AML-Risikoanalyse – Anforderungen und Umsetzung in die Praxis
Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Risikoanalyse
FM-GwG
FMA – Rundschreiben zur Risikoanalyse
EBA – Leitlinien zu Risikofaktoren
AML-VO
Die Risikoanalyse im Kontext des Risikomanagements
Identifikation und Bewertung von Risikofaktoren
Methoden für die Durchführung der Risikoanalyse
Kundenebene und Unternehmensebene
Überführung der Ergebnisse in einen AML-Kontrollplan
(inkl. Kaffeepause)
Mittagspause
PRAXISBLOCK: Erstellung einer exemplarischen Risikoanalyse anhand Ihres Instituts
Entwicklung eigener Lösungsansätze
Ableitung von Maßnahmen aus der Risikoanalyse
Von der Theorie zur Praxis: Hören – Umsetzen – Diskutieren
Risikoanalyse Schritt für Schritt: Erfahren Sie, wie Sie eine umfassende Risikoanalyse umsetzen können. Anhand von Beispielen lernen Sie, Risiken effizient zu identifizieren, bewerten und zu minimieren.
Wie machen es die anderen: Profitieren Sie dabei vom wertvollen Erfahrungsaustausch mit anderen Teilnehmenden. Welche Besonderheiten sind je nach Institut zu berücksichtigen?
Kaffeepause
PRÄSENTATION der Gruppenarbeiten
Diskussion der Herangehensweise und Lösungen Tauschen Sie sich mit Vertreter:innen aus anderen Instituten aus
Ende des 1. Seminartages
Deep Dive AML-Transaktionsmonitoring
Transaktionsmonitoring für Geldwäschebeauftragte
Einführung ins AML/CFT-Transaktionsmonitoring:
Von der Risikoanalyse zum Transaktionsmonitoring
Regulatorische Anforderungen, Nationale und Internationale Gesetze und Vorschriften
FM-GwG
Anforderungen der Financial Action Task Force (FATF)
EU-Vorschriften
Einführung ins AML/CFTTransaktionsmonitoring
Bestandteile des Transaktionsmonitorings mit Blick auf den risikobasierten Ansatz
Herausforderungen des Transaktionsmonitorings in der Praxis
Indizienmodelle
Identifizierung von Transaktionsrisiken und Ableitungen aus der Risikoanalyse (inkl. Praxisbeispiele)
Datenverfügbarkeit und -qualität als wesentliche Parameter des Indizienmodells
Kalibrierung und Festlegung von Schwellenwerten
Regelmäßige Evaluierungen, Tests und Anpassungen der Parameter
Bearbeitung von Treffern und Auffälligkeiten
Prozessuale Ausgestaltung der Fallbearbeitung
Learnings aus Trefferberarbeitungen für die (Re-) Kalibrierung des Indizienmodells
(inkl. Kaffeepause)
Ende des Seminars
Von der Risikoanalyse hin zu den richtigen Prüfregeln
Intensivbefassung mit den beiden AML-Kernthemen Risikoanalyse und Transaktionsmonitoring
Umfassender Überblick über aktuelle Anforderungen und regulatorische Vorgaben
Ein erfahrener Experte führt Sie durch Best Practices und praxisorientierte Fallbeispiele
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30% Rabattfür die 3. Teilnahme und alle weiteren
Young Professional Ticket – Ihr KarrieresprungbrettFür Fach- und Führungskräfte unter 30, die sich fachlich weiterentwickeln, Inspiration sammeln und ihr berufliches Netzwerk auf das nächste Level bringen möchten. Voraussetzung ist, dass am Veranstaltungstag das 30. Lebensjahr noch nicht vollendet ist.
