Praxiswissen Compliance Management
Praxiswissen Compliance Management

Praxiswissen Compliance Management

29.01.2020 - 30.01.2020

Praxiswissen Compliance Management

  • EU-Marktmissbrauchsverordnung & BörseG 2018, WAG 2018
  • Aufgaben, Verantwortlichkeiten & organisatorische Abgrenzung des Compliance Officers
  • Die Rolle der FMA im Compliance Umfeld: Aufsichtsinstrumente & Aufsichtspraxis
  • To Do-Checkliste, typische Situationen & Konflikte

FMA-Prüfungen –
Darauf müssen Sie sich vorbereiten!

Ihr persönlicher Nutzen:
Fundiert, praxisnah und direkt anwendbar

  • Fundiert:
    Sie lernen rechtskonformes Verhalten auf allen Ebenen sicherzustellen
  • Praxisnah:
    Anhand zahlreicher Praxisbeispiele erfahren Sie, was als Compliance Officer von Ihnen erwartet wird
  • Direkt anwendbar:
    Sie erhalten Checklisten zu Dos und Don‘ts für Ihren Arbeitsalltag
Referenten
Mag. Petra Blümel
Mag. Petra Blümel
Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Miriam Broucek
Miriam Broucek
Rechtsanwältin, Freshfields Bruckhaus Deringer LLP
Mag. Christian Mario Hackl, LL.B., CCP
Mag. Christian Mario Hackl, LL.B., CCP
Head of Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG, Erste Group Bank AG
Mag. Karin Lenhard
Mag. Karin Lenhard
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Mag. Stefanie Mühl, LLM
Mag. Stefanie Mühl, LLM
Stv. Geldwäschereibeauftragte, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Mag. Judith Reischer
Mag. Judith Reischer
Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, FMA
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Compliance Praxis

09:00 – 12:00
Die Rolle des Compliance-Beauftragten

  • Vielfältige Anforderungen – Fachliche und persönliche Integrität
  • Organisatorische Einbettung des Compliance Officers
  • Rechtliche Stellung des Compliance Officers
  • Beziehung zu anderen Einheiten: Compliance – Risikomanagement – IT – Interne Revision xx In welche Prozesse ist der Compliance Officer involviert?
  • Weitere Bereiche: Geldwäsche, Betrugsbekämpfung, Beschaffung, Geschenkspolitik, Ethik etc.
  • Wie sieht ein Compliance-Handbuch aus?
  • Organisation der Vertraulichkeitsbereiche
  • Checkliste Compliance-Organisation
  • Berichterstattung an die Geschäftsführung
  • Outsourcing: Überwachung von ausgelagerten Prozessen
  • Durchführung von Compliance-Schulungen
  • Kommunikation mit Aufsichtsbehörden

Mag. Karin Lenhard, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG


Rechtliche Grundlagen

13:00 – 17:00
Insider Compliance/Marktmissbrauch

  • Europarechtliche Grundlagen
  • Bankwesengesetz (BWG)
    • Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
  • EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
    • Insiderhandel und Marktmanipulation
    • Zulässige Marktpraxis
    • Ad-hoc Meldepflichten
    • Managers‘ Transactions
    • Directors‘ Dealings
    • Compliance-Vorschriften zur Bekämpfung von Marktmissbrauch
    • Meldepflichten bei Verdacht auf Marktmissbrauch

Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) 2018

  • Europarechtliche Grundlagen (MiFID II, MiFIR)
  • Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers
  • Organisatorische Anforderungen
  • Produktüberwachungspflichten
  • Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
  • Wohlverhaltungsregeln
  • Umgang mit Interessenkonflikten
  • Offenlegung von Inducements
  • Umgang mit Beschwerden Wesentliche Rundschreiben der FMA

MiFID II, MiFIR – EU Rechtsrahmen und Umsetzung ins nationale Recht

Haftung und Haftungsvermeidung

  • Haftung von Beratern, Verwaltern und Vermittlern
  • Aktuelle Judikatur und Beispiele
  • Wie Sie kann man sich vor Anlegerklagen schützen?

Miriam Broucek, Rechtsanwältin, Associate, Freshfields Bruckhaus Deringer LLP

 

2. Seminartag | 09:00 – 15:45 Uhr

09:00 – 11:00
Compliance-Aufsichtsinstrumente und Aufsichtspraxis der FMA

  • Mindestanforderungen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen
  • Aufsichtsinstrumente: Vor-Ort-Prüfungen, Einsichtnahmen und Managementgespräche
  • Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen – Worauf Sie sich vorbereiten sollten!
  • Updates im Bereich Wertpapier-Compliance
    • Fokus: Änderungen durch MiFID II und WAG 2018
    • Prüfungsinstrumente der Wertpapieraufsicht
    • Prüferfahrungen – worauf die FMA besonders Wert legt
    • Best Practice Tipps
  • Fälle aus der Aufsichtspraxis der FMA

Mag. Petra Blümel & Mag. Judith Reischer, Prüfleiterinnen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


11:20 – 12:20
Risikofeld Geldwäsche

  • Aktuelle Rechtsgrundlagen
  • Sorgfalts- und Meldepflichten
  • Erfolgreiche Zusammenarbeit von Compliance- und Geldwäscherei-Beauftragten

Mag. Stefanie Mühl, Stv. Geldwäschereibeauftragte, Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG


Compliance Praxis

 

13:30 – 15:30
Aufgaben des Compliance-Beauftragten

  • Checkliste mit den wichtigsten To Dos für Compliance Officer
  • Konfliktsituationen und Lösungsstrategien
  • Der Compliance Officer als Unterstützung der Fachabteilungen
  • „Fingerspitzengefühl“ für sensible Bereiche
  • Geschäftsverhinderung zum Schutz der Reputation des Unternehmens
  • Der Vorstand als letzte Entscheidungsinstanz
  • Interessenskonflikte
  • Praxisbeispiele

Mag. Christian Mario Hackl, LL.B., CCP, Head of Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG


15:15 – 15:45  Abschließende gemeinsame Kaffeepause


15:45 Ende des Seminars

Veranstaltungsort

Der genaue Veranstaltungsort wird noch bekannt gegeben.

Wien
Teilnahmegebühr für "Praxiswissen Compliance Management"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 18.10. bis 03.01. bis 29.01.
Teilnahmegebühr
€ 1.495.- € 1.595.- € 1.695.-

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  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
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Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Customer Service
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Haben Sie Fragen?
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