Geldwäsche kompakt und aktuell
Geldwäsche kompakt und aktuell

Geldwäsche kompakt und aktuell

11.11.2020 - 12.11.2020

Geldwäsche kompakt und aktuell

KYCC | Sorgfaltspflichten | Customer Due Diligence

  • KYCC – Know Your Customer's Customer
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten: Hochrisikoländer (DelVO)
  • WiEReG: Verwendung im Rahmen der Sorgfaltspflichten
  • Terrorismusfinanzierung: Aktuelle Entwicklungen

Ihr Plus: Best Practices aus der Aufsichtspraxis

  • zu KYCC
  • Kohärenzprüfung
  • Korrespondenzbankgeschäfte
  • Terrorismusfinanzierung etc.

Aufsichtspraxis im AML-Bereich!

Referenten
Mag. Dr. Birgit Horacek
Mag. Dr. Birgit Horacek
Senior Compliance Officer, Commerzbank AG
Mag. Iris Mayrhuber
Mag. Iris Mayrhuber
AML-Compliance, Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Mag. Angelika Ploner
Mag. Angelika Ploner
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Katrin Ressnik
Mag. Katrin Ressnik
Abt. Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Programm

1. Seminartag | 09:00 − 17:00 Uhr

FMA informiert: FM-GwG, WiEReG & Prüfpraxis

Sorgfaltspflichten und WiEReG

  • Grundlegendes: Sorgfaltspflichten nach dem FM-GwG und dem WiEReG
  • Zusammenspiel von Sorgfaltspflichten und Überwachung von Geschäftsbeziehungen
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten
  • KYCC – Know Your Customer's Customer

Prüffeld "Terrorismusfinanzierung"

  • Erfahrungen der FMA
  • Erwartungen der FMA

Ausgewählte Beispiele aus der Aufsichtspraxis

  • Aktuelle Fallbeispiele aus der Aufsichtserfahrung – Was ist wichtig?
  • Best Practice im Bereich der Sorgfaltspflichten – Was ist richtig?

Ihre Expertinnen:
Mag. Katrin Ressnik und Mag. Angelika Ploner,
Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage/an aktuellen Veröffentlichungen

Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis zwei Wochen vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an therese.tinauer@imh.at
Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!

2. Seminartag | 09:00 − 16:30 Uhr

Finanzsanktionen und Embargos

  • Rechtsvorschriften
  • Arten von Embargos
  • Terror
  • Aktuelle Entwicklungen

Ihre Expertin:
Mag. Dr. Birgit Horacek,
Group Sanctions Officer, Commerzbank AG

Schwerpunktthema: Customer Due Diligence

Risikoeinstufung des Kunden

  • Einstufung im Kundenannahmeprozess und bei Bestandskunden
  • Welche weiteren Maßnahmen lassen sich daraus ableiten?
  • Erstellung eines Know Your Customer-Profils

Due Diligence der Mittelherkunft

  • Wann und in welchem Umfang ist eine Mittelherkunftsprüfung erforderlich?
  • Wie hat die Dokumentation zu erfolgen?

Due Diligence vorgelegter Unterlagen/Dokumente

  • Prüfung von Unterlagen
  • Erkennen von Fälschungen
  • Mitarbeiter sensibilisieren und schulen

Beispiele für die Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten/Aktuelle Entwicklungen

  • PEP’s
  • Treuhandschaften
  • Offshore

Bestimmung der Identität des wirtschaftlichen Eigentümers/Aktuelle Entwicklungen

  • Sorgfaltspflichten bei Neukunden und bei bestehenden Kunden
  • Dokumentationspflichten

Ihre Expertin:
Mag. Iris Mayrhuber,
Compliance Manager, Erste Bank AG

Ihr persönlicher Nutzen:
  • Lassen Sie sich von der FMA informieren, wie Sie typische Fallstricke im Zusammenhang mit Treuhandkonstruktionen, Stiftungen und Trusts vermeiden können.
  • Lernen Sie, wie typische Fallstricke im Zusammenhang mit der Geldwäsche- und
    Terrorismusfinanzierungs-Prävention vermieden werden können.
  • Erfahren Sie, welche Quellen im Customer Due Diligence Prozess zur Verfügung stehen.
  • Informieren Sie sich über aktuelle Finanzsanktionen und Embargos.
    Veranstaltungsort

    Renaissance Wien Hotel

    Linke Wienzeile/Ullmannstraße 71
    1150 Wien
    Tel: +43 1 891020
    Fax: +43 1 89102100
    http://www.marriott.de/hotels/travel/viehw-renaissance-wien-hotel/
    Anfahrtsplan
    Teilnahmegebühr für "Geldwäsche kompakt und aktuell"

    Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

    bis 11.11.
    Teilnahmegebühr
    € 1.895.-

    Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

    • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
    • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
    • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

    Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
    Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

    Ihr Ansprechpartner
    Aynur Yildirim
    Aynur Yildirim
    Customer Service
    Tel: +43 1 891 59-0
    Fax: +43 1 891 59-200
    E-Mail: anmeldung@imh.at
    Haben Sie Fragen?
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    Gesund und informiert
    Die imh Schutz- und Hygiene-Maßnahmen am Veranstaltungsort

    Die Sicherheit, der Schutz und das Wohlbefinden unserer Teilnehmer, Referenten und Mitarbeiter haben höchste Priorität auf unseren Veranstaltungen. → Zu den Schutz- und Hygienemaßnahmen