MiFID II – Update

Seit über 10 Jahre in der FMA (Abt. Verfahren und Recht, Abt. für Internationale Angelegenheiten und Legistik) ab 2015 stellvertretende Abteilungsleiterin "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" sowie Leiterin des Teams "Standards und Verfahren". Aktuell ist Frau Dr. Bervoets seit August 2022 Leiterin der Abteilung Integrierte Conduct-und Vertriebsaufsicht über Banken. Zuvor u.a. als Universitätsassistentin an der Universität Wien sowie an der WU-Wien tätig.

Theresa Exenberger, MSc, MSc hat Volkswirtschaftslehre an der Wirtschaftsuniversität Wien und Informatik mit der Spezialisierung Data Science an der FH Wiener Neustadt studiert. Sie blickt mittlerweile auf eine rund 6-jährige Berufserfahrung mit Fokus auf die Aufsicht von Wertpapierfirmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen zurück. Sie begleitet die europäischen und nationalen Entwicklungen in Bezug auf das neue prudentielle Aufsichtsregime für Wertpapierfirmen (IFR/IFD/WPFG) bereits seit 2018 und ist in diesem Zusammenhang auch in unterschiedlichen internationalen Arbeitsgruppen der europäischen Aufsichtsbehörde EBA vertreten.

Mag. Tamaris Gurtner Muñoz de Bittinger ist seit 2012 in der FMA als Juristin im Aufsichts- und Vor-Ort-Prüfungs Team der Abt. "Wertpapierunternehmen und Crowdfounding Dienstleister" tätig und seit 2022 Teil des Teams Vor-Ort-Prüfung der Abt. "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken". Zuvor u.a. im Bereich Recht und Compliance bei einem der größten internationalen Ölkonzerne beschäftigt.

Dr. Ben-Benedict Hruby, LL.M. hat an der Universität Wien Rechtswissenschaften und an der Wirtschaftsuniversität Wien Wirtschaftsrecht studiert, er war in der Wirtschaftsprüfung sowie in einer Rechtsanwaltskanzlei tätig. Seit 2014 ist Dr. Hruby, LL.M. in unterschiedlichen Funktionen für das Bundesministerium für Finanzen europapolitisch tätig.

Seit Dezember 2009 in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ der österreichischen Finanzmarktaufsicht mit dem Schwerpunkt Compliance-Organisation und Outsourcing tätig. Zuvor arbeitete sie in Deutschland mehrere Jahre als Rechtsanwältin und Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht in einer Wirtschaftsrechtskanzlei in Berlin, u.a. im Bereich von Anlegerverfahren nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG).

Philipp Ley ist Rechtsanwaltsanwärter bei STADLER VÖLKEL Rechtsanwälte. Zu seinen fachlichen Spezialisierungen zählen das Banken- und Kapitalmarktrecht, Finanzierungen sowie die rechtliche Beratung in sämtlichen Anwendungsbereichen der Blockchain-Technologie. Neben der laufenden rechtlichen Beratung in diesen Bereichen hat Philipp Ley am Handbuch Blockchain Rules mitgearbeitet (Anwendbarkeit des AIFMG auf Geschäftsmodelle im Zusammenhang mit Krypto Assets). Philipp Ley absolvierte das Studium der Rechtswissenschaften am Juridicum in Wien und war bereits in seiner Studienzeit als wissenschaftlicher Mitarbeiter bei STADLER VÖLKEL Rechtsanwälte tätig.

Mag. Claudia Parenti, LL.M ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Mag. Claudia Parenti, LL.M mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Seit 2011 Mitarbeiter der Finanzmarktaufsicht in der Abteilung Markt- und Börseaufsicht; aktuell Spezialistin für Marktmissbrauch mit Schwerpunkt Marktmissbrauchsverordnung und Marktmissbrauchsrichtlinie; diverse Vortragstätigkeiten u.a. im Rahmen des Universitätslehrganges „Finanzmarktaufsicht“ an der WU Executive Academy.

