Compliance-Funktion • Marktüberwachung • KI • Retail-Compliance
Die moderne Compliance-Funktion und ihre zukunftsfähige Aufstellung
Rolle, Mandat und Positionierung der Compliance-Funktion im Three Lines of Defense Modell sowie Zusammenspiel mit operativen Einheiten, Management und Interner Revision.
Compliance-Risikoanalyse, risikobasierter Überwachungsplan und Proportionalität als Grundlage für die Ausrichtung von Kontrollen und Ressourcen.
Gruppensteuerung und Ansätze zur Steuerung verschiedener Entitäten innerhalb einer zusammenwirkenden Bankengruppe.
Policies und Rahmenwerke: Zusammenspiel von Arbeitsanweisungen und Policies mit Kontrollrastern und Control Frameworks.
Kontrollpläne und ihre Umsetzung in der Praxis: Durchführung, Evidenz, Dokumentation und Nachverfolgung.
Technisches Rahmenwerk und technische Ausrichtung einer modernen Compliance-Funktion.
David Winkel
Head of Markets Compliance, Erste Group Bank AG
Kaffeepause
Marktüberwachung, Best Execution und Spezialfragen des Wertpapierhandels
Order- und Transaktionsüberwachung vom Alarm bis zum Fallabschluss: Triage, Untersuchung, Eskalation, Entscheidung und nachvollziehbare Dokumentation.
Kommunikationsüberwachung über Telefon, E-Mail und weitere elektronische Kanäle sowie Anforderungen an Aufzeichnung und Datenqualität.
Best-Execution-Überwachung zwischen Policy, Überwachung der Ausführungsqualität, Kontrollkennzahlen und belastbarem Nachweis.
Auswirkungen von Marktverhaltenspflichten (zB Handelspflicht gemäß MiFIR, Leerverkaufsverordnung) im Wertpapierhandel auf die Marktüberwachung und Wertpapier-Compliance
Schnittstellenthemen zwischen Marktüberwachung, Wertpapier-Compliance, Handelsraum und Abwicklung.
Gerald Augustin
Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG
Mittagspause
Künstliche Intelligenz und konkrete Anwendungsfälle für die moderne Compliance-Funktion
Konkrete Einsatzmöglichkeiten künstlicher Intelligenz im Zusammenhang mit Policies, Arbeitsanweisungen und allgemeiner Wissensvermittlung.
KI-Bereitschaft: Welche fachlichen, organisatorischen und technischen Schritte notwendig sind, um die Compliance-Funktion für den Einsatz künstlicher Intelligenz vorzubereiten.
Verwendung von KI mit Blick auf Reproduzierbarkeit und Vorhersehbarkeit des Outputs: strukturierte Eingaben, standardisierte Abläufe und überprüfbare Ergebnisse.
David Winkel
Head of Markets Compliance, Erste Group Bank AG
Retail Compliance & Marketingmaterialien: Was im Retail-Geschäft wirklich wichtig ist
SWOT-Analyse und Heatmap der wichtigsten Retail-Compliance-Themen.
Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen: Chancen-/Risikobalance, Zielgruppe, Verständlichkeit und Gesamtwirkung; Fälle aus der Praxis und typische Fallstricke bei Risikohinweisen.
Website, Social Media (einschließlich der Zusammenarbeit mit Finfluencern), Präsentationen, Drittmaterialien und digitale Kanäle: Zurechnung und Kontrolle von Drittmaterialien.
Retail-relevante Kernfelder: Product Governance und Zielmarkt, Geeignetheits- und Angemessenheitsprüfung, Interessenkonflikte, Inducements und Vergütung.
Beschwerdemanagement, typische Prozessgestaltung und Kontrollhandlungen sowie häufige Fehlbilder und pragmatische Lösungen.
BS
Bernhard Scharrer-Loicht
Erste Group Bank AG · Compliance Officer – Markets Advisory Officer
Einführung in die melderelevanten Themen sowie in die einschlägige Meldeverordnung und ihre praktische Bedeutung für die Compliance-Funktion.
FMA-Incoming-Plattform: Rollen, Registrierung/Vollmacht, Einbringung, Vier-Augen-Prinzip, Fristen, Nachweis und Archivierung.
Einordnung, welche Meldungen auf Grundlage der einschlägigen Rechtsvorschriften über die FMA-Incoming-Plattform einzubringen sind.
Weitere melderelevante Themen und Meldeverpflichtungen einer Compliance-Funktion in Österreich – einschließlich Beteiligungspublizität, Meldungen an andere Behörden, Nutzung weiterer Kanäle und Portale sowie Vertretung, Eskalation, Fristüberwachung, Fehlerkorrektur und Managementinformation.
BS
Bernhard Scharrer-Loicht
Erste Group Bank AG · Compliance Officer – Markets Advisory Officer
Kaffeepause
Marktmanipulation, Insiderhandel und Emittenten-Compliance
Rechtlicher Rahmen der Marktmissbrauchsverordnung und typische Risikoszenarien aus der Praxis.
