Krypto-Wissen für AML

Technisches Basiswissen für Einsteiger: Erhalten Sie Praxiseinblicke in die Welt der digitalen Vermögenswerte und sammeln Sie einen Überblick, auf was alles aus AML-Sicht geachtet werden muss!

Basiswissen zu Kryptowährungen:

• Basic Blockchain-Technologie anhand des Beispiels Bitcoin – Begriffe und mehr
  • Vermittlung eines Grundverständnis der Technologie & die wichtigsten Begriffe der Blockchain-Technologie
• Rollen: Light Node / User, Nodebetreiber, Miner, Kryptoexchanges & -Custodian)
  • Welche Rollen gibt es in der Blockchain-Welt & was sind deren Aufgaben?
  • Wie hängen diese Rollen zusammen?
• Der Mining Prozess & Konsensus Algorithmen
  • Was bedeutet Mining?
  • Wieso ist der Prozess so energieaufwendig?
  • Ein Deep-Diving im Bereich des Mining Prozesses
  • Vergleich der verschiedenen Konsensus Algorithmen
     

Workshop – Technische Einblicke: Wie funktionieren grundlegende Abläufe der digitalen Finanzwelt?

• Settlement von Finanzinstrumenten (Wertpapieren): Der IST-Zustand
  • Wie sieht die derzeitige Wertpapierlandschaft mit den Systembrüchen aus?
  • Wie kann die Blockchain Effizienzen schaffen?
  • Welche Vor- & Nachteile hat die Blockchain-Technologie für die Wertpapierabwicklung
• Settlement von Finanzinstrumenten (Wertpapieren) mit virtuellen Währungen bzw. Stablecoins
  • Der essenzielle Cash Transfer zur Abwicklung
  • Welche Lösungen gibt es derzeit für den Cash Transfer (stablecoins, deposit tokens, etc.) auf der Blockchain?
• OeNB-Forschungsprojekte im Bereich der Tokenisierung:
  • CITADEL (Schwerpunkt NFT)
  • DELPHI (Tokenisierung einer Staatsanleihe)
• Hands on Session: Die Erstellung einer Wallet & die Erzeugung eines Tokens einer Bespielanleihe

Voraussetzung: Ein Laptop mit Browserzugang (Microsoft Edge, Google Chrome oder Firefox)
 

Globale Ereignisse von Krypto-Währungen – Was passiert rund um den Globus

• Überblick der wichtigen Ereignisse
• Turbulenzen der vergangenen Zeit im Krypto-Markt: Terra Luna, der FTX Crash, etc.
   

Einblicke in die AML-Praxis – die Sicht eines Krypto-Brokers!

• Mittelherkunftsprüfung (Bitcoin/Krypto)
• Transaktionsmonitoring
• Blockchainanalyse (Tools, Möglichkeiten & Co.)  
• Ausblick: Transfer of Funds Regulation (Fokus Verifizierung von unhosted wallets)
   

Krypto Monitoring: Überwachungsmaßnahmen einer Bank!

• KYC / Mittelherkunftsprüfung von Krypto Vermögen
• Krypto-Asset bezogene risikoerhöhende Faktoren:
  • Auf das AML-Monitoring aus Sicht der Bank
  • Auf Kunden & Kundinnen aus Sicht der Bank
• Transaktionsmonitoring in der Praxis: Ein Modell zur Bearbeitung von Krypto-Asset Fällen
• Einblicke in die Praxis: Fallbeispiele einer Bank

AML-Aufsichtspraxis in Verbindung mit Dienstleistern in Bezug auf virtuelle Währungen

• Risiken für Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung in Verbindung mit virtuellen Währungen
• Einhaltung der Sorgfalts- und Meldepflichten in Verbindung mit Dienstleistern in Bezug auf virtuelle Währungen
• Travel Rule (Transfer of Fund Regulation)
• Exkurs: Erfahrungen in der Registrierung / Beaufsichtigung von Dienstleistern in Bezug auf virtuelle Währungen
   

Krypto-Assets: Aufsichtsrecht & Compliance (-Herausforderungen) in der Praxis!

• Kategorisierung von Krypto-Assets im Aufsichtsrecht
• Eigentum an Krypto-Assets?
• MiCAR und MiFID II – Wann welche Verordnung gilt!
• Ein Ausflug in das Land der Security Token (Depots, Compliance & Anlegerschutz)
   

Krypto Monitoring: Risiken & Betrügereien im Krypto-Geschäft aus Sicht der Strafverfolgung

• Trends & Problemfelder im Kriminalitätsbereich
• Welche Maßnahmen setzt die Polizei, um diese Kriminalität einzudämmen?
• Aus der Praxis lernen Gefahren zu erkennen – Möglichkeiten an Präventionsmaßnahmen für AMLBeauftragte
• Mittelherkunftsüberprüfung und KYT (Know-your-Transaction)
• Fallpräsentation