Geldwäsche kompakt und aktuell
Geldwäsche kompakt und aktuell

Geldwäsche kompakt und aktuell

27.11.2018 - 28.11.2018

Geldwäsche kompakt und aktuell

5. Geldwäsche-RL – WiEReG – Customer Due Diligence

  • Von der 4. zur 5. Geldwäscherichtlinie – Was kommt, was bleibt?
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten: Hochrisikoländer & PEP
  • Best Practice: Wie umgehen mit Treuhandschaften, Ferngeschäften und Korrespondenz-Bankbeziehungen?
  • WiEReG – Verwendung im Rahmen der Sorgfaltspflichten
  • Aus der Prüfpraxis: Terrorismusfinanzierung

Ihr persönlicher Nutzen:

  • Lassen Sie sich von der FMA informieren, wie Sie typische Fallstricke im Zusammenhang mit Treuhandkonstruktionen, Stiftungen und Trusts vermeiden können.
  • Holen Sie sich nützliche Praxistipps, wie Sie Umsatzsteuerkarusselle und Missing-Trader-Konstruktionen erkennen können.
  • Erfahren Sie, welche Quellen im Customer Due Diligence Prozess zur Verfügung stehen.
  • Informieren Sie sich über aktuelle Finanzsanktionen und Embargos.
    Referenten
    Mag. Dr. Birgit Horacek
    Mag. Dr. Birgit Horacek
    Group Sanctions Officer, Erste Group Bank AG
    Mag. Iris Mayrhuber
    Mag. Iris Mayrhuber
    AML-Compliance, Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
    Mag. Angelika Ploner
    Mag. Angelika Ploner
    Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
    Mag. Katrin Ressnik
    Mag. Katrin Ressnik
    Abt. Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
    Programm

    1. Seminartag | 09:00 − 17:00 Uhr

    FMA informiert: FM-GwG, WiEReG & Prüfpraxis

    Rechtliches Update für Geldwäschebeauftragte

    Sorgfaltspflichten und WiEReG

    • Grundlegendes: Sorgfaltspflichten nach dem FM-GwG und dem WiEReG
    • Zusammenspiel von Sorgfaltspflichten und Überwachung von Geschäftsbeziehungen
    • Verstärkte Sorgfaltspflichten
    • Neuerungen durch die 5. Geldwäsche Richtlinie

    Prüfpraxis Sorgfaltspflichten und WiEReG

    • Aktuelle Fallbeispiele aus der Aufsichtserfahrung – was ist wichtig?
    • Best Practice im Bereich der Sorgfaltspflichten – was ist richtig?

    Prüffeld "Terrorismusfinanzierung"

    • Erfahrungen der FMA
    • Erwartungen der FMA

    Fragestellungen & Diskussion

    Reichen Sie Ihre Fragen vorab bei imh ein, diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben und im Rahmen des Vortrags beantwortet.

    Ihre Expertinnen:

    Mag. Katrin Ressnik und Mag. Angelika Ploner, Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

    Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage/an aktuellen Veröffentlichungen

     

    Spezialfragen der Geldwäschebekämpfung

    Finanzsanktionen und Embargos

    • Rechtsvorschriften
    • Arten von Embargos
    • Terror
    • Aktuelle Entwicklungen

    Ihre Expertin:
    Mag. Dr. Birgit Horacek,
    Group Sanctions Officer, Erste Group Bank AG


    Abschließende Fragen

    2. Seminartag | 09:00 − 14:00 Uhr

    Schwerpunktthema: Customer Due Diligence

    Risikoeinstufung des Kunden

    • Einstufung im Kundenannahmeprozess und bei Bestandskunden
    • Welche weiteren Maßnahmen lassen sich daraus ableiten?
    • Erstellung eines Know Your Customer-Profils

    Due Diligence der Mittelherkunft

    • Wann und in welchem Umfang ist eine Mittelherkunftsprüfung erforderlich?
    • Wie hat die Dokumentation zu erfolgen?

    Due Diligence vorgelegter Unterlagen/Dokumente

    • Prüfung von Unterlagen/Erkennen von Fälschungen
    • Mitarbeiter sensibilisieren und schulen

    Beispiele für die Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten/Aktuelle Entwicklungen

    • PEP’s
    • Treuhandschaften
    • Offshore

    Bestimmung der Identität des wirtschaftlichen Eigentümers/Aktuelle Entwicklungen

    • Sorgfaltspflichten bei Neukunden und bei bestehenden Kunden
    • Dokumentationspflichten

    Ihre Expertin:
    Mag. Iris Mayrhuber,
    Compliance Manager, Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG

    Gemeinsames abschließendes Mittagessen

    Veranstaltungsort

    Marriott Renaissance Wien Hotel

    Ullmannstraße 71
    1150 Wien
    Tel: +43 1 89 102 0
    Fax: +43 1 89 102 100
    http://www.marriott.de/hotels/travel/viehw-renaissance-wien-hotel/
    renaissance.wien@renaissancehotels.com
    Anfahrtsplan
    Teilnahmegebühr für "Geldwäsche kompakt und aktuell"

    Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

    bis 02.11. bis 27.11.
    Teilnahmegebühr
    € 1.595.- € 1.695.-

    Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

    • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
    • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
    • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

    Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
    Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

    Ihr Ansprechpartner
    Stephanie Heinisch
    Stephanie Heinisch
    Customer Service
    Tel: +43 1 891 59-0
    Fax: +43 1 891 59-200
    E-Mail: anmeldung@imh.at
    Haben Sie Fragen?
    Haben Sie Fragen?

    Stephanie Heinisch
    Customer Service
    Tel.: +43 1 891 59-0
    Fax: +43 1 891 59-200
    E-Mail: anmeldung@imh.at

    Kooperationspartner: