Praxiswissen Compliance Management
Praxiswissen Compliance Management

Praxiswissen Compliance Management

28.09.2021 - 29.09.2021

Praxiswissen Compliance Management

  • EU-Marktmissbrauchsverordnung & BörseG 2018, WAG 2018
  • Aufgaben, Verantwortlichkeiten & organisatorische Abgrenzung des Compliance Officers
  • Die Rolle der FMA im Compliance Umfeld | Aufsichtsinstrumente & Aufsichtspraxis
  • To-do-Checkliste, typische Situationen & Konflikte

FMA-Prüfungen –
Darauf müssen Sie sich vorbereiten!

 Rechtliche Grundlagen und Compliance in der Praxis!

Ihr persönlicher Nutzen:

Von Insider-Handel und Marktmissbrauch über Wertpapier-Compliance bis hin zur Geldwäsche.
Als Compliance Officer müssen Sie allerhand im Blick behalten.
Praktiker geben Einblick, wie sie ihre Rolle und Aufgaben als Compliance Officer meistern, Sprecher der FMA verraten mehr zu aktuellen Prüfschwerpunkten und erfahrene Experten führen durch alle rechtlichen Grundlagen.

  • Fundiert:
    Sie lernen rechtskonformes Verhalten auf allen Ebenen sicherzustellen
  • Praxisnah:
    Anhand zahlreicher Praxisbeispiele erfahren Sie, was als Compliance Officer von Ihnen erwartet wird
  • Direkt anwendbar:
    Sie erhalten Checklisten zu Dos und Don‘ts für Ihren Arbeitsalltag
Referenten
Mag. Petra Blümel
Mag. Petra Blümel
Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Karin Lenhard
Mag. Karin Lenhard
Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Mag. Stefanie Mühl, LL.M.
Mag. Stefanie Mühl, LL.M.
Stv. Geldwäschereibeauftragte, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Dr. Sebastian Sieder
Dr. Sebastian Sieder
Rechtsanwaltsanwärter, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Mag. Gernot Wilfling
Mag. Gernot Wilfling
Partner, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Compliance Praxis

09:00 – 12:00 Die Rolle des Compliance-Beauftragten

  • Vielfältige Anforderungen – Fachliche und persönliche Integrität
  • Organisatorische Einbettung des Compliance Officers
  • Rechtliche Stellung des Compliance Officers
  • Beziehung zu anderen Einheiten: Compliance – Risikomanagement – IT – Interne Revision
  • In welche Prozesse ist der Compliance Officer involviert?
  • Weitere Bereiche der Compliance: Geldwäsche, Betrugsbekämpfung, Beschaffung, Geschenkspolitik, Ethik etc.
  • Wie sieht ein Compliance-Handbuch aus?
  • Organisation der Vertraulichkeitsbereiche
  • Checkliste Compliance-Organisation
  • Berichterstattung an die Geschäftsführung
  • Outsourcing: Überwachung von ausgelagerten Prozessen
  • Durchführung von Compliance-Schulungen
  • Kommunikation mit Aufsichtsbehörden

Ihre Expertin:
Mag. Karin Lenhard,
Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG


13:00 – 17:00 Rechtliche Grundlagen

Insider Compliance/Marktmissbrauch

  • Europarechtliche Grundlagen
  • Bankwesengesetz (BWG)
    • Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
  • EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
    • Insiderhandel und Marktmanipulation
    • Zulässige Marktpraxis
    • Ad-hoc-Meldepflichten
    • Managers‘ Transactions
    • Directors‘ Dealings
    • Compliance-Vorschriften zur Bekämpfung von Marktmissbrauch
    • Meldepflichten bei Verdacht auf Marktmissbrauch

Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) 2018

  • Europarechtliche Grundlagen (MiFID II, MiFIR)
  • Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers
    • Organisatorische Anforderungen
    • Produktüberwachungspflichten
    • Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
    • Wohlverhaltungsregeln
    • Umgang mit Interessenkonflikten
    • Offenlegung von Inducements
    • Umgang mit Beschwerden
    • Wesentliche Rundschreiben der FMA

MiFID II, MiFIR – EU Rechtsrahmen und Umsetzung ins nationale Recht

Haftung und Haftungsvermeidung

  • Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
  • Aktuelle Judikatur und Beispiele
  • Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Ihre Experten:
Mag. Gernot Wilfling, Partner, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Dr. Sebastian Sieder, Rechtsanwaltsanwärter, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH

 

2. Seminartag | 09:00 – 15:30 Uhr

09:00 – 11:00 Compliance-Aufsichtsinstrumente und Aufsichtspraxis der FMA

  • Mindestanforderungen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen
  • Aufsichtsinstrumente: Vor-Ort-Prüfungen, Einsichtnahmen und Managementgespräche
  • Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen – Worauf Sie sich vorbereiten sollten!
  • Updates im Bereich Wertpapier-Compliance
    • Fokus: Änderungen durch MiFID II und WAG 2018
    • Prüfungsinstrumente der Wertpapieraufsicht
    • Prüferfahrungen – worauf die FMA besonders Wert legt
    • Best Practice Tipps
  • Fälle aus der Aufsichtspraxis der FMA

Ihre Expertinnen:
Mag. Petra Blümel, Prüfleiterin & Mag. Judith Reischer, LL.M., Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

11:30 – 12:30 Risikofeld Geldwäsche

  • Aktuelle Rechtsgrundlagen
  • Sorgfalts- und Meldepflichten
  • Erfolgreiche Zusammenarbeit von Compliance- und Geldwäscherei-Beauftragten

Ihre Expertin:
Mag. Stefanie Mühl, LL.M.,
Stv. Geldwäschereibeauftragte, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG

Compliance Praxis

13:30 – 15:30 Aufgaben des Compliance-Beauftragten

  • Checkliste mit den wichtigsten To-dos für Compliance Officer
  • Konfliktsituationen und Lösungsstrategien
  • Der Compliance Officer als Unterstützung der Fachabteilungen
  • „Fingerspitzengefühl“ für sensible Bereiche
  • Geschäftsverhinderung zum Schutz der Reputation des Unternehmens
  • Der Vorstand als letzte Entscheidungsinstanz
  • Interessenskonflikte
  • Praxisbeispiele

Ihre Expertin:
Mag. Karin Lenhard
, Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG


15:30 Ende des Seminars

Veranstaltungsort

Hilton Vienna Plaza

Schottenring 11
1010 Wien
Tel: +43-1-313900
Fax: +43-1-3139022009
http://www3.hilton.com/en/hotels/austria/hilton-vienna-plaza-VIEPWTW/index.html
info.viennaplaza@hilton.com
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Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 28.09.
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