20. Jänner 2026
Rückblick auf 2025 & Ausblick auf Prüfungsschwerpunkte 2026
Martina Andexlinger
Abteilungsleiterin, Abt. I/6 Conduct & IT- Risiko Aufsicht über Banken, FMA Finanzmarktaufsicht Österreich
17. Februar 2026
BWG-Compliance & MIFID-Compliance – gesamtheitlicher Compliance-Ansatz
- Organisationsanforderungen an die BWG-Compliance-Funktion und WAG-Compliance-Funktion
- Grundsätze und Verfahren BWG-Compliance-Funktion und WAG-Compliance-Funktion
- Regulatorisches Monitoring der BWG-Compliance-Funktion für MIFID-/WAG-Compliance
Katrin Joschtel
Bereichsleitung Compliance; Geldwäschebeauftragte; BWG-Compliance-Office; WAG-Compliance-Officer; FATCA Responsible Officer, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
24. März 2026
Retail Investment Strategy (RIS)
Claudia Parenti
Referetin, Abt. I/6 Conduct & IT- Risiko Aufsicht über Banken, FMA Finanzmarktaufsicht Österreich
14. April 2026
Product Governance
- Anforderungen an die Produktentwickler
- Pflichten des Vertreibers
- Zielmarktbestimmung & -validierung
- Governance im Lebenszyklus
Thomas Heinrich
Regulatory & Conduct Compliance (RCC), Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
12. Mai 2026
Das neue Wertpapieraufsichtsrecht infolge der MiFID Review
- Hintergrund & Ziele des MiFID Review
- Wesentliche Neuerungen durch den MiFID Review
- Auswirkungen auf das WAG 2018
- Neueste MiFID-Änderungen seit dem MiFID Review
Ben-Benedict Hruby
Abteilungsleiter, Abteilung III/C/10 – Kapitalmarktrecht und FinTech, Sektion III – Wirtschaftspolitik und Finanzmärkte, Bundesministerium für Finanzen
9. Juni 2026
Praxisbericht: Herausforderungen und Umgang mit aktuellen MiFID II-Anforderungen
- Produktgovernance & Zielmarktdefinition: Spannungsfeld zwischen Theorie und Praxis
- Transparenzanforderungen & Kostenausweis: Verständlich und rechtssicher zugleich?
- Regulatorik vs. Kundeninteresse: Wie bleiben Beratungsgespräche effizient?
Reinhard Ernecker
Prokurist, Wertpapier Compliance Officer, Geldwäsche Beauftragter Stellvertreter, Sparkasse Oberösterreich
14. Juli 2026
REMIT-Reform trifft MiFID-II: Neue Herausforderungen und Chancen für Banken im Energiehandel
- Die Schnittstelle zwischen Energiegroßhandelsmarkt (REMIT) und Finanzmarkt (MiFID II/EMIR) – ein Überblick
- Energiederivatehandel und Finanzakteure
- Überschneidungen bei Meldepflichten und Handelsüberwachung: Abgrenzungspflichten & Regulatorische Klarheit für Banken
- „REMIT II“ – Die Reform im Überblick und ihre Relevanz für Finanzintermediäre: Was ändert sich?
- Marktaufsicht und Datenmeldungen – Harmonisierung oder Divergenz?
- Algorithmischer Handel und elektronischer Marktzugang
- Auswirkungen auf Banken im Energiehandel: Compliance-Aufwand & Risiken durch Fehlklassifikation von Energieprodukten
- Strategische Handlungsempfehlungen für Banken
- Nutzung von Synergien, Governance, Schulung und Schnittstellenmanagement
Leo Alexander Lehr
Stv. Leiter Abteilung Volkswirtschaft, E-Control
25. August 2026
Zwischen Like und Legal: Kundenkommunikation auf digitalen Kanälen unter MiFID II
- MiFID II trifft Social Media & KI: Anforderungen an Werbematerialien
- Neue Prüfmaßstäbe im digitalen Raum: regulatorische Vorgaben
- Chatbots, Robo Advice & KI: Grenze zwischen Information und Beratung
- Wann werden Posts, Stories und Likes zur bewertungsrelevanten Kundenansprach
- Was erwartet die Aufsicht?
Roland Hofer
Managing Partner | Attorney-at-Law, HOFER.LAW – Hofer Rechtsanwalts GmbH
29. September 2026
Sorgfalt & Risikobewusstsein – Navigationsinstrumente für sichere Märkte
- Überblick: MiFID II, PRIIPs, MAR – regulatorische Leitplanken.: Definition von „Sorgfalt“ im Gesetz
- Risikobewusstsein als Compliance-Kompetenz: Identifikation regulatorischer und operationeller Risiken im Wertpapiergeschäft.
- Schnittstellenmanagement: Von der Theorie in die Praxis: Zusammenarbeit von Compliance, Produktmanagement, Vertrieb und IT.
- Best Practices
- Kultur & Haltung: Sorgfalt leben, Risiken erkennen: Fallstudien: Wie kleine Compliance-Verstöße zu großen Reputations- und Rechtsrisiken wurden
Karin Lenhard
Stabstelle ESG, Österreichischer Sparkassenverband
6. Oktober 2026
Anforderungen an die Wertpapier-Compliance: Aktuelle Entwicklungen, zentrale Aufgabenfelder und praxisnahe Lösungsansätze.
- Wertpapier-Compliance: Aktuelle Rechtsgrundlagen, neue Entwicklungen und Trends
- Kernaufgaben der Wertpapier-Compliance und deren Weiterentwicklung: Governance Anforderungen und Umsetzung der Wohlverhaltenspflichten im Vertrieb
- Wirksame Kontrollprozesse: Compliance-Monitoring-Plänen, Risikoidentifikation und praktische Umsetzungsbeispiele
- Dokumentation und Reporting: Anforderungen an Nachweisführung gegenüber Aufsicht und interner Revision
Solveig John
Expertin, Abteilung Conduct- und IT-Risikoaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at
