MiFID II – Update

Partner bei DORDA Rechtsanwälte GmbH in Wien. Spezialausbildung im Bereich IT-Recht.

Mitglied der Interessensgemeinschaft www.it-law.at. Schwerpunkte der Tätigkeit sind IT/IP sowie Wettbewerbsrecht. Ständiger Vertreter sowohl führender globaler IT Unternehmen als auch Berater bei Start-Ups. Im IT Bereich liegt sein Arbeitsschwerpunkt im E-Commerce, insbesondere Onlineauktionen, Softwarerecht und Outsourcing. Durch die weitere Spezialisierung im IP (Marken, Urheberrecht) und Wettbewerbsrecht (Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb) umfassende Beratertätigkeit in technikaffinen Sachverhalten.

Neben der einschlägigen Arbeitserfahrung zahlreiche Publikationen, insbesondere im Spezialgebiet IT-Recht. Daneben rege Vortragstätigkeit. Insbesondere Lektor am Management Center Innsbruck im Rahmen des FH Lehrganges "Management und Recht" zum Thema "IT-related business law" (Vorlesung in Englisch).

Ben-Benedict Hruby hat an der Universität Wien Rechtswissenschaften und an der Wirtschaftsuniversität Wien Wirtschaftsrecht studiert, er war in der Wirtschaftsprüfung sowie in einer Rechtsanwaltskanzlei tätig. Ab 2014 war Herr Hruby in unterschiedlichen Funktionen für das Bundesministerium für Finanzen europapolitisch tätig. Aktuell ist er Abteilungsleiter der Abteilung III/C/10 – Kapitalmarktrecht und FinTech der Sektion III – Wirtschaftspolitik und Finanzmärkte.

Ass. iur. Solveig John
 
Seit Dezember 2009 in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ der österreichischen Finanzmarktaufsicht mit dem Schwerpunkt Compliance-Organisation, Fit&Proper-Verfahren und Outsourcing tätig. Zuvor arbeitete sie in Deutschland mehrere Jahre als Rechtsanwältin und Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht in einer Wirtschaftsrechtskanzlei in Berlin, u.a. im Bereich von Anlegerverfahren nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG).

Frau Joschtel absolvierte das Masterstudiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien. Seit knapp 8 Jahren ist sie in der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG in diversen Compliance-Disziplinen tätig.

Frau Joschtel hat die Funktionen FATCA- und QI-Responsible Officer, den BWG-Compliance-Officer und den der Stv. Geldwäschebeuaftragten in der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien AG inne.

Neben diesen Funktionen ist sie verantwortlich für die Umsetzung des Kontenregister-Gesetzes sowie des Gemeinsamen Meldestandard Gesetzes für die Raiffeisenbankengruppe Niederösterreich-Wien.

Mag. Alma Kahrimanovic, MSc

ist Juristin in der Abteilung „Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken“ der österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA).

Ihr Verantwortungsbereich umfasst die Durchführung von Vor-Ort-Prüfungen sowie Beaufsichtigung und behördliche Aufsichtsverfahren über die Einhaltung von Compliance-, Wohlverhaltens- (Conduct)- und Vertriebsregeln durch Kreditinstitute bei der Erbringung von Bankgeschäften, Zahlungsdiensten, Wertpapierdienstleistungen, Versicherungsvermittlung sowie Kryptodienstleistungen.

Zuvor war sie unter anderem in einer Unternehmensberatung, Rechtsanwaltskanzlei sowie einem österreichischen Kreditinstitut beschäftigt.

Mag. Karin Lenhard

Seit 2003 in der Erste Bank AG; Expertin für MiFID II/WAG und Kapitalmarktrecht und Vertretung in nationalen als auch in europäischen Gremien; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich MiFID II/WAG, Wertpapier-Compliance sowie Sustainable Finance.
Daneben Leitung der Arbeitsgruppe "Recht & Compliance" des  Zertifikateforum Austria, sowie Mitglied der EUSIPA und FinDatEx ESG Arbeitsgruppe. Seit 2021 im Sustainability Office als Erste Group ESG Expert tätig. Seit 09/2024 ESG Verantwortliche in der Sparkassengruppe.

