Compliance Officer

Begrüßung und individuelle Abstimmung der Seminarinhalte

Fokus Compliance: Was ist es und wer braucht es?

• Rechtliche Grundlagen zu Compliance: Aktuelle Judikatur
• Wesentliche Ziele einer Compliance-Organisation
• Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kundschaft
• StrÄG 2015: Verschärfte Haftungsrisiken für Unternehmensführung
• Aspekte internationale Standards ISO 19600 bzw. ISO 37001

Compliance Risiken im Mittelstand: Aktionsfelder für unternehmerische Verantwortung

• Case Study: Risk Assessment
• Einhaltung von Arbeitnehmerschutzkriterien
• Beachtung von Umweltstandards
• Beachtung von Markenrechten
• Innerbetriebliche Vorgaben bei Kundenangeboten und Verträgen
• Korruptionsprävention
• Datenschutz

Der Compliance-Beauftragte: Anforderungen, Aufgaben, Risiken

• Anforderungen an Compliance-Beauftragte
  • Persönliche & fachliche Anforderungen
  • Qualifikationen bzw. Erfahrungshorizont
• Haftung von Compliance-Beauftragten
• Aufgaben von Compliance-Beauftragten

Struktur der Compliance-Organisation: Welche Modelle gibt es?

• Typisierung der Organisationsformen
• Vergleich verschiedener Modellformen
• Matrixorganisation, zentrale und dezentrale Organisation

Aufbau: Praktische Einrichtung im Unternehmen von CMS

• Wie aufwändig muss Compliance sein? Wie hoch ist der Aufwand für Compliance?
• Elemente der Compliance-Strategie definieren
• Compliance-Aufgaben organisatorisch zuordnen
• Implementierung von konkreten Compliance-Maßnahmen
• Trennung von Recht und Compliance? Zusammenarbeit und Schnittstellen zu anderen Personen/Abteilungen
• Ernennung und Etablierung eines Compliance-Beauftragten im Unternehmen
  • Akzeptanz durch die Belegschaft
• Überführung in den Regelbetrieb
  • Kontinuierliche Überprüfung und Optimierung sicherstellen

Organisation und Durchführung von unternehmensinternen Schulungen

• Compliance-Awareness bei Mitarbeiter schaffen
• Kommunikation intern und extern synchronisieren
  • Erfolgreiche Kommunikation risikoreicher Themen
• Trainingsstrategien und –modelle
  • Welches Training passt zu meinen Unternehmensstrukturen
  • Erfolgsfaktoren bei Compliance-Training
• Messung des Trainingserfolgs

Verhalten im Notfall: Was tun bei Compliance-Verstößen?

• Rechtliche Basis: Ihre Rechte und Pflichten
• Entsprechende Kommunikation über den Verstoß im Unternehmen
• Kommunikation mit der Öffentlichkeit (Massenmedien)
• Datenschutz bei internen Untersuchungen
• Ablauf von Durchsuchungen durch Ermittlungsbehörden
• Klassische Fehler bei Hausdurchsuchungen
• Dokumentenmanagement

Instrumente des Compliance-Managements

• Hinweisgebersysteme
• Interne Richtlinien
• Schulungen
• Interne und externe Kommunikation
• Compliance-Kampagnen
• Dokumentation
• Bekenntnis der Unternehmensleitung

Prüfung von Compliance Management Systemen

Ihre Experten

Mag. Reinhard Hübelbauer,
Assistant Manager, Advisory, BDO Austria GmbH
Univ. Lect. Michael Walchshofer, MSc MA MBA MBA akad. BM,
Geschäftsführer, NAAC- New Age Audit & Consulting

Mag. Manuela Rennhofer,
Compliance/Governance Officer, T-Systems Austria GesmbH