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Seminar Reihe

Online

MiFID II – Update

Rechtssicherheit, aktuelle Entwicklungen und Rechtsprechungen, durch Vertreter:innen der FMA, Praxis, sowie Experten und Expertinnen

MiFID II in der Praxis

… zwischen regulatorischen Anforderungen, Vertriebspraxis und Kundenerwartungen

Regulatorik & Erwartungen der Behörde
MiFID Review, neue Aufsichtserwartungen und aktuelle Entwicklungen – bleiben Sie auf dem neuesten Stand und setzen Sie Anforderungen rechtssicher um
Produktgovernance wirksam gestalten
Von Zielmarktdefinition bis Lebenszyklus-Governance – entwickeln und vertreiben Sie Produkte im Einklang mit regulatorischen Vorgaben
Prüfungs- und Dokumentationssicherheit erhöhen
Erfüllen Sie Anforderungen an Reporting, Nachweisführung und Kontrollprozesse – und bestehen Sie Prüfungen souverän
Beratung und Vertrieb effizient steuern
Transparenz, Kostenausweis und Wohlverhaltenspflichten – verbinden Sie regulatorische Anforderungen mit einer praktikablen Kundenansprache

Perfekter Mix aus Behörden-Wissen, Praxisbeispielen und Recht

Claudia Parenti
Referetin, Abt. I/6 Conduct & IT- Risiko Aufsicht über Banken, FMA Finanzmarktaufsicht Österreich

10:00 – 11:00

Die Schnittstelle zwischen Energiegroßhandelsmarkt (REMIT) und Finanzmarkt (MiFID II/EMIR) – ein Überblick
- Energiederivatehandel und Finanzakteure
- Überschneidungen bei Meldepflichten und Handelsüberwachung: Abgrenzungspflichten & Regulatorische Klarheit für Banken
„REMIT II“ – Die Reform im Überblick und ihre Relevanz für Finanzintermediäre: Was ändert sich?
- Marktaufsicht und Datenmeldungen – Harmonisierung oder Divergenz?
- Algorithmischer Handel und elektronischer Marktzugang
Auswirkungen auf Banken im Energiehandel: Compliance-Aufwand & Risiken durch Fehlklassifikation von Energieprodukten
Strategische Handlungsempfehlungen für Banken
- Nutzung von Synergien, Governance, Schulung und Schnittstellenmanagement

Stv. Ltr. Abt. Volkswirtschaft, E-Control

10:00 – 11:00

Managing Partner bei HOFER.LAW - Hofer Rechtsanwalts GmbH

10:00 – 11:00

Überblick: MiFID II, PRIIPs, MAR – regulatorische Leitplanken: Definition von „Sorgfalt“ im Gesetz
Risikobewusstsein als Compliance-Kompetenz: Identifikation regulatorischer und operationeller Risiken im Wertpapiergeschäft.
Schnittstellenmanagement: Von der Theorie in die Praxis: Zusammenarbeit von Compliance, Produktmanagement, Vertrieb und IT
Best Practices
Kultur & Haltung: Sorgfalt leben, Risiken erkennen. Fallstudien: Wie kleine Compliance-Verstöße zu großen Reputations- und Rechtsrisiken wurden

Trainer of the Year

Verantwortliche für ESG im Sparkassensektor, Österreichischer Sparkassenverband

10:00 – 11:00

Wertpapier-Compliance: Aktuelle Rechtsgrundlagen, neue Entwicklungen und Trends
Kernaufgaben der Wertpapier-Compliance und deren Weiterentwicklung: Governance Anforderungen und Umsetzung der Wohlverhaltenspflichten im Vertrieb
Wirksame Kontrollprozesse: Compliance-Monitoring-Plänen, Risikoidentifikation und praktische Umsetzungsbeispiele
Dokumentation und Reporting: Anforderungen an Nachweisführung gegenüber Aufsicht und interner Revision

Senior Spezialistin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

14:00 – 15:00

Aktueller Stand

Expertin in der Abteilung Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

10:00 – 11:00

Vom Finanzcontent zur regulierten Empfehlung Wann aus „Education“ Anlageberatung, Anlageempfehlung oder Werbung wird
Regulatorisches Pflichtenset: MiFID II, MAR und WAG 2018 im Zusammenspiel
Welche Regeln Banken kennen müssen, bevor sie mit Finfluencern kooperieren
- MiFID-II-Grundsatz: Informationen müssen fair, klar und nicht irreführend sein
- MAR-Bezug: Öffentliche Kauf-/Verkaufsideen auf Social Media können Investment Recommendations sein
Gefahrenzone Kooperation: Wenn Banken Finfluencer als Vertriebskanal nutzen
Haftungs-, Reputations- und Compliance-Risiken in der Praxis
Kontrollrahmen für Banken: So wird Finfluencer-Kommunikation prüfbar Governance, Freigabeprozesse und Monitoring als Schutzschild