Regulatorische Updates & Prüfungsschwerpunkte der Aufsicht
Retail Investment Strategy – Weiterentwicklung im Überblick Aktueller Stand und die Auswirkungen auf Vertrieb und Compliance
Marketingmitteilungen im Fokus der Aufsicht Worauf achtet die FMA bei klassischer und digitaler Kundenkommunikation
Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2026 im Überblick Direkter Blick auf die wichtigsten Entwicklungen und künftigen Kontrollfelder der FMA
Direkter Austausch mit FMA-Expert:innen Erhalten Sie regulatorische Einblicke aus erster Hand und diskutieren Sie aktuelle Fragestellungen sowie bewährte Lösungsansätze im direkten Dialog.
Social Media, digitale Kanäle & KI – neue Prüfmaßstäbe Klare regulatorische Vorgaben für Kundenkommunikation via LinkedIn, Chatbots und Online-Abschlüssen
Freuen Sie sich auf das jährliche Klassentreffen für die Wertpapier-Compliance: Aktuelle Themen wie die RIS und die regulatorische Prüfpraxis aus Perspektive von Aufsicht, Praktiker:innen und Finanzexpert:innen.
Elias Forstinger, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Judith Reischer, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Jakob Pirkner, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Claudia Parenti, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Gerald Augustin, Raiffeisen Bank International
Katrin Joschtel, Compliance-Expertin und Speaker of the Year
„ Tolle Einblicke in die Denk- und Prüfweise FMA, Praxisumgang mit offenen Themen und Fragen
aus der MiFID-II und der PRIIP-VO am Spezialtag MiFID II. “
Teamleiterin, Abt. Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
JP
Jakob Pirkner
Mitarbeiter, Abt. Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Business Lunch
Weiterentwicklung der RIS und deren Auswirkungen auf Vertrieb und Compliance
Update zur Retail Investment Strategy
Wichtigste Änderungen
ESMA-Mandate
Erste Entwürfe ESMA Technical Standards
Claudia Parenti
Expertin in der Abteilung Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Neue Regelungen im Immobilien Investmentfondsgesetz
Entwicklungspfade des ImmoInvFG
Das Konstrukt „offener Immobilieninvestmentfonds“
Offene Immobilienfonds und ELTIF 2.0
Armin Kammel
Managing Director, FS&R Excellence GmbH (in cooperation with DLA Piper Austria)
Marketingmitteilungen – Blick über den Tellerrand
Rechtliche Situation in Deutschland
Fokus Marketingmitteilungen – Gestaltung und Prozess
Erfahrungsbericht: Worauf achtet die Aufsicht
Michael Zammert
Compliance- und Geldwäscheexperte bei einer internationalen Investmentgesellschaft
Erfahrungsaustausch: Marketingmitteilung & Social Media
Herausforderungen im Umgang mit Social Media
Umgang mit Social Media in der Bankenlandschaft
Erwartung an eine Guidance
Gerald Augustin
Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG
Katrin Repic
Partnerin, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Networking Break
PRAXIS I: Kontrollen und Prüfungen seitens der Behörden – Erfahrungen
Katrin Joschtel
Speaker of the Year
Head of Compliance, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
Christina Toifl
Ltr. Regulatory, Conduct & Sanctions Compliance, Raiffeisenlandesbank NÖ Wien AG
PRAXIS II: SFDR – Aktueller Stand im Bereich der Nachhaltigkeit
Änderungen und Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsabfragen beim Kunden
Wie funktioniert das in der Praxis?
Worauf muss man achten?
Dominik Benedikt
Senior Expert Sustainable Finance, Erste Asset Management
PRAXIS III: KI-Anwendung: Die Zukunft moderner Wertpapiercompliance
KI-Einsatz in der Wertpapiercompliance
Qualitätssicherung & Prozessoptimierung
KI-Agenten
Lea Novak
Head of Group MiFID (IP) and IDD Compliance, Erste Bank
David Winkel
Head of Markets Compliance, Erste Group Bank AG
Zusammenfassung
Ende des Spezialtags
Ihr Nutzen für die Wertpapier-Compliance
Zukunft des Wertpapiervertriebs: Compliance unter Druck Wie Krypto, KI und Neo-Broker den Markt verändern – und welche Herausforderungen das für Compliance bringt
Frühzeitig auf die Retail Investment Strategy (RIS) vorbereitet sein Verschaffen Sie sich einen Überblick über den aktuellen Stand der RIS und erkennen Sie rechtzeitig, welche Auswirkungen die geplanten Änderungen auf Ihre Prozesse haben können
Wertpapier-Compliance zukunftssicher gestalten Informieren Sie sich über mögliche Einsatzmöglichkeiten von KI im Bereich der Wertpapiercompliance und dem Wertpapiervertrieb
Social Media als Chance für mehr Financial Literacy Lernen Sie, wie moderne Kundenkommunikation funktionieren kann und wie zielgruppengerechte Kundenansprache über Finanzbildung dazu beitragen kann
Anonyme Fragemöglichkeit
Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an [email protected] – Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!
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10% Rabattfür die 2. Teilnahme
30% Rabattfür die 3. Teilnahme und alle weiteren
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.
„Echte Menschen. Echte Gespräche.“
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Gemeinsam entwickeln wir ein maßgeschneidertes Leistungspaket, das Ihnen gezielten Zugang zu Networking-Möglichkeiten bietet – effizient, persönlich und mit echtem Mehrwert.
