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Vektorgraik die eine Blitz und davor eine Lupe abbildet.

Seminar Reihe

Online

MiFID II – Update

Rechtssicherheit, aktuelle Entwicklungen und Rechtsprechungen, durch Vertreter:innen der FMA, Praxis, sowie Experten und Expertinnen

MiFID II in der Praxis

… zwischen regulatorischen Anforderungen, Vertriebspraxis und Kundenerwartungen

Regulatorik & Erwartungen der Behörde
MiFID Review, neue Aufsichtserwartungen und aktuelle Entwicklungen – bleiben Sie auf dem neuesten Stand und setzen Sie Anforderungen rechtssicher um
Produktgovernance wirksam gestalten
Von Zielmarktdefinition bis Lebenszyklus-Governance – entwickeln und vertreiben Sie Produkte im Einklang mit regulatorischen Vorgaben
Prüfungs- und Dokumentationssicherheit erhöhen
Erfüllen Sie Anforderungen an Reporting, Nachweisführung und Kontrollprozesse – und bestehen Sie Prüfungen souverän
Beratung und Vertrieb effizient steuern
Transparenz, Kostenausweis und Wohlverhaltenspflichten – verbinden Sie regulatorische Anforderungen mit einer praktikablen Kundenansprache

12 CPE-Punkte

Perfekter Mix aus Behörden-Wissen, Praxisbeispielen und Recht

Eine Frau mit einem Tblett steht bei einem Stehtisch im imh Online Studio.

Was wird die RIS in der Umsetzung bedeuten?

Die Retail Investment Strategy soll den Anlegerschutz stärken und Privatanleger den Zugang zu den Kapitalmärkten erleichtern. Geplant sind verständlichere und besser vergleichbare Informationen, mehr Transparenz bei Kosten und Gebühren sowie strengere Anforderungen an Zuwendungen, Preis-Leistungs-Verhältnisse, digitale Kundeninformation, Finfluencer und Marketingmitteilungen. Die konkrete Umsetzung wird durch ESMA-Mandate und technische Standards weiter ausgestaltet, die noch konkretisiert werden müssen.

Im Fokus ein Bankgebäude hinter einer Lupe. Im Hintergrund sind unscharf ein Aktienkurs und mehrere münzen sichtbar.

Speaker Board

Programm

20. August 2026

10:00 – 11:00

REMIT-Reform trifft MiFID-II: Neue Herausforderungen und Chancen für Banken im Energiehandel

Die Schnittstelle zwischen Energiegroßhandelsmarkt (REMIT) und Finanzmarkt (MiFID II/EMIR) – ein Überblick
- Energiederivatehandel und Finanzakteure
- Überschneidungen bei Meldepflichten und Handelsüberwachung: Abgrenzungspflichten & Regulatorische Klarheit für Banken
„REMIT II“ – Die Reform im Überblick und ihre Relevanz für Finanzintermediäre: Was ändert sich?
- Marktaufsicht und Datenmeldungen – Harmonisierung oder Divergenz?
- Algorithmischer Handel und elektronischer Marktzugang
Auswirkungen auf Banken im Energiehandel: Compliance-Aufwand & Risiken durch Fehlklassifikation von Energieprodukten
Strategische Handlungsempfehlungen für Banken
- Nutzung von Synergien, Governance, Schulung und Schnittstellenmanagement

Leo Alexander Lehr

Stv. Ltr. Abt. Volkswirtschaft, E-Control

25. August 2026

10:00 – 11:00

Zwischen Like und Legal: Kundenkommunikation auf digitalen Kanälen unter MiFID II

MiFID II trifft Social Media & KI: Anforderungen an Werbematerialien
Neue Prüfmaßstäbe im digitalen Raum: regulatorische Vorgaben
Chatbots, Robo Advice & KI: Grenze zwischen Information und Beratung
Wann werden Posts, Stories und Likes zur bewertungsrelevanten Kundenansprach
Was erwartet die Aufsicht?

Roland Hofer

Managing Partner bei HOFER.LAW - Hofer Rechtsanwalts GmbH

29. September 2026

10:00 – 11:00

Sorgfalt & Risikobewusstsein – Navigationsinstrumente für sichere Märkte

Überblick: MiFID II, PRIIPs, MAR – regulatorische Leitplanken: Definition von „Sorgfalt“ im Gesetz
Risikobewusstsein als Compliance-Kompetenz: Identifikation regulatorischer und operationeller Risiken im Wertpapiergeschäft.
Schnittstellenmanagement: Von der Theorie in die Praxis: Zusammenarbeit von Compliance, Produktmanagement, Vertrieb und IT
Best Practices
Kultur & Haltung: Sorgfalt leben, Risiken erkennen. Fallstudien: Wie kleine Compliance-Verstöße zu großen Reputations- und Rechtsrisiken wurden

Karin Lenhard

Trainer of the Year

Verantwortliche für ESG im Sparkassensektor, Österreichischer Sparkassenverband

06. Oktober 2026

10:00 – 11:00

Anforderungen an die Wertpapier-Compliance: Aktuelle Entwicklungen, zentrale Aufgabenfelder und praxisnahe Lösungsansätze

Wertpapier-Compliance: Aktuelle Rechtsgrundlagen, neue Entwicklungen und Trends
Kernaufgaben der Wertpapier-Compliance und deren Weiterentwicklung: Governance Anforderungen und Umsetzung der Wohlverhaltenspflichten im Vertrieb
Wirksame Kontrollprozesse: Compliance-Monitoring-Plänen, Risikoidentifikation und praktische Umsetzungsbeispiele
Dokumentation und Reporting: Anforderungen an Nachweisführung gegenüber Aufsicht und interner Revision

Solveig John

Senior Spezialistin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

14:00 – 15:00

Retail Investment Strategy (RIS)

Aktueller Stand

Claudia Parenti

Expertin in der Abteilung Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

10. November 2026

10:00 – 11:00

Finfluencer im Fokus der Aufsicht: MiFID-II-Pflichten, Kontrollrisiken und Gefahren für Banken

Vom Finanzcontent zur regulierten Empfehlung Wann aus „Education“ Anlageberatung, Anlageempfehlung oder Werbung wird
Regulatorisches Pflichtenset: MiFID II, MAR und WAG 2018 im Zusammenspiel
Welche Regeln Banken kennen müssen, bevor sie mit Finfluencern kooperieren
- MiFID-II-Grundsatz: Informationen müssen fair, klar und nicht irreführend sein
- MAR-Bezug: Öffentliche Kauf-/Verkaufsideen auf Social Media können Investment Recommendations sein
Gefahrenzone Kooperation: Wenn Banken Finfluencer als Vertriebskanal nutzen
Haftungs-, Reputations- und Compliance-Risiken in der Praxis
Kontrollrahmen für Banken: So wird Finfluencer-Kommunikation prüfbar Governance, Freigabeprozesse und Monitoring als Schutzschild