Compliance & Geldwäsche Update

Studium der Wirtschaftswissenschaften (Export Management) und Politikwissenschaften (Internationale Beziehungen) mit Auslandsaufenthalte in Peking (China) und Amsterdam (NL). Seit März 2018 in der Zentralen Geldwäschemeldestelle (AFIU) als Referentin tätig. Schwerpunkt: Strategische Maßnahmen und Initiativen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung 

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Stefan Moser ist Director im Bereich Risk Consulting bei PwC Österreich und verantwortet die Leitung des Teams Compliance und Regulatory Compliance für Financial Services. Er ist seit mehr als zwölf Jahren in der nationalen und internationalen Finanzindustrie tätig und berät mit seinem Team Banken und Finanzdienstleister zu Fragen der regulatorischen Anforderungen sowie zu den Themen Compliance, Geldwäscheprävention und Non-Financial-Risks. Vor seiner Tätigkeit bei PwC war Herr Moser im Bereich Bankenaufsicht bei der Liechtensteinischen Finanzmarktaufsicht sowie bei einer Bank im Bereich Projekt- und Prozessmanagement tätig.

Stefan Paulmayer war 2010-2017 in Schönherrs Banking, Finance & Capital Markets Praxis tätig.  Seit Juli 2018 ist er bei PWC Legal (oehner & partner rechtsanwaelte gmbh) als Senior Manager und Head of Capital Markets tätig. Stefan Paulmayer ist spezialisiert auf (Bank-)Aufsichtsrecht, klassisches Bank- und Kapitalmarktrecht, Finanzierungen, finanzielle Restrukturierungen (Refinanzierungen und NPL Transaktionen) sowie Derivatgeschäfte und strukturierte Finanzierungen wie Verbriefungen. Stefan Paulmayer war Teil des Teams, das HETA ASSET RESOLUTION AG im Zusammenhang mit dem neuen Bankenabwicklungsregime (BRRD/BaSAG) unterstützt. Überdies hat er 2015 die ehemalige Österreichische Volksbanken-Aktiengesellschaft bei ihrer Umwandlung in die Abbaugeselkschaftz immiogon portfolioabbau ag aufsichtsrechtlich beraten.

Frau Mag. Ploner ist seit Jänner 2011 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig. Bis März 2013 war sie in der Funktion als Assistenz u.a. unterstützend mit dem Aufbau der Abteilung betraut und welchselte infolge in das "Team Verfahren" der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung". Als Mitarbeiterin im "Team Verfahren" ist Frau Mag. Ploner u.a. mit dem Führen von Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren sowie mit der Beantwortung diverser Rechtsanfragen betraut.

Studium der Politikwissenschaft (Universität Wien) und Tax Management (FH Campus Wien). 2009 Eintritt in die Finanzverwaltung und seit 2017 im BMF als Fachexperte für Internationales Steuerrecht mit Schwerpunkt Amtshilfe tätig. Österreichischer Delegierter bei diversenen Arbeitragruppen der OECD und des Globalen Forums für Transparenz. Darüber hinaus selbständige Tätigkeit als Fachautor und Vortragender. 

Herr Mag. Romstorfer ist seit Mai 2018 in der FMA in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" tätig. Als Mitarbeiter im "Team Verfahren" ist Mag. Romstorfer insbesondere für die Vertretung der FMA in internationalen Gremien (z.B. FATF, EU-Arbeitsgruppen, Europäische Aufsichtsbehörden) sowie für Legistik zuständig. Weiters zählen die Durchführung von Ermittlungs- und Maßnahmenverfahren sowie die Beantwortung von Rechtsanfragen zu seinen Aufgaben. Vor Eintritt in die FMA arbeitete Mag. Romstorfer u.a. bereits im Bereich Anti-Geldwäsche/Anti-Korruption bei der Organisation für Sicherheit und Zusammenarbeit in Europa (OSZE). Zudem war er für das United Nations Development Programme (UNDP) als Consultant tätig. Mag. Romstorfer studierte Jus an der Universität Wien mit Studienaufenthalten an den Universitäten Utrecht (NL) und Berkeley (USA).

Die Bankkarriere begann 2004 als Mitarbeiter der Raiffeisenlandesbank Burgenland (2004-2015). Zu Beginn als Mitarbeiter der Vertriebssteuerung und später als Leiter der Vertriebsunterstützung (2004-2010) tätig. In weiterer Folge Assistenz des Vorstandes (2010-2015). Aufgaben in dieser Funktion war u.a. die Optimierung des Internen Kontrollsystems (IKS), Compliance, AML, IT-Management uva. Woraus in weiterer Folge neue Verantwortungen und Aufgaben entstanden und die zu zusätzlichen Funktionen wie Leiter Innenorganisation (2011-2015) und Leiter IT-Management (2013-2015) sowie IKS-, OpRisk und Datenschutzverantwortlicher führten. Von 2015 bis 2019 war Herr Taschek Abteilungsleiter Interne Governance in der Raiffeisenlandebank Oberösterreich AG und betraut mit der laufenden Optimierung und Ausbau des konzernweiten Internen Kontrollsystems. Seit 2019 leitet Herr Taschek die Abteilung Interne Governance in der Raiffeisenlandebank Burgenland.

Seit 2011 Referent im Bundesministerium für Finanzen; Tätigkeitsbereiche: Maßnahmen und Initiativen zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Beobachtung und Analyse der internationalen Entwicklung, Abstimmung der österreichischen Position im Rahmen von internationalen sowie EU-Gremien, sonstige Angelegenheiten der Finanzmärkte und der Finanzmarktaufsicht; davor u. a. Rechtsanwaltsanwärter in einer Wirtschaftskanzlei.