--------------------------

Mann in Anzug vor City Skyline stehend mit Bankgebäude in den Händen

Seminar

Praxisleitfaden Compliance in Banken

Wirksames Compliance Management: Aufsicht, Aufgaben, Aktuelles

Governance. Wertpapier-Compliance. Risikoanalyse.

Rollenbild des Compliance Officers – Anforderungen, Verantwortung und organisatorische Verankerung
Praxisberichte aus Banken – Aufbau, Arbeitsweise und Einbindung der Compliance-Funktion im Institut
Aktuelle Aufsichtsschwerpunkte der FMA – Conduct-Themen, Prüfungsfokus und europäische Entwicklungen kompakt
Best Practice Wertpapierberatung – Von der Bedarfserhebung zur Produktauswahl bis hin zu Interessenskonflikte
Risikoanalyse wirksam gestalten – von der Identifikation über die Bewertung bis zur Umsetzung konkreter Maßnahmen

14 CPE-Punkte

Eine Hand zeigt auf ein Hologramm, das verschiedene rechtliche Symbole abbildet. Im Zentrum steht das Wort COMPLIANCE

Speaker Board

„ Kompetente Vortragende, viel Wissenswertes und Praktisches “
Raiffeisenbank Hallein
„ Gute Beispiele aus der Praxis. Sehr kompetente und verständliche Vorträge. “
Allgemeine Sparkasse Oberösterreich
„ Motivierte und klare Vortragsweise der Vortragenden: Definitiv die beste Fortbildung für Compliance am Markt. “
BAWAG PSK
„ Man kann aktuelle Fragestellungen einbringen “
Walser Privatbank
„ Praxis-Recht-Aufsicht: Themen werden aus unterschiedlichen Ecken beleuchtet! “
Raiffeisen-Landesbank Steiermark

Programm

09:00

Rollen & Aufgaben eines Compliance Officer

Vielfältige Anforderungen – Fachliche Erfahrung und persönliche Integrität
Organisatorische Einbettung des Compliance Officers
Unabhängige Stellung des Compliance Officers und Befugnisse
Beziehung zu anderen Einheiten (insbesondere Risikomanagement, Interne Revision)
In welche Prozesse ist der Compliance Officer involviert?
- Aufgaben des Compliance Officers (Risikoanalyse, Überwachung, Organisation, Vertraulichkeitsbereiche etc.)
Vielfältige Bereiche der Compliance: BWG-Compliance, WAG/MAR-Compliance, Interessenskonflikte-Management, Geschenkpolitik, Ethik etc.
Wie sieht das Compliance-Handbuch aus?
Berichterstattung an die Geschäftsführung
Durchführung von Compliance-Schulungen
Kommunikation mit Aufsichtsbehörden

(inkl. 30 Minuten Kaffeepause)

Magdalena Ortner-Wolf

WAG und BWG Compliance Officer, Oesterreichische Kontrollbank AG

12:00

Mittagspause

13:00

Praxisvortrag: Struktur und Arbeitsweise unserer Compliance-Funktion

Organisatorische Verankerung im Institut
Kernaufgaben im operativen Alltag
Informations- und Entscheidungswege
Umsetzung regulatorischer Anforderungen im Institut
Überwachungsinstrumente und Berichtswesen

Miriam Klenner

Leitung Geldwäscheprävention und Finanzsanktionen, Kathrein Privatbank

15:00

Kaffeepause

15:30

Praxisvortrag: Wie ist unsere Compliance Abteilung aufgebaut?

Wo ist die Compliance Abteilung in unserem Institut angesiedelt?
Welche Aufgaben übernehmen wir konkret im Tagesgeschäft?
Berichtslinien an Geschäftsleitung und Aufsichtsorgane
Praktische Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorgaben
Monitoring, Kontrollen & Reporting

Stefan Zima

Head of Group Regulatory Compliance / Dep. (BWG) Regulatory Compliance Officer, Raiffeisen Bank International AG

09:00

Wertpapier Compliance der FMA

Aktuelles aus der Conduct-Aufsicht der Banken
Aufsichts- und Prüfschwerpunkte
Aktuelles aus dem europäischen Umfeld
Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA
- Digitale Vertriebskanäle im Fokus – Anforderungen an Webseiten und Online-Abschlüsse
- Marketing in sozialen Medien – aufsichtsrechtliche Bewertung von LinkedIn-Posts, Werbeinhalten und Formulierungen
- Vertrieb und Interessenskonflikte – Herausforderungen bei Zielvorgaben, Produktschwerpunkten und Vergütungsstrukturen
- Nachhaltigkeitspräferenzen in der Eignungsprüfung – regulatorische Anforderungen und Umsetzung in der Praxis
- Beschwerdemanagement als Querschnittsthema – organisatorische Anforderungen und Schnittstellen
- Prüfaufzeichnungen – Dokumentationspflichten im Fokus der Aufsicht
Fit & Properness von Schlüsselfunktionen, insb. WAG-Compliance Funktion
Ergebnisse aus Vor-Ort-Prüfungen

Judith Reischer

Trainer of the Year

Teamleiterin, Abt. Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Jakob Pirkner

Mitarbeiter, Abt. Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

12:00

Mittagspause

13:00

Wertpapierberatung in der Praxis – Prozesse, Verantwortung, Herausforderungen

Bedarfserhebung & Kundenprofil
Produktauswahl & Empfehlung
Dokumentation & Nachvollziehbarkeit
Typische Herausforderungen im Beratungsgespräch
Beratungsprotokoll und Informationspflichten
Erkennen und Offenlegen von Interessenskonflikten
Zusammenspiel von Berater:innen, Marktfolge und Compliance

Kathrin Grießer-Ambrosi

Ltr. Compliance & Geldwäsche, HYPO Tirol Bank

15:00

Kaffeepause

15:30

Von der Risikoidentifikation zur Maßnahme: Risikoanalyse in der Praxis

Methodischer Aufbau einer Risikoanalyse
Praxisbeispiel WAG – Compliance Risikoanalyse:
- Systemische Identifizierung, Bewertung und Dokumentation der Risiken
- Mitigierung der Risiken (Umsetzung des Maßnahmenplanes in der Praxis)
- Berichterstattung an Management und Gremien
Typische Stolpersteine bei Risikoanalysen