29. August 2019
Rechtliches Update: Aktuelle Geldwäschebestimmungen im Überblick
- Definition, Funktion und Methode der Geldwäsche
- Rechtsgrundlagen in der EU
- Rechtsgrundlagen in Österreich
- Sonderfragen aus der Sicht der Steuerberater und Wirtschaftsprüfer
MMag. Dr. Gerd Konezny, Rechtsanwalt, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater und Gerichtssachverständiger
12. September 2019
Effiziente Integration der Geldwäscheprävention in das IKS
- Einheitliches Geldwäschepräventionssystem für Unternehmensgruppen
- Implementierung der erforderlichen Sorgfaltspflichten anlässlich neuer Kundenbeziehungen
- Implementierung der erforderlichen Sorgfaltspflichten im bestehenden Kundenbeziehungen
- Vorteile & Nachteile von automationsunterstützten Systemen
- Welches Synergiepotenzial gibt es?
- Risikobasierter Ansatz in der Praxis des Steuerberaters und Wirtschaftsprüfers
- Dokumentation und Risikoanalyse
Mag. Anja Cupal, Steuerberaterin | Partnerin, tpa Steuerberatung GmbH
3. Oktober 2019
FATF-Länderprüfung
- Länderprüfbericht 2016
- Follow-up Berichte
- 5-jähriges Follow-up Assessment
Mag. Stefan Wieser, M.A., Abteilung III/4 (Finanzmärkte und Finanzmarktaufsicht), Bundesministerium für Finanzen
7. November 2019
KYC: Identifikation und korrekter Umgang mit Risikokunden
- Das KYC-Prinzip und die Erfüllung der Sorgfaltspflichten
- Informationseinholung und deren Nutzen über die gesamte Geschäftsbeziehung hinweg
- Tipps zur Umsetzung aus der Praxis – notwendige Frage und benötigte Nachweise
Dipl.- Vw. Michaela Punzag, Assistant Manager , Financial Services Advisory, KPMG Austria GmbH
5. Dezember 2019
Neuerungen im Register der wirtschaftlichen Eigentümer durch die 5. Geldwäscherichtlinie
- Neuerungen durch die 5. Geldwäscherichtlinie
- Implikationen für die Beratungspraxis und wichtige Änderungen für Klienten
- Auswirkungen auf die Erfüllung der eigenen Sorgfaltspflichten
- Tipps zur effizienten Ausgestaltung der internen Abläufe auf Basis der Neuerungen
Mag. Katharina Peschetz, Selbständige Unternehmensberaterin, Expertin für Geldwäscheprävention
23. Jänner 2020
Die Rolle und Verantwortlichkeiten des Geldwäschebeauftragten
- Wann ist ein Geldwäschebeauftragter zu bestellen?
- Anforderungen an die Position des Geldwäschebeauftragten
- Berichts- und Informationspflichten sowie Befugnisse des Geldwäschebeauftragten
Dr. Heidemarie Paulitsch, Rechtsanwältin, PAULITSCH | LAW
27. Februar 2020
Herausforderung Mittelherkunftüberprüfung
- Wann ist die Mittelherkunft zu prüfen?
- Wie hat diese Prüfung zu erfolgen?
- Welche Unterlagen können als Nachweis der Mittelherkunft herangezogen werden?
RA Dr. Bettina Hörtner, selbstständige Rechtsanwältin, Rechtsanwaltskanzlei Dr. Bettina Hörtner
12. März 2020
Praxisbeispiel: Umgang mit Geldwäscheverdachtsfällen
- Wie Sie überprüfen, ob der Tatbestand der Geldwäscherei vorliegt
- Kenntnis oder bloßer Verdacht? Wann besteht für den Berater eine Meldepflicht?
- Ausnahmen von der Meldepflicht (Beraterprivileg)
- Rechtsfolgen einer Verdachtsmeldung durch den Berater
Dr. Heidemarie Paulitsch, Rechtsanwältin, PAULITSCH | LAW
2. April 2020
Aktuelle Judikatur und Ableitungen für die Praxis
14. Mai 2020
Trends in der GW-Bekämpfung
- Aktuelle Entwicklungen und Trends in der Geldwäsche-Fallbearbeitung
- Wichtige Schritte und Maßnahmen im Ermittlungsverfahren
- Ausblick auf allfällige aktuelle und geplante (legistische) Maßnahmen
Dr. Marcus Schmitt, Oberstaatsanwalt, Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption (WKStA)
18. Juni 2020
Zusammenarbeit mit der Geldwäsche-Meldestelle
2017 wurden bei der Geldwäschemeldestelle insgesamt 3.820 Akteneingänge verzeichnet, davon 3052 Verdachtsmeldungen. Nur zwei davon stammen von der Berufsgruppe der Steuerberater und Wirtschaftsprüfer. Worauf ist dies zurückzuführen?
- Aktuelle Tendenzen bei Verdachtsfällen in der Geldwäschebekämpfung in Österreich
- Handlungsschritte und Meldepflichten
- Auswirkungen der 5. Geldwäscherichtlinie auf die Zusammenarbeit mit der Geldwäsche-Meldestelle
Mag. Anja Cupal, Steuerberaterin | Partnerin, tpa Steuerberatung GmbH
2. Juli 2020
Risikoanalyse als erster Schritt zu einer gelungenen Geldwäschepräventionsstrategie
- Bedeutung der Risikoanalyse (und Risikobewertung)
- Grundsätze, Methoden und Prinzipien der Risikoanalyse
- Empfehlungen für die Implementierung und Ausgestaltung von Risikoanalysesystemen
- Sonderfragen aus der Sicht der Steuerberater und Wirtschaftsprüfer
MMag. Dr. Gerd Konezny, Rechtsanwalt, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater und Gerichtssachverständiger