09:00 – 16:00 Uhr
Keine Angst vor Compliance! – Rahmenkonzepte & Ziele
- Compliance im stetigen Wandel – bedeutende Entwicklungen
- Rahmenkonzepte und Ziele von Compliance
- Prävention ist alles – Aufbau eines wirksamen CMS
- Compliance Richtlinien / Code of Conduct
- Der interne Ermittler – Verantwortlichkeiten, Rechte & Pflichten
Der Compliance Verstoß – Auf der Hut vor neuen Trends und Risiken!
- Financial Crime und Fraud – Arten, Zahlen, Daten, Fakten
- Der Fraudster – Merkmale und Red-Flags
- Aktuelle Trends & Risiken
Augen auf! Tatverdacht erkennen
- Whistleblowing-Kanäle – Ausgestaltung für (inter-)nationale Unternehmen und Konzerne
- Rolle der internen Revision
- Continuous Monitoring – risikobasierter Ansatz oder Misstrauen?
Was passiert, wenn‘s passiert – die interne Untersuchung
- Warum, weshalb, wozu? Gründe für interne Untersuchungen
- Vorbereitung und Planung einer internen Untersuchung
- Frage der Verwertbarkeit – Chain of Custody einhalten!
- Arbeits- und datenschutzrechtlicher Rahmen für interne Untersuchungen
Erstellung eines Notfallplans
- Wesentliche Inhalte des Notfallplans
- Ernennung eines Krisenstabs
- Zuständigkeiten und Berichtswege: Festlegung von Zuständigkeiten für den „Fall der Fälle”
- Mitarbeiter:innen-Schulungen – Wer benötigt welche Informationen?
- Ziele und Befugnisse zur Schadensminimierung
- Dokumentation
Svetlana Gandjova
Partner, Deloitte Forensic
16:00 – 17:00 Uhr
Arbeitsrecht bei Compliance-Verstößen, das gilt es zu beachten
- Wichtige arbeitsrechtliche Fristen (z. B. für Kündigungen)
- Welche Mitwirkungspflichten bestehen bei internen Untersuchungen?
- Welche Rechte haben betroffene Mitarbeiter:innen?
- Verwertbarkeit erlangter Informationen im Arbeitsgerichtsverfahren
Melanie Haberer
Rechtsanwältin, Rechtsanwaltskanzlei Dr. Gerhard Taufner, Mag. Johann Huber, Dr. Melanie Haberer
09:00 – 12:30 Uhr
Das richtige Werkzeug – Wirksame Tools & Instrumente für Untersuchungen
- Hintergrundrecherchen und Netzwerkanalysen
- Forensic Accounting – praktische Anwendungsbeispiele
- Digitale Spuren lesen – Computer Forensic
Zusammenarbeit mit Ermittlungsbehörden
- Interne Untersuchungen bei parallellaufenden staatsanwaltlichen Ermittlungen
- Möglichkeiten der strafrechtlichen Unternehmensvertretung
Svetlana Gandjova,
Partner, Deloitte Forensic
13:30 – 15:00 Uhr
Richtiges Vorgehen bei (finanz-)strafrechtlichen Verstößen
- Besonderheiten bei internen Untersuchungen zu Strafrechtsverstößen
- Wie können Strafrechtsverstöße saniert werden?
- Wann ist eine Kooperation mit der Staatsanwaltschaft sinnvoll?
- Die neue Kronzeugenregelung
Ihr Plus: Inkl. Checkliste für Hausdurchsuchungen, die alle kennen sollten!
Christopher Schrank
Brandl Talos
15:20 – 17:00 Uhr
Persönliche Befragung & Vernehmungen richtig führen
- Vorbereitung als Grundbaustein – Interviews planen
- Interviewführung und Techniken – Essenzielle To Do’s und No Go‘s
- Vernehmungstechniken für innerbetriebliche Praxis
- Vernehmungspsychologie – Das Erkennen von Lügen
Ihr Plus: Inkl. Fragenkatalog für eine präzise und effektive Gesprächsführung
Martina Leitgeb
MLG Consulting