IKS in Banken

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IKS in Banken

IKS in Banken

22.09.2021 - 23.09.2021

IKS in Banken

Internes Kontrollsystem optimieren – Risiko minimieren

Ihre "Kontroll-Schwerpunkte":

  • Rechtlich fundiert – kompaktes Update & Worauf die Aufsicht Wert legt
  • Potenziale für die Optimierung des IKS erkennen
  • Erfolgskonzepte in der Praxis - Die täglichen Herausforderungen im operativen IKS
  • Die individuelle Kosten-Nutzen-Balance
  • Richtiges und effizientes Vorgehen bei Reporting & Dokumentation


Wirksame Kontrollstrukturen – Insights & Erfahrungsberichte

Ihre Checkliste für ein informatives IKS-Update

  • Ansatzpunkte eines funktionierenden IKS
  • Effektive Schwächenanalyse und effiziente Optimierung
  • Kritisch hinterfragt und lösungsorientiertumgesetzt
  • Rechtssicher aufgestellt
  • Prüfpraxis einfach erklärt – Aus Sicht derWirtschaftsprüfung und der Aufsicht

Weitere Veranstaltungen mit CPE-Punkten finden Sie hier.

              Referenten
              Stefanie Eltmann, LL.B. (WU)
              Stefanie Eltmann, LL.B. (WU)
              Manager, Financial Services Advisory, KPMG Austria
              Mag. Matthias Lahninger
              Mag. Matthias Lahninger
              Manager, Financial Services Advisory, KPMG Alpen-Treuhand GmbH
              Mag. Christine Leimer LL.M.
              Mag. Christine Leimer LL.M.
              Teamleiterin in der Abteilung Aufsicht über Signifikante Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
              Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
              Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
              Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen
              Programm

              1. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

              Ein kurzer theoretischer Abriss

              Regulatorische Anforderungen

              • Verordnung, gesetzliche Grundlagen, regulatorische Änderungen / Anpassungen - Und wie kann man sich darauf vorbereiten?
              • Internationale Leitlinien (EBA Leitlinie Internal Governance und SREP)
                 

                Die Kontrolle des IKS

                • Wissenswertes zur Prüfungsvorbereitung und Prüfungsablauf aus Sicht der Wirtschaftsprüfung
                • Prüfansatz – Was wird geprüft? Wie wird geprüft?

                IKS Verantwortung

                • Verantwortlichkeiten innerhalb des IKS
                • Die Verantwortung der Geschäftsleitung und des Aufsichtsrats

                Dokumentationserfordernisse

                • Anforderungen an die Ausgestaltung der Dokumentation
                • Abstufungen innerhalb der Dokumentation

                Das operative Geschäft mit dem IKS

                IKS in der Praxis

                • Ausgestaltung und Umfang des IKS
                  • Wie sind Kontrollen innerhalb des IKS auszugestalten?
                  • Wie sieht das operative Risikomanagement iZm dem IKS aus?
                  • Wie überprüfe ich das IKS laufend auf dessen Wirksamkeit?
                  • IKS Reporting:
                    • Was passiert mit den Daten? Wie sollen die Daten verarbeitet werden? Wer bekommt welche Daten?
                    • Kommunikation und weitere Verwendung der Ergebnisse

                Eckpunkte bei Einführung eines IKS

                • Einführung eines wirksamen IKS
                  • Welche Methoden können bei der Einführung eines IKS angewendet werden? Was sind die erfolgsentscheidenden Faktoren?
                  • Strukturelle und inhaltliche Aufbereitung und Umfang des IKS
                  • Was sind wesentliche Risiken?
                  • Wie durchgängig müssen die Kontrollen sein?
                  • Welche Ressourcen müssen gegeben sein?
                  • Die „Kontrolle der Kontrolle“ – Wie überprüft man das IKS? Wann und wie oft soll geprüft werden?
                • Das Reifegradmodell zur Überprüfung auf Effektivität und Wirksamkeit: Wie erkennt man, ob das IKS effizient und zeitgemäß ist?

                Abschließend: Zeit für offene Fragen

                Stefanie Eltmann, LL.B. (WU), Manager, Financial Services Advisory, KPMG Austria
                Mag. Matthias Lahninger, Manager, Financial Services Advisory, KPMG Austria

                2. Seminartag | 09:00 – 15:00 Uhr

                DER PRAXISTAG

                Governance –
                Aufsichtsrechtliche Umsetzung in der Praxis

                IKS – Ein kurzer Abriss mit dem Fokus auf das Three-Lines-of-Defense-Modell (TLOD)

                • Allgemeines zu IKS aus Sicht der Aufsicht
                • Rechtliche Grundlagen: Worauf legt die Aufsicht wert
                • Three-Lines-of-Defense-Modell (TLOD)
                  • Aufbau
                  • Konzepte
                  • Umsetzung in der Praxis
                  • Beispiele
                  • Ausblick

                Abschließend: Zeit für offene Fragen

                Mag. Christine Leimer LL.M., Teamleiterin in der Abteilung Aufsicht über Signifikante Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

                Einblicke in die aktive Umsetzung –
                Wie machen es die Anderen?

                Erfolgskonzept IKS in der Raiffeisenlandesbank Burgenland

                • Synergien durch ein integratives IKS: IKS an der Schnittstelle zu anderen Bereichen: Risikomanagement, Interne Revision und Prozessmanagement
                • Projekt „IKS Optimierung – Die richtige Balance von Risiko – Kosten – Nutzen
                • Welche Fragen muss man sich als Bank stellen?
                • Einschätzung IKS als Grundlage für IKS Prüfungsplanung durch die Innenrevision
                • Rolle der IT für das IKS in der Praxis
                • IT-Risikomanagement: Beispiele aus der aktuellen Praxis
                • Auslagerungen/Outsourcing und ISAE 3402: Anforderungen aus IKS-Sicht
                • Erfahrungswerte aus der Prüfungssituation
                • Experten-Tipp: Was bewährt sich in der Praxis?

                Mag. (FH) Markus Taschek, MA, MSc, MFP, MBA, Abteilungsleiter Gesamtbankrisikomanagement/IKS, Raiffeisenlandesbank Burgenland

                Nach diesem Seminar ...
                • … haben Sie einen Wegweiser zur Optimierung Ihres IKS
                • … können Sie Problemstellen in Ihrem IKS proaktiv entgegenwirken
                • … wissen Sie die Dos and Don’ts in Reporting und Dokumentation
                • … kennen Sie die Grundlagen des Three-Lines-of-Defense-Modell und können dieses sicher umsetzen
                • … sind Sie auf Kontrollen vorbereitet und halten internen wie externen Prüfungen stand
                Veranstaltungsort

                Hilton Vienna Plaza

                Schottenring 11
                1010 Wien
                Tel: +43-1-313900
                Fax: +43-1-3139022009
                http://www3.hilton.com/en/hotels/austria/hilton-vienna-plaza-VIEPWTW/index.html
                info.viennaplaza@hilton.com
                Anfahrtsplan
                Teilnahmegebühr für "IKS in Banken"
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                Ihr Ansprechpartner
                Aynur Yildirim
                Aynur Yildirim
                Customer Service
                Tel: +43 1 891 59-0
                Fax: +43 1 891 59-200
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                Die Sicherheit, der Schutz und das Wohlbefinden unserer Teilnehmer, Referenten und Mitarbeiter haben höchste Priorität auf unseren Veranstaltungen. → Zu den Schutz- und Hygienemaßnahmen

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