Prüfung des Wertpapiergeschäftes

Prüfung des Wertpapiergeschäftes

15.11.2022 - 16.11.2022

Prüfung des Wertpapiergeschäftes

Effiziente Kontrolle von MiFID II / WAG 2018 im Wertpapiergeschäft

  • Rechtsgrundlagen kompakt & aktuell für das Wertpapiergeschäft
  • Transparenz-, Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
  • Compliance – Organisatorische Anforderungen und integrative Prüfungshandlungen
  • Aufbau eines effizienten IKS – Abläufe bereits im Vorhinein prüfsicher gestalten
  • Inkl. Aufsichtspraxis der FMA – Nutzen Sie die Chance für Ihre persönlichen Fragen an die FMA


FMA Vor-Ort-Prüfungen: Lessons Learned & Aktuelle Prüfschwerpunkte

Nach diesem Seminar

… beherrschen Sie die Grundlagen der Wertpapieraufsicht, inkl. aller aktuellen Anforderungen bzgl. MiFID II und WAG 2018
… wissen Sie, wie Sie sich intern aufstellen und Abläufe prüfsicher gestalten, um jeglichen Audits Stand zu halten
… meistern Sie den Umgang mit internen und externen Prüfungsverfahren
… kennen Sie die derzeitigen Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörde
 

12 CPE!

Weitere Veranstaltungen mit CPE-Punkten

Referenten
Christian Aigner, MSc
Christian Aigner, MSc
Wirtschaftsprüfer und Steuerberater Manager, Audit, KPMG Austria
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Senior Officer, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Jue Semper-Wang
Mag. Jue Semper-Wang
Financial Services Advisory, KPMG Austria
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen
David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU)
David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU)
Head of Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 16:30 Uhr

09:00 – 12:30

Aufsichtspraxis der FMA – Prüfungen der MiFID II

  • Aufsichtsinstrumente der FMA
    • Kompetenzen und Aufgaben
  • Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen
    • Prüfschwerpunkte der FMA
  • Aufsichtserfahrung: Worauf ist besonders zu achten?
    • Erfahrungen aus FMA-Prüfungen: Lessons Learned
    • Best Practice Tipps
    • Fälle aus der Aufsichtspraxis
    • Aktuelle Schwerpunktthemen und neueste Auslegungen
  • Q&A: Zeit für Ihre Fragen an die FMA

Ihre Fragen an die FMA: Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab an daniela.christl@imh.at! Diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben und im Rahmen des Vortrags beantwortet.


Mag. Julia Reischer, Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. (FH) Michael Mandelburger, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

13:30 – 16:30

MiFID II – Eine Übersicht über die Praxis

  • Organisatorische Vorkehrungen und Governance, u. a.
    • Compliance-Funktion/neue Aufgaben
    • Beschwerdemanagement
    • Schutz von Kundenvermögen – neue Funktion
  • Product Governance
    • Produkteinführungsprozess und Überwachung
    • Aktives versus passives Anbieten von Finanzinstrumenten und Wertpapierdienstleistungen
  • Entgegennahme von Vorteilen, u. a.
    • Rechtfertigung bei nicht-unabhängiger Beratung
    • Besonderheiten bei unabhängiger Beratung
  • Eignung- und Angemessenheitstest inkl. neuer Berichtsplichten
  • Transparenzpflichten gegenüber Kunden, u. a.
    • Kostentransparenz
    • Verlustschwellenreporting
  • Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten, u. a.
    • Aufzeichnung von Telefonaten und elektronischer Kommunikation
  • Best-Execution (Neuerungen)
  • Produktinterventionsbefugnisse der Aufsicht

MiFIR

  • Handelsplätze und Handelspflicht
  • Vor- und Nachhandelstransparenz
  • Meldepflichten an FMA

Mag. Jue Semper-Wang, Manager, Financial Services Advisory, KPMG Austria

2. Seminartag | 09:00 – 16:00 Uhr

09:00 – 11:00

Was prüft der Bankprüfer / die Bankprüferin? *

  • Die Rolle des Bankprüfers/der bankprüferin
  • Der risikoorientierte Prüfungsansatz
  • Der Bestätigungsvermerk
  • Anlage zum Prüfbericht (mit Fokus auf MiFiD II)
  • Kommunikation mit Governance-Organen

*Immer Up2date! Zusätzlich zu den wichtigsten Grundinformationen werden jeweils Schwerpunkte nach aktuellen Rechtslagen/Veröffentlichungen & Hot Topics gesetzt.

Christian Aigner, MSc, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Manager, Audit, KPMG Austria GmbH


11:30 – 13:00

First Line of Defence – Abläufe durch ein effizientes IKS sicher gestalten

  • Aufbau der First Line of Defence prüfsicher gestalten
  • Organisatorische Herausforderungen an kleinere Strukturen
  • Aktuelle Betrachtungsweisen hinsichtlich regulatorischer Änderungen wie WAG 2018/MiFID II
  • Kontrolldokumentation und Berichterstattung
  • IKS-Optimierung hinsichtlich Qualität, Effizienz und Reifegrad
  • Erfahrungswerte aus der Prüfungssituation

Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA, Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen


14:00 – 16:00

Second Line of Defence – integrative Prüfungshandlungen durch den Compliance Officer

  • Funktionen und Aufgaben
  • Die Einbindung von Compliance in Geschäftsprozesse
  • Vertraulichkeitsbereiche
  • Das laufende Monitoring
  • Prüfpläne und Einzelprüfungen
  • Prüfungsergebnisse – Bewertungen und Auswertungen
  • Erfahrungswerte aus konkreten Prüfungssituationen

David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU), Head of Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

Veranstaltungsort
Teilnahmegebühr für "Prüfung des Wertpapiergeschäftes"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 19.08. bis 21.10. bis 15.11.
Teilnahmegebühr
€ 1.895.- € 1.995.- € 2.095.-

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  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Senior Customer Service Manager
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Haben Sie Fragen?
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