Praxiswissen Compliance Management

Praxiswissen Compliance Management

01.07.2024 - 02.07.2024
18.11.2024 - 19.11.2024

Praxiswissen Compliance Management

Umfangreiches Wissenspaket zu Rechtsrahmen, Umsetzung und Aufsichtspraxis

  • WAG 2018 & MiFID II, EU-Marktmissbrauchsverordnung, BörseG 2018
    Diese Rechtsrahmen sollten Sie kennen
  • Aufgaben, Verantwortlichkeiten & organisatorische Abgrenzung
    Compliance Officer aus Banken berichten
  • Die Rolle der FMA im Compliance Umfeld
    Von Mindestanforderungen bis zur Aufsichtspraxis

Ihr Plus: Nachhaltigkeit im Vertrieb – Best Practice Tipps der FMA

  • Fundiert:
    Sie lernen rechtskonformes Verhalten auf allen Ebenen sicherzustellen
  • Praxisnah:
    Anhand zahlreicher Praxisbeispiele erfahren Sie, was als Compliance Officer von Ihnen erwartet wird
  • Direkt anwendbar:
    Sie erhalten Checklisten zu Dos und Don‘ts für Ihren Arbeitsalltag
  • Top-Thema ESG:
    Informieren Sie sich zu rechtlichen Grundlagen und der Aufsichtserfahrung der FMA
Speaker Board
Andreas Kubicek
Andreas Kubicek
Experte für Wertpapier-Compliance, Schöllerbank AG
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Stellvertretender Abteilungsleiter und Teamleiter Vor-Ort-Prüfungen (interimistisch), Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Martina Neubauer, MSc
Mag. Martina Neubauer, MSc
Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. iur. Helya Sadjadian LL.M.
Mag. iur. Helya Sadjadian LL.M.
Juristin, Bereich Regulatory Affairs and Compliance, Wüstenrot Versicherungs-AG
Dr. Sebastian Sieder
Dr. Sebastian Sieder
Rechtsanwaltsanwärter, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Mag. Gernot Wilfling
Mag. Gernot Wilfling
Partner, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 17:00 Uhr

Die Rolle des Compliance-Officers

  • Vielfältige Anforderungen – Fachliche und persönliche Integrität
  • Organisatorische Einbettung des Compliance Officers
  • Rechtliche Stellung des Compliance Officers
  • Beziehung zu anderen Einheiten: Compliance – Risikomanagement – IT – Interne Revision
  • In welche Prozesse ist der Compliance Officer involviert?
  • Weitere Bereiche der Compliance: Geldwäsche, Betrugsbekämpfung, Beschaffung, Geschenkpolitik, Ethik etc.
  • Wie sieht ein Compliance-Handbuch aus?
  • Organisation der Vertraulichkeitsbereiche
  • Checkliste Compliance-Organisation
  • Berichterstattung an die Geschäftsführung
  • Outsourcing: Überwachung von ausgelagerten Prozessen
  • Durchführung von Compliance-Schulungen
  • Kommunikation mit Aufsichtsbehörden

Andreas Kubicek, Experte für Wertpapier-Compliance, Schöllerbank AG


Rechtliche Grundlagen (Compliance-Praxis)

Insider Compliance/Marktmissbrauch

  • Europarechtliche Grundlagen
  • Bankwesengesetz (BWG)
    • Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
  • EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
    • Insiderhandel und Marktmanipulation
    • Zulässige Marktpraxis
    • Ad-hoc-Meldepflichten
    • Managers‘ Transactions
    • Directors‘ Dealings
    • Compliance-Vorschriften zur Bekämpfung von Marktmissbrauch
    • Meldepflichten bei Verdacht auf Marktmissbrauch
       

Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) 2018

  • Europarechtliche Grundlagen (MiFID II, MiFIR)
  • Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers
    • Organisatorische Anforderungen
    • Produktüberwachungspflichten
    • Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
    • Wohlverhaltungsregeln
    • Umgang mit Interessenkonflikten
    • Offenlegung von Inducements
    • Umgang mit Beschwerden
    • Wesentliche Rundschreiben der FMA

