KURS 2025: Compliance & Geldwäsche

Dr. Armin Ahari

Dr. Armin Ahari ist Referent in der Rechtsabteilung der Oesterreichischen Nationalbank (OeNB) und Lehrbeauftragter an der WU Wien und der FH Campus Wien. 
Vor seiner Tätigkeit in der OeNB war er Referent im Bereich Bankenabwicklung bei der Finanzmarktaufsichtsbehörde, davor war er am Verfassungsgerichtshof und Obersten Gerichtshof als wissenschaftlicher Mitarbeiter tätig. Zuvor war er Universitätsassistent prae doc an der WU Wien am Institut für Zivil- und Unternehmensrecht. Publikationen und Vorträge in den Bereichen Bankaufsichtsrecht, Zivilrecht und Sanktionenrecht. 

Dr. Florian Barzal-Ohner

Vor seiner aktuellen Position als Referent in der Rechtsabteilung der Oesterreichische Nationalbank war er Universitätsassistent am Institut für Zivil- und Zivilverfahrensrecht der WU Wien und wissenschaftlicher Mitarbeiter am Obersten Gerichtshof.

Dr. Cécile Bervoets

Seit über 15 Jahre in der FMA (Abt. Verfahren und Recht, Abt. für Internationale Angelegenheiten und Legistik) ab 2015 stellvertretende Abteilungsleiterin "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" sowie Leiterin des Teams "Standards und Verfahren". Aktuell ist Frau Dr. Bervoets interimistische Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct-und Vertriebsaufsicht über Banken. Zuvor u.a. als Universitätsassistentin an der Universität Wien sowie an der WU-Wien tätig.

Mag. Stefan Bruckbauer

Seit 2009 ist Stefan Bruckbauer Leiter der Abteilung Economics & Market Analysis Austria und Chefvolkswirt der UniCredit Bank Austria. Sein Arbeitsschwerpunkt sind die Wirtschaft Österreichs, der Finanzmarkt, CEE und die EU, der Euro und der Bankenmarkt in Österreich und der EU.

Stefan Bruckbauer war lange Jahre Lektor für Volkswirtschaftstheorie an der J.K. Universität Linz, der Universität Wien und an der Fachhochschule für Bank- und Finanzwirtschaft in Wien.

Daneben ist er auch Vortragender beim Fonds- und Portefeuillemanagementlehrgang der Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften, der Bankakademie und anderen Institutionen und hält Vorträge zu verschiedenen Themenbereichen. Stefan Bruckbauer ist Experte des österreichischen Fiskalrates.

Stefan Bruckbauer studierte Ökonomie an der Johannes Kepler Universität Linz. Er war Mitarbeiter am Forschungsschwerpunkt „Arbeitsmarkt“ an der Johannes Kepler Universität Linz und Assistent am Institut für Volkswirtschaftstheorie in Linz, bevor er in die Abteilung Volkswirtschaft der Zentralsparkasse Wien wechselte. Von 2001 bis 2009 war er stellvertretender Leiter der Konzernvolks¬wirtschaft der Bank Austria und verantwortlich für Makro- und Bankenmarktresearch Österreich.

Stefan Bruckbauer hat eine Vielzahl von Artikeln speziell zur österreichischen Wirtschaft, zu CEE, zum Finanzmarkt, zu Banken und zum Euro veröffentlicht.

Publikationen (Auswahl): (2017, gemeinsam mit Walter Pudschedl): „Mangel im Überfluss – Zunehmende Strukturprobleme am österreichischen Arbeitsmarkt“ Bank Austria Analysen, November 2017; (2016, gemeinsam mit Walter Pudschedl): (2016, gemeinsam mit Walter Pudschedl): „Die Schwellenländer: Vom Segen zum Fluch?“ Bank Austria Analysen, April 2016; (2015, gemeinsam mit Walter Pudschedl): „Lower Tax Burden but higher deficit in 2016“ – Economic Flash UniCredit, March 2015; (2014, gemeinsam mit Walter Pudschedl): “Österreich mit Inflationsproblemen?“, Bank Austria Analysen, Jänner 2014; (2013) „Wie gerecht ist Österreich?“, Report 1/2013; „Mehr Kapital – mehr Kapitalisten?“, Wirtschaftspolitische Blätter 1/2012; „Veranlagung nach der Krise“, Report 2/2012; (2011)  „Ach Euro“ – Der Euro im 13. Jahr“, Bank Austria Analysen 2011;

Mag. Christa Drobesch

Finanzmarktaufsicht, Abteilungsleiter – Stellvertreterin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Leiterin des „Team Verfahren“; davor Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der Österreichische Volksbanken-AG und im Österreichischen Genossenschaftsverband (Schulze-Delitzsch) betraut mit der Interessensvertretung und Beratung der Volksbanken in Fragen des allgemeinen Bankvertrags- und Kreditsicherungsrechtes, insbes. zu BWG, WAG, KMG, BörseG und InvFG, Geldwäsche, Compliance, Zahlungsverkehrsabwicklung.

