Update Interne Revision in Banken

• Wie eine prüfsichere Organisationsstruktur entsteht – Aufbau einer Internen Governance nach dem 3LOD Modell prüfsicher gestalten
• Effizientes IKS in der Revision – Kontrolldokumentation, Überwachung und Berichterstattung gezielt verbessern
• Best Practice aus der Prüfung: Fallbeispiele, Durchführungstipps, typische Findings

• Instant Payments bedeuten Geschwindigkeit – und erhöhen das Risiko für Fehlbuchungen und Fraud
• Wie Sie Monitoring, Frühwarnsysteme und Schwellenwerte zukunftssicher aufstellen
• Prüfen Sie, ob IT, Treasury und Zahlungsverkehr perfekt ineinandergreifen – und wo Schwachstellen bleiben

• Formale CRR-Compliance vs. tatsächliche Steuerungswirkung
• Prüfungsrelevante Abweichungen und typische Feststellungen der Internen Revision
• Schnittstellenrisiken zwischen Risikocontrolling, Treasury und Meldewesen

Vortrag in Anfrage

• Wo GIAS formal erfüllt sind, aber im Alltag wirkungslos bleiben – und genau dort echte Aufsichtsrisiken entstehen
• GIAS als Revisions- und Haftungsthema – Welche Abweichungen prüfungsrelevant sind, wann Feststellungen eskalieren und wo persönliches Revisionsrisiko beginnt
• Tone from the Top: Anspruch vs. Realität – wie Revision erkennt, ob Kultur und Entscheidungen den GIAS entsprechen oder ihnen widersprechen

• Governance und Verantwortlichkeiten nach dem EU AI-Act
• Kreditvergabe, Scoring und Fraud Detection regulatorisch einordnen
• Anforderungen an Transparenz, Dokumentation und menschliche Kontrolle 
• Welche Rolle kommt der Internen Revision zu?

• NPL im Aufsichtsfokus – was Sie prüfen müssen, bevor die Aufsicht selbst vor der Tür steht
• Kreditprozesse, Sicherheitenbewertung, Restrukturierung – wo die Steuerung trotzdem versagt
• Typische Findings aus Vor-Ort-Prüfungen von OeNB und FMA

• AML und Finanzsanktionen in der Prüfpraxis - Anforderungen, Prüfungsschwerpunkte und typische Mängel
• Abgrenzung zu Fraud: Unterschiedliche Zielsetzungen und Verantwortlichkeiten
• Erkennen und Bewerten auffälliger Sachverhalte: KYC, Mittelherkunft, Transaktionsmonitoring, Sanktionsscreening und Meldepflichten 
• Schnittstelle Geldwäsche- und Sanktionenbeauftragter, Compliance und Interne Revision: Wer prüft was - wo entstehen Lücken

• Gesetzlicher Rahmen und Governance

• Abwicklungsfähigkeit / Schwerpunkte 2026

• Ausblick

• Sanktionsrisiko prüfen – und erkennen, wo Kontrollsysteme formal laufen, aber operativ versagen
• US-, UK- und EU-Sanktionsregime: Was für österreichische Banken mit CEE-Exposure konkret gilt
• Schnittstelle Compliance und Revision: Wer trägt die Verantwortung – und wie weisen Sie Prüfungshandlungen nach

• Erste Erkenntnisse aus Vor-Ort- und internen Prüfungen
• Schwachstellen bei IKT-Governance, Incident Management und Resilienztests
• Dokumentiert, aber nicht wirksam – Worauf Prüfer tatsächlich achten
• Konsequenzen für Prüfungsumfang, Follow-up und Revisionsplanung

• Konkrete Use Cases für Kreditgeschäft, Zahlungsverkehr, Compliance und Berechtigungen
• Auffälligkeiten und Kontrollschwächen statt bloßer Zufallsstichproben erkennen
• Datenzugang, Datenqualität und Nachvollziehbarkeit sicherstellen 
• Vom ersten Analytics-Use-Case zum Continuous Auditing

Vortrag in Anfrage

• Kritische Dienstleister, Konzentrationsrisiken und Abhängigkeiten beurteilen 
• Kontrollrechte, SLAs, Subdienstleister und Leistungsnachweise wirksam prüfen 
• Exit-Strategien und Notfallvorsorge auf tatsächliche Umsetzbarkeit testen 
• Typische Findings im Auslagerungs-, Claud- und Drittparteienmanagement