09:00 – 12:00 Uhr
Die Rolle des Compliance-Officers
- Vielfältige Anforderungen – Fachliche Erfahrung und
persönliche Integrität - Organisatorische Einbettung des Compliance Officers
- Unabhängige Stellung des Compliance Officers und Befugnisse
- Beziehung zu anderen Einheiten (insbesondere
Risikomanagement, Interne Revision) - In welche Prozesse ist der Compliance Officer involviert?
- Aufgaben des Compliance Officers (Risikoanalyse, Überwachung, Organisation Vertraulichkeitsbereiche etc.)
- Vielfältige Bereiche der Compliance: BWG-Compliance,
WAG/MAR-Compliance, Interessenkonflikte Management,
Geschenkpolitik, Ethik etc. - Wie sieht ein Compliance-Handbuch aus?
- Berichterstattung an die Geschäftsführung
- Durchführung von Compliance-Schulungen
- Kommunikation mit Aufsichtsbehörden
Mag. Magdalena Ortner-Wolf, WAG und BWG Compliance Officer, Oesterreichische Kontrollbank AG
13:00 – 17:00 Uhr
Rechtliche Grundlagen (Compliance-Praxis)
Insider Compliance/Marktmissbrauch
- Europarechtliche Grundlagen
- Bankwesengesetz (BWG)
- Allgemeine Sorgfaltspflichten (§ 39 BWG)
- EU-Marktmissbrauchsverordnung und Börsegesetz (BörseG) 2018
- Insiderhandel und Marktmanipulation
- Ad-hoc-Meldepflichten
- Managers' Transactions
- Directors' Dealings
- Compliance-Vorschriften zur Bekämpfung von Marktmissbrauch
- Meldepflichten bei Verdacht auf Marktmissbrauch
Compliance nach dem Wertpapieraufsichtsgesetz (WAG) 2018
- Europarechtliche Grundlagen (MiFID II, MiFIR)
- Auswirkungen des WAG 2018 auf die Tätigkeit des Compliance Officers
- Organisatorische Anforderungen
- Produktüberwachungspflichten
- Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
- Wohlverhaltungsregeln
- Umgang mit Interessenkonflikten
- Offenlegung von Inducements
- Umgang mit Beschwerden
- Wesentliche Rundschreiben der FMA
Dr. Sebastian Sieder, LL.M. Finance, Rechtsanwalt, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Mag. Gernot Wilfling, Partner, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
09:00 – 11:00 Uhr
Compliance-Aufsichtsinstrumente und Aufsichtspraxis der FMA
- Mindestanforderungen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen
- Aufsichtsinstrumente: Vor-Ort-Prüfungen, Einsichtnahmen und Managementgespräche
- Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen – Worauf Sie sich vorbereiten sollten!
- Updates im Bereich Wertpapier-Compliance
- Aktuelle Entwicklungen in der Auslegung der MiFID II und des WAG 2018
- Prüfungsinstrumente der Wertpapieraufsicht
- Prüferfahrungen – worauf die FMA besonders Wert legt
- Fälle aus der Aufsichtspraxis der FMA
- Aktuelle Prüfschwerpunkte
- Nachhaltigkeit im Wertpapiervertrieb
- Best Practice Tipps
Mag. (FH) Michael Mandelburger, Senior Officer, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Martina Neubauer, MSc, Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
11:20 – 13:00 Uhr
Risikofeld Geldwäsche
- Aktuelle Rechtsgrundlagen – EBA/ESMA GL und FMA RS
- Sorgfalts- und Meldepflichten im Bereich Geldwäsche
Mag.a iur. Helya Sadjadian, LL.M., Juristin, Bereich Regulatory Affairs and Compliance, Wüstenrot Versicherungs-AG
14:00 – 16:00 Uhr
Aufgaben von Compliance-Beauftragten (Compliance-Praxis)
- Grundlagen der Aufgaben des Compliance Officers
- Praktische Umsetzung der Aufgaben des Compliance Officers
- Marktmissbrauch
- MiFID Compliance
- Sonstige Compliance-Vorgaben
- Aktuelle Herausforderungen in der Praxis
- Schwerpunkte und Erkenntnisse aus Prüfungen der Aufsichtsbehörden
Mag. Iur Christina Toifl, Stv. BWG-Compliance-Beauftragte der RLB NÖ-W und R-Holding NÖ-W