Mag. Dr. Annegret Droschl-Enzi

Annegret Droschl-Enzi ist seit 2011 in der FMA bzw seit 2014 in der Abteilung "Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung" in der FMA tätig. Sie bekleidet dort die Funktion der Teamleitung Vor-Ort-Prüfung.

Schwerpunkte ihrer Tätigkeit bilden Rechtsfragen, aufsichtsbehördliche Verfahren und Legistik. Sie ist Herausgeberin und Autorin von Fachpublikationen und trägt laufend zu einschlägigen Themen vor.

Dr. Kathrin Grießer-Ambrosi

Seit über 10 Jahren als Compliance Expertin, insbesondere AML, WAG und BWG Compliance, in der Hypo Tirol Bank AG tätig. Langjährige Erfahrung in der Implementierung und im Assessment von Compliance Prozessen sowie im Aufbau und der Führung von interdisziplinären Teams. Seit 2022 Leiterin der Stabsstelle Compliance und Governance in der Hypo Tirol Bank AG.
 

Mario Hartl

Mario Hartl absolvierte nach einem Bachelor of Science in Computer Studies in England sein Masterstudium an der Wirtschaftsuniversität Wien in Economics. Parallel zum Studium und weiter bis 2014 arbeitete er in verschiedenen IT Funktionen zuletzt als Group Project Manager in internationalen Projekten der IT Tochter der Erste Group. Seit 10 Jahren ist er in verschiedenen Funktionen des Risikomanagements der Erste Group mit Focus auf Compliance tätig. Er begleitete die Etablierung eines eigenen Group Financial Sanctions Departments, wobei er den Lead der gruppenweiten Tool basierenden Funktionen inne hatte. Die entsprechende Weiterentwicklung dieser Tools liegt in seiner Verantwortung. Sie umfasst insbesondere die Anforderungen aus neuen rechtlichen Vorgaben sowie unterschiedlichen Herangehensweisen der Aufsichtsbehörden, der Länder in denen die Erste Group operativ tätig ist, in die zu entwickelnden Prozesse und Tools einfließen zu lassen.

Niko Jilch ist Finanzjournalist mit Fokus auf die Digitalisierung von Geld und Wirtschaft. Mit "Was Bitcoin bringt" betreibt er einen der populärsten Podcasts und YouTube-Kanäle zum Thema Bitcoin. Für den "Brutkasten" ist er als Kolumnist und Moderator tätig. Außerdem schreibt er einen englissprachigen Newsletter unter dem Titel "Fix the money" und berät Unternehmen und Organisationen rund ums Thema Bitcoin und Krypto. Jilch ist zudem ein gefragter Speaker und Gastautor, sowie wöchentlich beim Nachrichtensender Puls24 zu Gast - als Wirtschaftsexperte.

Zuvor war Jilch 8 Jahre in der Wirtschaftsredaktion der "Presse" sowie zwei Jahre als wissenschaftlicher Mitarbeiter bei der "Agenda Austria" beschäftigt.

Frau Joschtel absolvierte das Masterstudiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien. Seit knapp 8 Jahren ist sie in der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG in diversen Compliance-Disziplinen tätig.

Frau Joschtel hat die Funktionen FATCA- und QI-Responsible Officer, den BWG-Compliance-Officer und den der Stv. Geldwäschebeuaftragten in der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien AG inne.

Neben diesen Funktionen ist sie verantwortlich für die Umsetzung des Kontenregister-Gesetzes sowie des Gemeinsamen Meldestandard Gesetzes für die Raiffeisenbankengruppe Niederösterreich-Wien.