Christian Richter-Schöller ist seit 2014 bei DORDA. Er ist im Bank- und Kapitalmarktrecht und im Versicherungsaufsichtsrecht tätig. Dabei berät er sowohl etablierte Unternehmen als auch FinTech im Aufsichtsrecht, im Vertragsrecht und in streitigen Verfahren.

Sein besonderer Fokus liegt auf Nachhaltigkeitsrecht. Als Co-Leiter der Sustainability Group ist er auf Sustainable Finance spezialisiert und unterstützt regulierte Unternehmen am nachhaltigen Kapitalmarkt.

Zuvor war Christian Richter-Schöller Unternehmensberater bei einer deutschen Bank, wo er die komplexen Strukturen großer Finanzinstitute kennenlernte. Weiters war er als Onlinejournalist und später bei der Digitalisierung in einer großen Mediengruppe tätig.

Dr. Christoph Seggermann ist seit 2023 als Referent und seit 2015 als Spezialist für bereichsübergreifende Legistik und Aufsichtsentwicklung in der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Er ist dort insbesondere mit der Betreuung von europäischen Rechtsetzungsverfahren, Gesetzesbegutachtungen und der Erstellung von Verordnungsentwürfen betraut, die das Finanzmarktaufsichtsrecht mit sektorübergreifenden Bezügen betreffen. Seit 2011 arbeitet er bei der FMA, zunächst als Referent und ab 2015 als Spezialist. Zuvor war er Richter an einem deutschen Verwaltungsgericht. Er kommentiert das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 und ist Autor zahlreicher weiterer Publikationen.

Seit 07.12    Jurist Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA), Wien, Behördliche Aufsicht über Versicherungsunternehmen und Pensionskassen, Team Business Conduct, Spezialist für Verfahrensführung und Altersvorsorge
11.14 bis 11.18    Betriebsrat FMA, stellvertretender Betriebsratsvorsitzender
01.12 bis 06.12    Jurist FMA, Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebes
11.08 bis 01.12    Rechtsanwaltsanwärter WOLF THEISS Rechtsanwälte GmbH, Wien, Arbeitsgruppe Banking & Finance
01.08 bis 10.08    Jurist/Teamleiter FMA, Rechts- und Verfahrensangelegenheiten, Team Task Force Enforcement
03.06 bis 12.07    Jurist FMA, Abteilung Rechts- und Verfahrensangelegenheiten, Team Task Force Enforcement
08. 04 bis 02.06    Jurist FMA, Abteilung Rechts- und Verfahrensangelegenheiten
07.03 bis 06.04    Gerichtspraxis Oberlandesgericht Wien; Bezirksgericht Wien-Leopoldstadt, Landesgericht für Zivilrechtssachen Wien, Staatsanwaltschaft Wien

IDD Fragebogen:

Wie lange sind Sie schon in der Finanz/Versicherungsbranche tätig?
Seit August 2004

Welche fachliche Ausbildung haben Sie?
2015 Transkulturelle Kommunikation, Universität Wien
2011 Rechtsanwaltsprüfung, Oberlandesgericht Wien (mit sehr gutem Erfolg)
2005 Handelswissenschaften, Wirtschaftsuniversität Wien
2002 Rechtswissenschaften, Universität Wien
1997 Matura, Handelsakademie I (Fonds der Wiener Kaufmannschaft), Wien

Welche inhaltlichen Fachthemen decken Sie ab?
Aktuelle Themenschwerpunkte: IDD, IT-Sicherheit, Schadenbearbeitung, Risikomanagement, Governance. Allgemeine Umschreibung: Schwerpunkte in der laufenden Beaufsichtigung von Versicherungsunternehmen und Pensionskassen hinsichtlich der Rechtmäßigkeit des Geschäftsbetriebes, Genehmigungsverfahren, Fragen der betrieblichen Altersvorsorge mit besonderem Fokus und Spezialisierung auf Verwaltungsverfahren zur Herstellung des rechtmäßigen Zustandes (Maßnahmenverfahren und Maßnahmenmonitoring), einschließlich sämtlicher diesbezüglicher Governance-Aspekte sowie sämtliche Governance-Themen von Pensionskassen