Prüfung des Wertpapiergeschäftes

Prüfung des Wertpapiergeschäftes

26.06.2023 - 27.06.2023

Prüfung des Wertpapiergeschäftes

  • Effiziente Kontrolle von MiFID II / WAG 2018: Rechtsgrundlagen kompakt & aktuell für das Wertpapiergeschäft
  • 360 ° Blick auf das Wertpapiergeschäft: So prüfen FMA, Interne Revision, Compliance und Bankprüfung
  • FMA Vor-Ort-Prüfungen: Lessons Learned & Aktuelle Prüfschwerpunkte  
  • Aufbau eines effizienten IKS: Abläufe bereits im Vorhinein prüfsicher gestalten

Ihre Fragen an die FMA: Nutzen Sie die Chance!

Nach diesem Seminar

... beherrschen Sie die Grundlagen der Wertpapieraufsicht inkl. aller aktuellen Anforderungen bzgl. MiFID II und WAG 2018
... haben Sie Ihre Transparenz-, Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten im Griff
... wissen Sie, wie Sie sich intern aufstellen und Abläufe prüfsicher gestalten, um jeglichen Audits Stand zu halten
... meistern Sie den Umgang mit internen und externen Prüfungsverfahren
... kennen Sie die derzeitigen Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörde

12 CPE

Weitere Veranstaltungen mit CPE-Punkten.

Referenten
Christian Aigner, MSc
Christian Aigner, MSc
Wirtschaftsprüfer und Steuerberater Manager, Audit, KPMG Austria
Prof. (FH) Dr. Armin Kammel,  LL.M., MBA
Prof. (FH) Dr. Armin Kammel, LL.M., MBA
KPMG Austria
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Senior Officer, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Stellvertretende Abteilungsleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen
David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU)
David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU)
Head of Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 16:30 Uhr

Aufsichtspraxis der FMA – Prüfungen der MiFID II

  • Aufsichtsinstrumente der FMA
    • Kompetenzen und Aufgaben
  • Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen
    • Prüfschwerpunkte der FMA
  • Aufsichtserfahrung: Worauf ist besonders zu achten?
    • Erfahrungen aus FMA-Prüfungen: Lessons Learned
    • Best Practice Tipps
    • Fälle aus der Aufsichtspraxis
    • Aktuelle Schwerpunktthemen und neueste Auslegungen
  • Q&A: Zeit für Ihre Fragen an die FMA

Mag. Julia Reischer, Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. (FH) Michael Mandelburger, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Ihre Fragen an die FMA: Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab an daniela.christl@imh.at! Diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben & im Rahmen des Vortrags beantwortet.

MiFID II – Eine Übersicht über die Praxis

  • Organisatorische Vorkehrungen und Governance, u. a.
    • Compliance-Funktion/ neue Aufgaben
    • Beschwerdemanagement
    • Schutz von Kundenvermögen – neue Funktion
  • Product Governance
    • Produkteinführungsprozess und Überwachung
    • Aktives versus passives Anbieten von Finanzinstrumenten und Wertpapierdienstleistungen
  • Entgegennahme von Vorteilen, u. a.
    • Rechtfertigung bei nicht-unabhängiger Beratung
    • Besonderheiten bei unabhängiger Beratung
  • Eignung- und Angemessenheitstest inkl. neuer Berichtsplichten
  • Transparenzpflichten gegenüber Kunden, u. a.
    • Kostentransparenz
    • Verlustschwellenreporting
  • Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten, u. a.
    • Aufzeichnung von Telefonaten und elektronischer Kommunikation
  • Best-Execution (Neuerungen)
  • Produktinterventionsbefugnisse der Aufsicht

MiFIR

  • Handelsplätze und Handelspflicht
  • Vor- und Nachhandelstransparenz
  • Meldepflichten an FMA

Prof. (FH) Dr. Armin Kammel, LL.M., MBA, Senior Manager, Financial Services Advisory, KPMG Austria

2. Seminartag | 09:00 – 16:00 Uhr

Was prüft der Bankprüfer / die Bankprüferin? *

  • Die Rolle des Bankprüfers/der Bankprüferin
  • Der risikoorientierte Prüfungsansatz
  • Der Bestätigungsvermerk
  • Anlage zum Prüfbericht (mit Fokus auf MiFiD II)
  • Kommunikation mit Governance-Organen

*Immer Up2date! Zusätzlich zu den wichtigsten Grundinformationen werden jeweils Schwerpunkte nach aktuellen Rechtslagen/Veröffentlichungen & Hot Topics gesetzt

Christian Aigner, MSc, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater, Manager, Audit, KPMG Austria GmbH

First Line of Defence – Abläufe durch ein effizientes IKS sicher gestalten

  • Aufbau der First Line of Defence prüfsicher gestalten
  • Organisatorische Herausforderungen an kleinere Strukturen
  • Aktuelle Betrachtungsweisen hinsichtlich regulatorischer Änderungen wie WAG 2018/MiFID II
  • Kontrolldokumentation und Berichterstattung
  • IKS-Optimierung hinsichtlich Qualität, Effizienz und Reifegrad
  • Erfahrungswerte aus der Prüfungssituation

Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA, Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen

Second Line of Defence – integrative Prüfungshandlungen durch das Compliance Office

  • Funktionen und Aufgaben
  • Die Einbindung von Compliance in Geschäftsprozesse
  • Vertraulichkeitsbereiche
  • Das laufende Monitoring
  • Prüfpläne und Einzelprüfungen
  • Prüfungsergebnisse – Bewertungen und Auswertungen
  • Erfahrungswerte aus konkreten Prüfungssituationen

David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU), Head of Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

Veranstaltungsort

Austria Trend Hotel Savoyen

Rennweg 16
1030 Wien
Tel: +43 (1) 206 33 0
Fax: +43 (1) 206 33 9110
http://www.austria-trend.at/Hotel-Savoyen-Vienna
savoyen@austria-trend.at
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Prüfung des Wertpapiergeschäftes"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 24.03. bis 02.06. bis 26.06.
Teilnahmegebühr
€ 1.995.- € 2.095.- € 2.195.-

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  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
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Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
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Haben Sie Fragen?
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