„ Die Praxisnähe, egal ob die Referetinnen von der FMA oder von Instituten. Alle Vorträge waren so gestaltet, dass man diese Information im daily business umsetzen kann. “
„ Vorträge wurden auch für "Fachneulinge" verständlich präsentiert. “
Programm
Aktuelles aus der Aufsichts- und Prüfpraxis: FMA informiert*
Interne Organisation und GWB-Funktion
Risikobasierter Ansatz
Prävention von Terrorismusfinanzierung
Exkurs: Finanzsanktionen und Prävention von Proliferationsfinanzierung
Grundlagen zum WiEReG, Compliance Package
Sorgfaltspflichten allgemein
Sorgfaltspflichten – Kunden iVm Cryptoassets
Diverse Praxisbeispiele
Zeit für Ihre Fragen
(inkl. 30 Min. Kaffeepause)
*Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage/an aktuellen Veröffentlichungen
Angelika Ploner
Trainer of the Year
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Birgit Moser
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Head of Anti Money Laundering, Compliance & Financial Sanctions, Notartreuhandbank AG
Schwerpunktthema: Customer Due Diligence
Risikoeinstufung von Kunden und Kundinnen
Einstufung im Kundenannahmeprozess und bei Bestandskunden und -kundinnen
Welche weiteren Maßnahmen lassen sich daraus ableiten?
Erstellung eines Know Your Customer-Profils
Due Diligence der Mittelherkunft
Wann und in welchem Umfang ist eine Mittelherkunftsprüfung erforderlich?
Wie hat die Dokumentation zu erfolgen?
Due Diligence vorgelegter Unterlagen/Dokumente
Prüfung von Unterlagen/Erkennen von Fälschungen
Mitarbeitende sensibilisieren und schulen
Beispiele für die Anwendung verstärkter Sorgfaltspflichten/Aktuelle Entwicklungen
PEP’s
Treuhandschaften
Offshore
Bestimmung der Identität des wirtschaftlichen Eigentümers /Aktuelle Entwicklungen
Sorgfaltspflichten bei bestehenden und neuen Kunden und Kundinnen
Dokumentationspflichten
(inkl. Kaffee- & Mittagspause von 12:30 – 13:30)
Iris Mayrhuber
AFC-Abteilung, Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Kaffeepause
Finanzsanktionen und Embargos
Rechtsvorschriften
Arten von Embargos
Terror
Aktuelle Entwicklungen
Überblick über aktuelle Sanktionen Russland
Sanktionen gegen Belarus
Konsequenzen bei Nichteinhaltung der Sanktionen
Birgit Horacek
Trainer of the Year
Local Head of Compliance, Commerzbank AG
Ihre Fragen an die FMA
Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis zwei Wochen vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an daniela.christl@imh.at.
Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!
Veranstaltungsort
ON AIR Seminar über Zoom
Optimal vorbereitet für Ihr interaktives ON AIR Seminar:
Stabile Internetverbindung & aktueller Browser
Headset oder Lautsprecher mit Mikrofon
Webcam für einen lebendigen Austausch
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