Rechtssicherheit, aktuelle Entwicklungen und Rechtsprechungen, durch Vertreter:innen der FMA, Praxis, sowie Experten und Expertinnen
MiFID II in der Praxis
… zwischen regulatorischen Anforderungen, Vertriebspraxis und Kundenerwartungen
Regulatorik & Erwartungen der Behörde MiFID Review, neue Aufsichtserwartungen und aktuelle Entwicklungen – bleiben Sie auf dem neuesten Stand und setzen Sie Anforderungen rechtssicher um
Produktgovernance wirksam gestalten Von Zielmarktdefinition bis Lebenszyklus-Governance – entwickeln und vertreiben Sie Produkte im Einklang mit regulatorischen Vorgaben
Prüfungs- und Dokumentationssicherheit erhöhen Erfüllen Sie Anforderungen an Reporting, Nachweisführung und Kontrollprozesse – und bestehen Sie Prüfungen souverän
Beratung und Vertrieb effizient steuern Transparenz, Kostenausweis und Wohlverhaltenspflichten – verbinden Sie regulatorische Anforderungen mit einer praktikablen Kundenansprache
Perfekter Mix aus Behörden-Wissen, Praxisbeispielen und Recht
Was wird die RIS in der Umsetzung bedeuten?
Die Retail Investment Strategy soll den Anlegerschutz stärken und Privatanleger den Zugang zu den Kapitalmärkten erleichtern. Geplant sind verständlichere und besser vergleichbare Informationen, mehr Transparenz bei Kosten und Gebühren sowie strengere Anforderungen an Zuwendungen, Preis-Leistungs-Verhältnisse, digitale Kundeninformation, Finfluencer und Marketingmitteilungen. Die konkrete Umsetzung wird durch ESMA-Mandate und technische Standards weiter ausgestaltet, die noch konkretisiert werden müssen.
Prokurist, Head of AML & Compliance, Alpen Privatbank AG
13. Juli 2027
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Marketingmitteilungen & Social-Media-Kommunikation im Fokus der Behörde
Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Marketingmitteilungen
Korrektes Verhalten bei Social Media
Abgrenzung zwischen Marketing, Information und Anlageberatung
Aktuelle Aufsichtspraxis: Typische Beanstandungen, Greenwashing-Risiken und mögliche Konsequenzen bei Verstößen
Beatrix Weilguny
Referentin in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken", Österreichische Finanzmarktaufsicht
12. Oktober 2027
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MiFID II im Wandel: RIS, Inducements & neue Anforderungen an den Wertpapiervertrieb
Retail Investment Strategy: Was verändert sich im MiFID-Regelwerk?
Inducements: Welche Zuwendungen bleiben möglich?
Best-Interest-Prinzip und Auswirkungen auf die Anlageberatung
Kosten, Produktwert und Anforderungen an den Vertrieb
Welche Prozesse müssen Banken künftig anpassen?
Claudia Parenti
Expertin in der Abteilung Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Ihr Mehrwert im Bereich von MiFID II
Neue Vertriebswege: Erkennen Sie, wo Information endet und Beratung beginnt
Schnittstellenmanagement verbessern durch klare Prozesse und funktionierendes Zusammenspiel
Sicherheit bei der Umsetzung aktueller MiFID II-Anforderungen
Orientierung zu digitalen Trends und neuen Aufsichtsschwerpunkten
Praxisnahe Einblicke von FMA, Ministerium und führenden Expert:innen
Online Seminar Reihen: Wie funktioniert’s?
12 Online-Sessions | 1x pro Monat | 60 Minuten
Fixer Termin: Dienstag, 10:00 Uhr
Direkter Austausch mit erfahrenen Behördenvertreter:innen und Expert:innen für MiFID II
Interaktiv: Konkrete Fragen aus Ihrer Praxis werden live behandelt
Aufzeichnung & Unterlagen als Nachschlagehilfe für Ihren Arbeitsalltag im Bereich der Wertpapiercompliance
Teilnahmebestätigung für Ihre CPE-Punkten
• Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt. Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine! Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf.
Teilnahmegebühr
Die Teilnahmegebühr beträgt pro Person:
Persönliches JahresaboEinstieg jederzeit | Laufzeit 12 Monate | Automatische Verlängerung um weitere 12 Monate | Kündigungsfrist: 6 Wochen vor Laufzeitende
Teamabo (für bis zu 3 benannten Personen desselben Unternehmens)Einstieg jederzeit | Laufzeit 12 Monate | Automatische Verlängerung um weitere 12 Monate | Kündigungsfrist: 6 Wochen vor Laufzeitende
