Strukturen der Internen Revision praxisgerecht gestalten: Aufbau und Organisation lokaler vs. Group Interner Revision, Schnittstellen mit AML und organisatorische Herausforderungen an internen Strukturen
Praxisnahe Einblicke in FMA-Vor-Ort-Prüfungen: Ablauf, häufige Feststellungen und konkrete Beispiele aus der Geldwäscheprävention
Compliance und Prüfungen effizient gestalten: Pragmatische Lösungen trotz Ressourcenknappheit
Effiziente AML-Umsetzung im Alltag: Von KYC über Transaktionsmonitoring bis hin zu Verdachtsmeldungen
Prüfungen effizient und lösungsorientiert durchführen
Kommunikation auf Augenhöhe, Umgang mit Widerständen, Praxistipps
Nachbereitung, Maßnahmen und Nachhaltigkeit
Berichterstattung, Maßnahmenverfolgung und nachhaltige Wirkung erzielen
Dokumentation als Fundament der Nachvollziehbarkeit
Qualität, Vollständigkeit und Anforderungen in der Praxis
Reflexion: Was hat sich bewährt – und was (noch) nicht?
Persönliche Learnings, typische Stolpersteine und Empfehlungen
Thomas Schelmbauer
Liechtensteinische Landesbank (Österreich) AG
Ende des ersten Seminartages
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Lernen aus Fällen – was tun, wenn’s konkret wird?
(inkl. 30 Minuten Kaffeepause)
Regulatorische Anforderungen vs. operative Wirklichkeit: Der tägliche Balanceakt zwischen Pflichterfüllung, Ressourcenmangel und Zeitdruck
Pragmatische Lösungsansätze: Wie Compliance effizient und wirksam umgesetzt werden kann – trotz begrenzter Kapazitäten
First Line of Defence – die erste Prüfstelle
Qualität der Erstanalyse: Wo Fehler entstehen – und wie sie sich vermeiden lassen
Fehlermöglichkeiten & Optimierungspotenziale: Typische Bewertungsfehler und praxisnahe Verbesserungsschritte
Zusammenarbeit & Kommunikation: Wer ist wann informiert, wer trägt welche Verantwortung?
Anonyme Fallbeispiele: Reale Verstöße und Verdachtsmomente aus der Praxis – anonymisiert und lehrreich aufbereitet
Fallbeispiel: Geldwäsche- oder Sanktionsverdacht – was tun? Schritt-für-Schritt durch einen konkreten Verdachtsfall: Entscheidungswege, Eskalationsstufen, Dokumentation
Diskussion: Zuständigkeiten und Informationswege
Klärung von Rollen, Verantwortlichkeiten und optimalen Kommunikationswegen in Verdachtsfällen
Erkenntnisse aus der Praxis: Was hat gut funktioniert, wo gab es Reibungspunkte?
Offene Fragerunde: Austausch zu individuellen Erfahrungen, offenen Fragen und Verbesserungsideen
Johannes Henny
Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Ende des zweiten Seminartages
Gründe für Ihre Teilnahme
Erfolgsfaktoren für AML-Prüfungen und Interne Revision Struktur, Vorbereitung und nachhaltige Durchführung für mehr Sicherheit und Effizienz
Lernen aus realen Fällen Konkrete Verdachtsfälle Schritt für Schritt analysieren und operative Herausforderungen meistern
Renommierte Experten Hochkarätige Referenten aus FMA und unterschiedlichen Finanzinstituten teilen ihr Know-how und Best Practices
Regulatorische Anforderungen praxisnah meistern Von KYC bis Verdachtsmeldung – rechtssicher umsetzen trotz Zeit- und Ressourcendruck
