rund 12 Jahre im internationalen Umfeld. Aktuell im Bereich Geldwäscheprävention spezialisiert auf Themen mit technischen Bezug (IT, Kryptowährungen, Zahlungsdienstleistern).