Geldwäsche kompakt und aktuell
Geldwäsche kompakt und aktuell

Geldwäsche kompakt und aktuell

30.11.2021 - 01.12.2021

Geldwäsche kompakt und aktuell

KYCC | Sorgfaltspflichten | Customer Due Diligence

  • KYCC – Know Your Customer's Customer
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten: Hochrisikoländer (DelVO)
  • WiEReG: Verwendung im Rahmen der Sorgfaltspflichten
  • Terrorismusfinanzierung: Aktuelle Entwicklungen

FMA informiert: Best Practices aus der Aufsichtspraxis

  • zu KYCC
  • Kohärenzprüfung
  • Korrespondenzbankgeschäfte
  • Terrorismusfinanzierung etc.

Aufsichtspraxis im AML-Bereich!

Ihr persönlicher Nutzen:

  • Lassen Sie sich von der FMA informieren, wie Sie die gesetzlichen Anforderungen in Ihrer täglichen Praxis bestmöglich umsetzen können.
  • Lernen Sie, wie typische Fallstricke im Zusammenhang mit der Geldwäsche- und
    Terrorismusfinanzierungs-Prävention vermieden werden können.
  • Erfahren Sie, welche Quellen im Customer Due Diligence Prozess zur Verfügung stehen.
  • Informieren Sie sich über aktuelle Finanzsanktionen und Embargos.
Referenten
Mag. Dr. Birgit Horacek
Mag. Dr. Birgit Horacek
Senior Compliance Officer, Commerzbank AG
Mag. Iris Mayrhuber
Mag. Iris Mayrhuber
AML-Compliance, Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Mag. Angelika Ploner
Mag. Angelika Ploner
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Katrin Heidrich-Ressnik
Mag. Katrin Heidrich-Ressnik
Abt. Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Programm

30. November 2021 | 09:00 − 17:00 Uhr

FMA informiert: FM-GwG, WiEReG & Prüfpraxis

Sorgfaltspflichten und WiEReG

  • Grundlegendes: Sorgfaltspflichten nach dem FM-GwG und dem WiEReG
  • Zusammenspiel von Sorgfaltspflichten und Überwachung von Geschäftsbeziehungen
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten
  • KYCC – Know Your Customer's Customer

Prüffeld "Terrorismusfinanzierung"

  • Erfahrungen der FMA
  • Erwartungen der FMA

Ausgewählte Beispiele aus der Aufsichtspraxis

  • Aktuelle Fallbeispiele aus der Aufsichtserfahrung – Was ist wichtig?
  • Best Practice im Bereich der Sorgfaltspflichten – Was ist richtig?

Ihre Expertinnen:
Mag. Katrin Ressnik und Mag. Angelika Ploner,
Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage/an aktuellen Veröffentlichungen

Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis zwei Wochen vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an daniela.christl@imh.at
Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!

1. Dezember 2021 | 09:00 − 16:30 Uhr

Finanzsanktionen und Embargos

  • Rechtsvorschriften
  • Arten von Embargos
  • Terror
  • Aktuelle Entwicklungen

Ihre Expertin:
Mag. Dr. Birgit Horacek,
Group Sanctions Officer, Commerzbank AG

Schwerpunktthema: Customer Due Diligence

Risikoeinstufung des Kunden

  • Einstufung im Kundenannahmeprozess und bei Bestandskunden
  • Welche weiteren Maßnahmen lassen sich daraus ableiten?
  • Erstellung eines Know Your Customer-Profils

Due Diligence der Mittelherkunft

  • Wann und in welchem Umfang ist eine Mittelherkunftsprüfung erforderlich?
  • Wie hat die Dokumentation zu erfolgen?

Due Diligence vorgelegter Unterlagen / Dokumente

  • Prüfung von Unterlagen / Erkennen von Fälschungen
  • Mitarbeiter sensibilisieren und schulen

Beispiele für die Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten / Aktuelle Entwicklungen

  • PEP’s
  • Treuhandschaften
  • Offshore

Bestimmung der Identität des wirtschaftlichen Eigentümers / Aktuelle Entwicklungen

  • Sorgfaltspflichten bei Neukunden und bei bestehenden Kunden
  • Dokumentationspflichten

Ihre Expertin:
Mag. Iris Mayrhuber,
Compliance Manager, Erste Bank AG

Veranstaltungsort
Teilnahmegebühr für "Geldwäsche kompakt und aktuell"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 05.11. bis 30.11.
Teilnahmegebühr
€ 1.795.- € 1.895.-

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  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
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Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Customer Service
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Fax: +43 1 891 59-200
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Haben Sie Fragen?
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Gesund und informiert
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Die Sicherheit, der Schutz und das Wohlbefinden unserer Teilnehmer, Referenten und Mitarbeiter haben höchste Priorität auf unseren Veranstaltungen. → Zu den Schutz- und Hygienemaßnahmen

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