Insiderinformationen erkennen und vertrauliche Prozesse durch klare Verantwortlichkeiten und Informationsbarrieren steuern.
Ad-hoc-Publizität, Insiderlisten, Wall-Crossing und weitere zentrale Instrumente der Emittenten-Compliance.
Abgrenzung zulässiger Marktkommunikation von manipulativen Verhaltensweisen und kritischen Kommunikationsmustern.
Sanktionen und Haftungsrisiken.
Gemeinsame Analyse eines Praxisfalls.
Sebastian Sieder
Rechtsanwalt, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Verfahren • Meldewesen • Revision • Internationale Compliance-Praxis
Die FMA-Prüfung der Wertpapier-Compliance-Funktion
Neuer Prüfprozess der FMA: Ankündigung und Informationsanforderung; Unterlagen; Durchführung der Prüfung; Prüfbericht und Feststellungen; Maßnahmenplan.
Erwartungen der Aufsicht an Organisation, Unabhängigkeit, Ressourcen und risikobasierte Arbeitsweise der Compliance-Funktion
Proportionalität in der Praxis: Wie Größe, Geschäftsmodell und Risikoprofil die Erwartung an die Organisation beeinflussen
Häufige Feststellungen
Weitere Aufsichts- und Prüfschwerpunkte der FMA 2027
Ausreichend Raum für Fragen, Erfahrungsaustausch und die Einordnung praktischer Fallkonstellationen
Judith Reischer
Trainer of the Year
Teamleiterin, Abt. Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
JP
Jakob Pirkner
Mitarbeiter, Abt. Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
–
Kaffeepause (innerhalb des FMA-Blocks)
Mittagspause
Interne Revision: Prüfung des Wertpapiergeschäfts
Wie prüft die Interne Revision das Wertpapiergeschäft? Einblick in Prüfungsansatz, Risikofokus und typische Prüfungsfelder.
Daten statt Bauchgefühl: Revisionsrelevante Auswertungen und Analysen zur Identifikation von Auffälligkeiten und Risiken.
Regulatorik im Prüfungsfokus: Prüfung der regulatorischen Konformität in Prozessen, Tools und Produkten
Fraud Prüfungen: Typische Betrugsszenarien im Wertpapiergeschäft und Ablauf einer investigativen Prüfung inkl. Besonderheiten zu Mitarbeiterbefragungen.
Whistleblowing als Frühwarnsystem: Hinweise professionell bewerten, untersuchen und in den Prüfungsprozess integrieren.
YH
Yvonne Rosalia Hüll
Head of Audit Asset Management, Erste Group Bank AG
Georg Tanzler
Head of Audit Central Services, Erste Group Bank AG
Kaffeepause
Pan-europäisches Investment Banking Compliance aus Sicht einer österreichischen Branch
Der Weg vom Start-up zur etablierten Zweigniederlassung – Erfahrungsbericht aus der Praxis
Branch-Compliance im engeren Sinne – von Conduct-Regeln über Informationsfluss-Management bis hin zu lokal-definiertem Kontrollplan
Branch-Compliance im weiteren Sinne – von AFC-Compliance über regulatorisches Reporting bis hin zu USP-Admin
Lokale Verantwortung und sinnvolle, effiziente Nutzung von Konzernfunktionen, Spezialisten und zentralen Dienstleistungen
Wege zur Förderung einer nachhaltigen, lokalen Compliance-Kultur
Christian Hackl
ODDO BHF
Fachliche Leitung durch David Winkel, Erste Group
David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU), ist Head of Group Markets Compliance der Erste Group und stellvertretender WAG Compliance Officer der Erste Group Bank AG. Er verantwortet die gruppenweite Steuerung wesentlicher Bereiche der Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance mit Schwerpunkten auf MAR und MiFID II, Marktmissbrauchs- und Marktmanipulationsüberwachung, Emittenten-Compliance sowie der Compliance-Begleitung von Kapitalmarktgeschäft und Research. Darüber hinaus ist er WAG Compliance Officer der sWohnbaubank AG. Er verfügt über mehr als zehn Jahre Erfahrung im Bereich Markets Compliance und ist seit vielen Jahren als Vortragender tätig.
Fragen, mit denen Compliance-Funktionen tatsächlich arbeiten
Das Seminar verbindet unmittelbare Aufsichtserfahrung, juristische Einordnung und operative Umsetzung. Im Mittelpunkt stehen die Fragen, mit denen Compliance-Funktionen tatsächlich arbeiten:
Wie werden Kontrollen wirksam?
Wie bleibt die Organisation prüfungsfest?
Wie funktionieren Meldungen, Marketingfreigaben und Fonds-Compliance in der Praxis?
Und wie lässt sich lokale Verantwortung sinnvoll mit Konzernfunktionen und neuen Arbeitsweisen verbinden?
Veranstaltungsort
Veranstaltungsort in Absprache
Wien
Teilnahmegebühr
Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:
