MiFID II – Update

Partner bei DORDA Rechtsanwälte GmbH in Wien. Spezialausbildung im Bereich IT-Recht.

Mitglied der Interessensgemeinschaft www.it-law.at. Schwerpunkte der Tätigkeit sind IT/IP sowie Wettbewerbsrecht. Ständiger Vertreter sowohl führender globaler IT Unternehmen als auch Berater bei Start-Ups. Im IT Bereich liegt sein Arbeitsschwerpunkt im E-Commerce, insbesondere Onlineauktionen, Softwarerecht und Outsourcing. Durch die weitere Spezialisierung im IP (Marken, Urheberrecht) und Wettbewerbsrecht (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb) umfassende Beratertätigkeit in technikaffinen Sachverhalten.

Neben der einschlägigen Arbeitserfahrung zahlreiche Publikationen, insbesondere im Spezialgebiet IT-Recht. Daneben rege Vortragstätigkeit. Insbesondere Lektor am Management Center Innsbruck im Rahmen des FH Lehrganges "Management und Recht" zum Thema "IT-related business law" (Vorlesung in Englisch).

Seit über 15 Jahre in der FMA (Abt. Verfahren und Recht, Abt. für Internationale Angelegenheiten und Legistik) ab 2015 stellvertretende Abteilungsleiterin "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" sowie Leiterin des Teams "Standards und Verfahren". Aktuell ist Frau Bervoets interimistische Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct-und Vertriebsaufsicht über Banken. Zuvor u.a. als Universitätsassistentin an der Universität Wien sowie an der WU-Wien tätig.

Martin Exel ist seit 2016 in der FMA in der Abteilung Asset Management tätig. Der Fokus von Herrn Exel in der FMA liegt im Bereich Portfoliomanagement (inkl. Sonderthemen wie EuVECA oder ELTIF) sowie der Benchmark Regulierung. Weiters vertritt Martin Exel die FMA in internationalen Gremien. Vor seiner Tätigkeit in der FMA war Herr Exel mehrere Jahre als Fixed Income Portfoliomanager bei der zwei österreichischen Fondsgesellschaften sowie im Kapitalmarktbereich von drei österreichischen Banken tätig. Martin Exel hat Betriebswirtschaftslehre an der Wirtschaftsuniversität Wien mit Schwerpunkt Finanzmärkte studiert.

Seit 2012 als Referent in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. Davor: Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renomierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren.

Ben-Benedict Hruby hat an der Universität Wien Rechtswissenschaften und an der Wirtschaftsuniversität Wien Wirtschaftsrecht studiert, er war in der Wirtschaftsprüfung sowie in einer Rechtsanwaltskanzlei tätig. Ab 2014 war Herr Hruby in unterschiedlichen Funktionen für das Bundesministerium für Finanzen europapolitisch tätig. Aktuell ist er Abteilungsleiter der Abteilung III/C/10 – Kapitalmarktrecht und FinTech der Sektion III – Wirtschaftspolitik und Finanzmärkte.

Tina Lehner ist seit 2011 Mitarbeiterin in der Abteilung Aufsicht über signifikante Banken der österreichischen Finanzmarktaufsicht. Die Schwerpunkte ihrer dortigen Tätigkeit sind die Themen 'Internal Governance' und 'Klima- und Umweltrisiken' insbesondere im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit mit der EZB innerhalb des SSM. Davor Tätigkeit in der Unternehmensberatung im Bereich 'Banking und Finance'. Studium 'Internationale Wirtschaftsbeziehungen'. 

Seit 1. März 2024 ist Lorenz Marek Senior Compliance Officer der Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG mit dem Schwerpunkt Wertpapier und Conduct Compliance. Davor war er von 2021 bis 2024 als Rechtsanwalt bei EY Law und Stadler Völkel Rechtsanwälte in Wien tätig. Von 2016 bis 2021 war Lorenz Marek Rechtsanwältsanwärter bei Stadler Völkel Rechtsanwälte sowie Binder Grösswang Rechtsanwälte. Lorenz Marek tritt als Vortragender zu den Themen Bank- und Kapitalmarktrecht, Compliance sowie Digitalisierungsthemen am Kapitalmarkt (insb Krypto-Assets) auf. Er ist Autor mehrerer Fachbeiträge in diesen Themenbereichen.

Clemens Nimmerrichter, Senior Spezialist, ist in der Abteilung Asset Management der FMA als Rechtsexperte für Investmentfonds und Asset Manager tätig. Zuvor arbeitete er mehrere Jahre als Senior Convergence Officer in der European Securities and Markets Authority (ESMA), wo er unter anderem hauptverantwortlich für die Durchführung von Peer Reviews im Bereich des Asset Managements war.

Clemens Nimmerrichter ist Doktor der Rechtswissenschaften, Universität Wien, und MSc in Law and Finance, University of Oxford.

Claudia Parenti ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Claudia Parenti mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Mag. Fiona Springer ist Juristin und stellvertretende Abteilungseiterin in der österreichischen Finanzmarktaufsicht. Sie ist verantwortlich für die Themenbereiche Market Monitoring, Marktüberwachung und Produktintervention, Verbraucherinformation, Finanzbildung, für die Themenstellungen des kollektiven Verbraucherschutzes sowie für das Thema Whistleblowing.Nach dem Studium der Rechtswissenschaften war sie Konzipientin in einer der führenden österreichischen Wirtschaftskanzleien sowie Mitarbeiterin einer konzessionierten Wertpapierfirma, verantwortlich für Vorstandsangelegenheiten und Öffentlichkeitsarbeit sowie für Recht und Personal. Nach Jahren in einer Unternehmensberatung wandte sie sich wieder dem Kapitalmarktrecht zu und trat in die FMA ein. Sie vertritt die FMA in verschiedenen nationalen, europäischen und internationalen Gremien zum Thema Whistleblowing und zum kollektiven Verbraucherschutz, sie ist Vortragende an verschiedenen europäischen Universitäten, bei zahlreichen Veranstaltungen und Fortbildungen und ist Mitglied der TI Arbeitsgruppe Austria zu Whistleblowing.

Seit 2001 in der Bankenbranche als Juristin tätig und seit 2006 auch mit Compliance sowie AML Agenden beschäftigt. Zuletzt 8 Jahre lang Bereichsleitern der Abteilung "Legal & Compliance" in der Liechtensteinische Landesbank (Österreich) AG. Seit Oktober 2018 in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" der Österreichischen Finanzmarktaufsicht tätig.