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Customer Service.
09:00 – 16:00 Uhr
Keine Angst vor Compliance! – Rahmenkonzepte & Ziele
- Compliance im stetigen Wandel – bedeutende Entwicklungen
- Rahmenkonzepte und Ziele von Compliance
- Prävention ist alles – Aufbau eines wirksamen CMS
- Compliance Richtlinien / Code of Conduct
- Der interne Ermittler – Verantwortlichkeiten, Rechte & Pflichten
Der Compliance Verstoß – Auf der Hut vor neuen Trends und Risiken!
- Financial Crime und Fraud – Arten, Zahlen, Daten, Fakten
- Der Fraudster – Merkmale und Red-Flags
- Aktuelle Trends & Risiken
Augen auf! Tatverdacht erkennen
- Whistleblowing-Kanäle – Ausgestaltung für (inter-)nationale Unternehmen und Konzerne
- Rolle der internen Revision
- Continuous Monitoring – risikobasierter Ansatz oder Misstrauen?
Was passiert, wenn‘s passiert – die interne Untersuchung
- Warum, weshalb, wozu? Gründe für interne Untersuchungen
- Vorbereitung und Planung einer internen Untersuchung
- Frage der Verwertbarkeit – Chain of Custody einhalten!
- Arbeits- und datenschutzrechtlicher Rahmen für interne Untersuchungen
Erstellung eines Notfallplans
- Wesentliche Inhalte des Notfallplans
- Ernennung eines Krisenstabs
- Zuständigkeiten und Berichtswege: Festlegung von Zuständigkeiten für den „Fall der Fälle”
- Mitarbeiter:innen-Schulungen – Wer benötigt welche Informationen?
- Ziele und Befugnisse zur Schadensminimierung
- Dokumentation
Ihre Expertin: Mag. Svetlana Gandjova, CFE, Partner, Deloitte Forensic
16:00 – 17:00 Uhr
Arbeitsrecht bei Compliance-Verstößen, das gilt es zu beachten
- Wichtige arbeitsrechtliche Fristen (z. B. für Kündigungen)
- Welche Mitwirkungspflichten bestehen bei internen Untersuchungen?
- Welche Rechte haben betroffene Mitarbeiter:innen?
- Verwertbarkeit erlangter Informationen im Arbeitsgerichtsverfahren
Ihre Expertin: Dr. Melanie Haberer, Rechtsanwältin, Rechtsanwaltskanzlei Dr. Gerhard Taufner, Mag. Johann Huber, Dr. Melanie Haberer
09:00 – 12:30 Uhr
Das richtige Werkzeug – Wirksame Tools & Instrumente für Untersuchungen
- Hintergrundrecherchen und Netzwerkanalysen
- Forensic Accounting – praktische Anwendungsbeispiele
- Digitale Spuren lesen – Computer Forensic
Zusammenarbeit mit Ermittlungsbehörden
- Interne Untersuchungen bei parallellaufenden staatsanwaltlichen Ermittlungen
- Möglichkeiten der strafrechtlichen Unternehmensvertretung
Ihre Expertin: Mag. Svetlana Gandjova, CFE, Partner, Deloitte Forensic
13:30 – 17:30 Uhr
Persönliche Befragungen & Vernehmungen richtig führen
- Vorbereitung als Grundbaustein – Interviews planen
- Interviewführung und Techniken – Essenzielle To Do’s und No Go‘s
- Vernehmungstechniken für innerbetriebliche Praxis
- Vernehmungspsychologie – Das Erkennen von Lügen
LIVE-DEMONSTRATION
Praktische Anleitung einer Vernehmung
Das Interview in der Praxis – So gehen Sie Vernehmungen erfolgreich an
- Aufbau einer idealen Vernehmungssituation
- Erstellung eines Fragenkatalogs & praktische Anwendung verschiedener Fragestellungen – Frage- & Vernehmungstechniken erfolgreich einsetzen
- Üben und Durchspielen von verschiedenen Szenarien
- Durchführung verschiedener Übungen in Kleingruppen unter Anleitungen des Experten
Ihr Plus: Möglichkeit zum praktischen Training
Ihr Experte: Mag. Bernhard Fromm, CIA, Interne Revision/Internal audit, Grazer Wechselseitige Versicherung AG
Für den Compliance-Ernstfall richtig vorbereitet – So funktioniert‘s
Jedes gut geführte Unternehmen versucht, durch geeignete und risikoadäquate Maßnahmen und Prozesse, im Rahmen des Compliance Management Systems (CMS), Compliance-Verstößen vorzubeugen. Dennoch reißt die Welle an Korruptionen, Bestechungen, Preisabsprachen und Schmiergeldzahlungen, die in Unternehmen jährlich immense finanzielle Verluste und Reputationsschäden verursachen, nicht ab.
Kommt es in einem Unternehmen zu einem Verstoß oder scheint ein Compliance-Fall möglich, müssen Unternehmen den Tatverdacht schnellstmöglich und professionell aufklären und adäquat darauf reagieren. Doch, was ist genau zu tun?
Tipps zur rechtssicheren & effektiven Umsetzung Interner Untersuchungen
Um richtig reagieren zu können, sind konkrete Richtlinien und definierte Prozesse immens wichtig. Im imh-Seminar „Interne Ermittlungen bei Compliance Verstößen“ lernen Sie, wie Sie Schritt für Schritt, bei Vorliegen entsprechender Verdachtsmomente, den Sachverhalt professionell aufklären. Sie lernen, wie Sie einen klar strukturierten und sauber dokumentierten Prozess aufstellen, der Ihnen dabei hilft, schwerwiegende Fehler zu vermeiden, die den Erfolg der internen Ermittlung gefährden oder komplett zunichtemachen können. Zudem erfahren Sie, wie Sie Schwachstellen auf-decken und abstellen können und somit Ihr Compliance Management System (CMS) weiter stärken und kontinuierlich verbessern.