Lorenz Marek

Seit 1. März 2024 ist Lorenz Marek Senior Compliance Officer der Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG mit dem Schwerpunkt Wertpapier und Conduct Compliance. Davor war er von 2021 bis 2024 als Rechtsanwalt bei EY Law und Stadler Völkel Rechtsanwälte in Wien tätig. Von 2016 bis 2021 war Lorenz Marek Rechtsanwältsanwärter bei Stadler Völkel Rechtsanwälte sowie Binder Grösswang Rechtsanwälte. Lorenz Marek tritt als Vortragender zu den Themen Bank- und Kapitalmarktrecht, Compliance sowie Digitalisierungsthemen am Kapitalmarkt (insb Krypto-Assets) auf. Er ist Autor mehrerer Fachbeiträge in diesen Themenbereichen.

Nach einer juridischen Ausbildung in Innsbruck und dem anschließenden Gerichtsjahr am OLG Innsbruck 2015 folgte die Ausbildung zum Rechtsanwalt und folgender Eintragung in die Liste der Rechtsanwälte der RAK Wien 2015. Dabei wurde eine Spezialisierung auf Anlegerschäden im Wertpapierbereich sowie für das Wirtschaftsrecht erworben.  Anschließend gelang der Einstieg in Bankenwesen über die FMA Liechtenstein (Bankenrecht) und anschließendem Wechsel 2017 in die Raiffeisen Landesbank Vorarlberg mit Revisionsverband eGen (Bereich: AML/WAG-Compliance/BWG-Compliance).

Claudia Parenti

Claudia Parenti ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Claudia Parenti mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Dipl.Päd. Hans-Jörg Preining, MBA

Erfahrener Bankmanager mit umfassender Führungserfahrung und fundierter Expertise in Finanzmanagement, Nachhaltigkeit und Bankproduktion. Das berufsbegleitende MBA-Studium mit Schwerpunkt Finanzmanagement und die verschiedenen leitenden Positionen im Bankensektor ermöglichten erfolgreiche strategische Transformationsprozesse und Begleitung von nachhaltigen Geschäftsentwicklungen. Der persönliche Fokus liegt auf der zukunftsorientierten Weiterentwicklung von Banken unter Berücksichtigung regulatorischer Anforderungen, ökologischer und ökonomischer Nachhaltigkeit sowie effizienter Steuerungsinstrumente, dabei stehen immer werteorientierte Führung, klare Zielorientierung und eine konsequente Umsetzung von Innovationen im Fokus.

Mag. Fiona Springer ist Juristin und stellvertretende Abteilungseiterin in der österreichischen Finanzmarktaufsicht. Sie ist verantwortlich für die Themenbereiche Market Monitoring, Marktüberwachung und Produktintervention, Verbraucherinformation, Finanzbildung, für die Themenstellungen des kollektiven Verbraucherschutzes sowie für das Thema Whistleblowing.Nach dem Studium der Rechtswissenschaften war sie Konzipientin in einer der führenden österreichischen Wirtschaftskanzleien sowie Mitarbeiterin einer konzessionierten Wertpapierfirma, verantwortlich für Vorstandsangelegenheiten und Öffentlichkeitsarbeit sowie für Recht und Personal. Nach Jahren in einer Unternehmensberatung wandte sie sich wieder dem Kapitalmarktrecht zu und trat in die FMA ein. Sie vertritt die FMA in verschiedenen nationalen, europäischen und internationalen Gremien zum Thema Whistleblowing und zum kollektiven Verbraucherschutz, sie ist Vortragende an verschiedenen europäischen Universitäten, bei zahlreichen Veranstaltungen und Fortbildungen und ist Mitglied der TI Arbeitsgruppe Austria zu Whistleblowing.