Dr. Sebastian Sieder, Rechtsanwalt, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Mag. Gernot Wilfling, Partner, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH

2. Seminartag | 09:00 – 16:00 Uhr

Compliance-Aufsichtsinstrumente und Aufsichtspraxis der FMA

  • Mindestanforderungen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen
  • Aufsichtsinstrumente: Vor-Ort-Prüfungen, Einsichtnahmen und Managementgespräche
  • Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen – Worauf Sie sich vorbereiten sollten!
  • Updates im Bereich Wertpapier-Compliance
    • Fokus: Änderungen durch MiFID II und WAG 2018
    • Prüfungsinstrumente der Wertpapieraufsicht
    • Prüferfahrungen – worauf die FMA besonders Wert legt
  • Fälle aus der Aufsichtspraxis der FMA
    • Aktuelle Prüfschwerpunkte
    • Nachhaltigkeit im Wertpapiervertrieb
    • Best Practice Tipps

Mag. (FH) Michael Mandelburger, Senior Officer, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Martina Neubauer, MSc, Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


Risikofeld Geldwäsche

  • Aktuelle Rechtsgrundlagen – EBA/ESMA GL und FMA RS
  • Sorgfalts- und Meldepflichten im Bereich Geldwäsche

Mag.a iur. Helya Sadjadian, LL.M., Juristin, Bereich Regulatory Affairs and Compliance, Wüstenrot Versicherungs-AG
 

Aufgaben von Compliance-Beauftragten (Compliance-Praxis)

  • Einbettung des Compliance Officers in der Organisation
  • Marktmissbrauch in der Praxis
  • MiFID-Compliance als fixer Bestandteil der Tätigkeiten des Compliance Officers
  • Der Compliance Officer als Unterstützung der Fachabteilungen
  • Fingerspitzengefühl für sensible Bereiche
  • Geschäftsverhinderung zum Schutz der Reputation des Unternehmens
  • Praxisbeispiele aus den Prüfungen mit den Aufsichtsbehörden

Andreas Kubicek, Experte für Wertpapier-Compliance, Schöllerbank AG

Feedback der letzten Jahre

Ihr persönlicher Nutzen von ehemaligen Teilnehmenden auf den Punkt gebracht:

„Kompetente Vortragende, viel Wissenswertes und Praktisches“ – Raiffeisenbank Hallein

„Gute Beispiele aus der Praxis. Sehr kompetente und verständliche Vorträge.“ – Allgemeine Sparkasse Oberösterreich

„Motivierte und klare Vortragsweise der Vortragenden: Definitiv die beste Fortbildung für Compliance am Markt."– BAWAG PSK

„Man kann aktuelle Fragestellungen einbringen“ – Walser Privatbank

„Praxis-Recht-Aufsicht: Themen werden aus unterschiedlichen Ecken beleuchtet!““ – Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG

Veranstaltungsort

Austria Trend Hotel Savoyen

Rennweg 16
1030 Wien
Tel: +43 (1) 206 33 0
Fax: +43 (1) 206 33 9110
http://www.austria-trend.at/Hotel-Savoyen-Vienna
savoyen@austria-trend.at


Veranstaltungsort für den Termin 18.11.2024 - 19.11.2024 ist: Der genaue Veranstaltungsort wird noch bekannt gegeben.

Teilnahmegebühr für "Praxiswissen Compliance Management"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 22.03. bis 07.06. bis 01.07.
Teilnahmegebühr
€ 1.995.- € 2.095.- € 2.195.-

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  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Kontakt
Aynur Yildirim
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Leitung Customer Service & Datenbank
Tel: +43 1 891 59 0
E-Mail: anmeldung@imh.at
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Nikolina Vujanovic
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Haben Sie Fragen?
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