Prok. Betr. oec. Wolfgang Kopf

über 25 Jahre Vertriebserfahrung als Abteilungs-, Filial- und Bereichsleiter (Vertriebs- und Ertragsverantwortung für mehrere Filialen im Privat- wie auch Firmenkundenbereich) einer Vorarlberger Regionalbank

Aufbau und Führung mehrerer Filialen, Bereichsleitungen und Abteilungen (Vertrieb, Wertpapier, Marketing, Group Compliance & AML Office)

seit 11/2007 Leitungsfunktion im Bereich Compliance & AML in der Volksbank Vorarlberg-Gruppe

Mitglied und teils fachlicher Leiter div. Expertengruppen im Bereich Compliance & AML

Dozent an der Universität Liechtenstein - Zertifizierungsstudiengang Compliance Officer

Lorenz Marek

Seit 1. März 2024 ist Lorenz Marek Senior Compliance Officer der Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG mit dem Schwerpunkt Wertpapier und Conduct Compliance. Davor war er von 2021 bis 2024 als Rechtsanwalt bei EY Law und Stadler Völkel Rechtsanwälte in Wien tätig. Von 2016 bis 2021 war Lorenz Marek Rechtsanwältsanwärter bei Stadler Völkel Rechtsanwälte sowie Binder Grösswang Rechtsanwälte. Lorenz Marek tritt als Vortragender zu den Themen Bank- und Kapitalmarktrecht, Compliance sowie Digitalisierungsthemen am Kapitalmarkt (insb Krypto-Assets) auf. Er ist Autor mehrerer Fachbeiträge in diesen Themenbereichen.

Claudia Parenti

Claudia Parenti ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Claudia Parenti mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Christian Pirkner ist CEO der Blue Code International AG. Bluecode ist eine preisgekrönte Mobile-Payment-Lösung für europäische Banken und Händler. Zuvor lebte Pirkner im Silicon Valley wo er zwei Start-ups in den Bereichen Musikerkennung und Video-Distribution erfolgreich zum Exit führte. Christian Pirkner ist außerdem Doktor der Finanzwissenschaften der Universität St. Gallen und der New York University. Er ist Vater von drei Kindern und arbeitet in seiner Freizeit als Mentor und Investor mit Start-ups zusammen.

Mag. Judith Reischer, LL.M.

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Mag. Milenko Petrovic

Seit 2014 bei der Tiroler Sparkasse Bankaktiengesellschaft als Mitarbeiter in der Rechtsabteilung für bankenrechtliche Themen zuständig. 2015 wurde die Rolle als Fraud Beauftragter übernommen und entsprechende Prozesse und Monitoring implementiert. Weiter Spezialisierung im Bankenaufsichtsrecht, insbesondere WAG, AML und BWG. Ende 2023 Wechsel in die Hypo Tirol Bank AG als stv. Leiter der Stabstelle Compliance & Governance. Aufbau einer Fraud Unit zur Bekämpfung von internal und external Fraud. Seit Mitte 2024 AML Officer in der Hypo Tirol Bank AG.

Christoph Schwarzl ist seit 2023 in der bank99 für die Planung und Umsetzung von Produktstrecken mittels Low-Code Plattform zuständig. Zuvor war er über sieben Jahre in der Raiffeisenlandesbank Niederöstereich-Wien AG für das Anforderungsmanagement bei internen IT-Projekten verantwortlich. Begonnen hat er 2014 seine Karriere beim IT-Dienstleister Accenture in Frankfurt am Main.

Seit 2024 baut die bank99 mit der Low-Code Plattform ECON eine völlig neue Umgebung im ARZ auf und trägt maßgeblich zu deren Weiterentwicklung bei. So wurde auch Ende 2024 eine neue Methode zur Legitimation und Signatur mit dem Partner Namirial umgesetzt und Live geschalten.

Mag. Christina Toifl

Mag. Christina Toifl ist nach dem Rechtswissenschaftsstudium an der Universtität Wien in die Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG im Themenbereich BWG-Compliance im Jahr 2019 eingetreten. In dieser verantwortet sie seit April 2023 die Abteilung Regulatory, Conduct & Sanctions Compliance. Die Schwerpunkte liegen dabei auf BWG-Compliance, WAG- und Conduct Compliance, Financial Sanctions und Fraud Prevention. Des Weiteren übernimmt sie die Funktionen des Stv. BWG-Compliance Officer und Stv. WAG-Compliance Officer in der Raiffeisenlandsbank NÖ-Wien AG sowie die Funktionen des Stv. BWG-Compliance Officer und Stv. Compliance-Officer in der Raiffeisen Holding NÖ-Wien.