Geldwäsche kompakt und aktuell

Geldwäsche kompakt und aktuell

08.05.2023 - 09.05.2023

Geldwäsche kompakt und aktuell

KYCC | Sorgfaltspflichten | Customer Due Diligence

  • Finanzsanktionen und Embargos: Aktuelle Entwicklungen
  • KYCC – Know Your Customer’s Customer
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten: Hochrisikoländer (DelVO)
  • WiEReG: Verwendung im Rahmen der Sorgfaltspflichten

FMA informiert aus der Aufsichtspraxis zu

  • KYCC
  • Kohärenzprüfung
  • Terrorismusfinanzierung
  • Aktuellen Fallbeispielen

Ihr persönlicher Nutzen

  • Lassen Sie sich von der FMA informieren, wie Sie die gesetzlichen Anforderungen in Ihrer täglichen Praxis bestmöglich umsetzen können.
  • Lernen Sie, wie typische Fallstricke in der Prävention von Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierung vermieden werden können.
  • Erfahren Sie, welche Quellen im Customer Due Diligence Prozess zur Verfügung stehen.
  • Informieren Sie sich über aktuelle Finanzsanktionen und Embargos.

inkl. 14 CPE-Punkten!

Weitere Veranstaltungen mit CPE-Punkten

Referenten
Mag. Katrin Heidrich-Ressnik
Mag. Katrin Heidrich-Ressnik
Abt. Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Dr. Birgit Horacek
Mag. Dr. Birgit Horacek
Local Head of Compliance, Commerzbank AG
Mag. Iris Mayrhuber
Mag. Iris Mayrhuber
AML-Compliance, Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Mag. Angelika Ploner, MBA
Mag. Angelika Ploner, MBA
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Programm

1. Seminartag | 09:00 − 17:00 Uhr

Aus der Aufsichtspraxis: FMA informiert

Sorgfaltspflichten und WiEReG

  • Grundlegendes: Sorgfaltspflichten nach dem FM-GwG und dem WiEReG
  • Zusammenspiel von Sorgfaltspflichten und Überwachung von Geschäftsbeziehungen
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten (PEP, KYC, etc.)
  • KYCC – Know Your Customer’s Customer
     

Prüffeld „Terrorismusfinanzierung“

  • Erfahrungen der FMA
  • Erwartungen der FMA
     

Ausgewählte Beispiele aus der Aufsichtspraxis

  • Aktuelle Fallbeispiele aus der
  • Aufsichtserfahrung – Was ist wichtig?
  • Best Practice im Bereich der
  • Sorgfaltspflichten – Was ist richtig?

Mag. Katrin Heidrich-Ressnik und Mag. Angelika Ploner, MBA, Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

 

Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage / an aktuellen Veröffentlichungen

Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis zwei Wochen vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an daniela.christl@imh.at
Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!

2. Seminartag | 09:00 − 16:30 Uhr

Schwerpunktthema: Customer Due Diligence

Risikoeinstufung von Kunden und Kundinnen

  • Einstufung im Kundenannahmeprozess und bei Bestandskunden und -kundinnen
  • Welche weiteren Maßnahmen lassen sich daraus ableiten?
  • Erstellung eines Know Your Customer-Profils
     

Due Diligence der Mittelherkunft

  • Wann und in welchem Umfang ist eine Mittelherkunftsprüfung erforderlich?
  • Wie hat die Dokumentation zu erfolgen?
     

Due Diligence vorgelegter Unterlagen / Dokumente

  • Prüfung von Unterlagen / Erkennen von Fälschungen
  • Mitarbeitende sensibilisieren und schulen
     

Beispiele für die Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten / Aktuelle Entwicklungen

  • PEP’s
  • Treuhandschaften
  • Offshore
     

Bestimmung der Identität des wirtschaftlichen Eigentümers / Aktuelle Entwicklungen

  • Sorgfaltspflichten bei bestehenden und neuen Kunden und Kundinnen
  • Dokumentationspflichten

Mag. Iris Mayrhuber, Compliance Manager, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG

 

Finanzsanktionen und Embargos

  • Rechtsvorschriften
  • Arten von Embargos
  • Terror
  • Aktuelle Entwicklungen
    • Überblick über aktuelle Sanktionen Russland
    • Sanktionen gegen Belarus
  • Konsequenzen bei Nichteinhaltung der Sanktionen

Mag. Dr. Birgit Horacek, Local Head of Compliance, Commerzbank AG

Veranstaltungsort

Austria Trend Hotel Savoyen

Rennweg 16
1030 Wien
Tel: +43 (1) 206 33 0
Fax: +43 (1) 206 33 9110
http://www.austria-trend.at/Hotel-Savoyen-Vienna
savoyen@austria-trend.at
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Geldwäsche kompakt und aktuell"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 14.04. bis 08.05.
Teilnahmegebühr
€ 1.995.- € 2.095.-

Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Senior Customer Service Manager
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Haben Sie Fragen?
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Aynur Yildirim
Leitung Customer Service
& Datenbank
Tel.: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at

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