--------------------------
Mann in Anzug vor City Skyline stehend mit Bankgebäude in den Händen
Seminar

Praxisleitfaden Compliance in Banken

Wirksames Compliance Management: Aufsicht, Aufgaben, Aktuelles

Governance. Wertpapier-Compliance. Risikoanalyse.

  • Rollenbild des Compliance Officers – Anforderungen, Verantwortung und organisatorische Verankerung
  • Praxisberichte aus Banken – Aufbau, Arbeitsweise und Einbindung der Compliance-Funktion im Institut
  • Aktuelle Aufsichtsschwerpunkte der FMA – Conduct-Themen, Prüfungsfokus und europäische Entwicklungen kompakt
  • Best Practice Wertpapierberatung – Von der Bedarfserhebung zur Produktauswahl bis hin zu Interessenskonflikte
  • Risikoanalyse wirksam gestalten – von der Identifikation über die Bewertung bis zur Umsetzung konkreter Maßnahmen

14 CPE-Punkte

Eine Hand zeigt auf ein Hologramm, das verschiedene rechtliche Symbole abbildet. Im Zentrum steht das Wort COMPLIANCE

Speaker Board

  • „ Kompetente Vortragende, viel Wissenswertes und Praktisches “

    Raiffeisenbank Hallein

  • „ Gute Beispiele aus der Praxis. Sehr kompetente und verständliche Vorträge. “

    Allgemeine Sparkasse Oberösterreich

  • „ Motivierte und klare Vortragsweise der Vortragenden: Definitiv die beste Fortbildung für Compliance am Markt. “

    BAWAG PSK

  • „ Man kann aktuelle Fragestellungen einbringen “

    Walser Privatbank

  • „ Praxis-Recht-Aufsicht: Themen werden aus unterschiedlichen Ecken beleuchtet! “

    Raiffeisen-Landesbank Steiermark

Programm

Rollen & Aufgaben eines Compliance Officer

  • Vielfältige Anforderungen – Fachliche Erfahrung und persönliche Integrität
  • Organisatorische Einbettung des Compliance Officers
  • Unabhängige Stellung des Compliance Officers und Befugnisse
  • Beziehung zu anderen Einheiten (insbesondere Risikomanagement, Interne Revision)
  • In welche Prozesse ist der Compliance Officer involviert?
    • Aufgaben des Compliance Officers (Risikoanalyse, Überwachung, Organisation, Vertraulichkeitsbereiche etc.)
  • Vielfältige Bereiche der Compliance: BWG-Compliance, WAG/MAR-Compliance, Interessenskonflikte-Management, Geschenkpolitik, Ethik etc.     
  • Wie sieht das Compliance-Handbuch aus?
  • Berichterstattung an die Geschäftsführung
  • Durchführung von Compliance-Schulungen
  • Kommunikation mit Aufsichtsbehörden

(inkl. 30 Minuten Kaffeepause)

Magdalena Ortner-Wolf
Magdalena Ortner-Wolf

WAG und BWG Compliance Officer, Oesterreichische Kontrollbank AG

Mittagspause

Praxisvortrag: Struktur und Arbeitsweise unserer Compliance-Funktion

  • Organisatorische Verankerung im Institut
  • Kernaufgaben im operativen Alltag
  • Informations- und Entscheidungswege
  • Umsetzung regulatorischer Anforderungen im Institut
  • Überwachungsinstrumente und Berichtswesen
MK
Miriam Klenner

Leitung Geldwäscheprävention und Finanzsanktionen, Kathrein Privatbank

Kaffeepause

Praxisvortrag: Wie ist unsere Compliance Abteilung aufgebaut?

  • Wo ist die Compliance Abteilung in unserem Institut angesiedelt?
  • Welche Aufgaben übernehmen wir konkret im Tagesgeschäft?
  • Berichtslinien an Geschäftsleitung und Aufsichtsorgane
  • Praktische Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorgaben
  • Monitoring, Kontrollen & Reporting
Stefan Zima
Stefan Zima

Head of Group Regulatory Compliance / Dep. (BWG) Regulatory Compliance Officer, Raiffeisen Bank International AG

Wertpapier Compliance der FMA

  • Aktuelles aus der Conduct-Aufsicht der Banken
  • Aufsichts- und Prüfschwerpunkte
  • Aktuelles aus dem europäischen Umfeld
  • Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA
    • Digitale Vertriebskanäle im Fokus – Anforderungen an Webseiten und Online-Abschlüsse
    • Marketing in sozialen Medien – aufsichtsrechtliche Bewertung von LinkedIn-Posts, Werbeinhalten und Formulierungen
    • Vertrieb und Interessenskonflikte – Herausforderungen bei Zielvorgaben, Produktschwerpunkten und Vergütungsstrukturen
    • Nachhaltigkeitspräferenzen in der Eignungsprüfung – regulatorische Anforderungen und Umsetzung in der Praxis
    • Beschwerdemanagement als Querschnittsthema – organisatorische Anforderungen und Schnittstellen
    • Prüfaufzeichnungen – Dokumentationspflichten im Fokus der Aufsicht
  • Fit & Properness von Schlüsselfunktionen, insb. WAG-Compliance Funktion
  • Ergebnisse aus Vor-Ort-Prüfungen
Judith Reischer
Judith Reischer
Trainer of the Year

Teamleiterin, Abt. Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

JP
Jakob Pirkner

Mitarbeiter, Abt. Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Mittagspause

Wertpapierberatung in der Praxis – Prozesse, Verantwortung, Herausforderungen

  • Bedarfserhebung & Kundenprofil
  • Produktauswahl & Empfehlung
  • Dokumentation & Nachvollziehbarkeit
  • Typische Herausforderungen im Beratungsgespräch
  • Beratungsprotokoll und Informationspflichten
  • Erkennen und Offenlegen von Interessenskonflikten
  • Zusammenspiel von Berater:innen, Marktfolge und Compliance
Kathrin Grießer-Ambrosi
Kathrin Grießer-Ambrosi

Ltr. Compliance & Geldwäsche, HYPO Tirol Bank

Kaffeepause

Von der Risikoidentifikation zur Maßnahme: Risikoanalyse in der Praxis

  • Methodischer Aufbau einer Risikoanalyse
  • Praxisbeispiel WAG – Compliance Risikoanalyse:
    • Systemische Identifizierung, Bewertung und Dokumentation der Risiken
    • Mitigierung der Risiken (Umsetzung des Maßnahmenplanes in der Praxis)
    • Berichterstattung an Management und Gremien
  • Typische Stolpersteine bei Risikoanalysen
Kathrin Grießer-Ambrosi
Kathrin Grießer-Ambrosi

Ltr. Compliance & Geldwäsche, HYPO Tirol Bank

Ihr Nutzen

Regulatorische Sicherheit gewinnen: Sie verstehen aktuelle Anforderungen und Aufsichtsschwerpunkte im Compliance- und Wertpapierbereich.

Praxiswissen vertiefen: Sie erhalten konkrete Einblicke in Aufbau, Aufgaben und Arbeitsweise von Compliance-Funktionen aus unterschiedlichen Instituten.

Umsetzungskompetenz stärken: Sie nehmen klare Handlungsempfehlungen für Risikoanalyse, Beratung und interne Prozesse mit.

Direkter Austausch: Sie profitieren vom Dialog mit Praktiker:innen und Aufsichtsexpert:innen.

Veranstaltungsort

Veranstaltungsort in Absprache
Wien
Diese Veranstaltung hat bereits stattgefunden.Informationen zur Neuauflage folgen hier. Unser Customer Service unterstützt Sie gerne.
Kontakt

Andere buchten auch

Mann sitzt vor einem Laptop und hält in der linken Hand einen grünen Ball mit der Aufschrift ESG in der Hand.
15. Sep. 2026 | Mauerbach

Fit & Proper: Fokus ESG

EZB Leitfaden und FMA-Rundschreiben zu Fit & Proper

Anmelden
Über einer Hand schwebt ein Datenschutzsymbol und rundherum befinden sich Dollar-Zeichen.
15. Sep. 2026 | Mauerbach

Anti-Fraud-Management in Banken

Strategien, Strukturen und Best Practices zur wirksamen Betrugsprävention in Banken

Anmelden
Aus drei futuristischen Waschmaschinen fliegen Geldscheine.
16. Sep. 2026 | Mauerbach

Bankentage: Geldwäsche

Vorbereitung auf 2027: Was neue RTS & ITS konkretisieren und welche Prozesse, Systeme und Governance-Strukturen bereits heute angepasst werden sollten

Anmelden
  • Newsletter abonnieren und informiert bleiben.abonnieren