Aufsichtserfahrung: Worauf ist besonders zu achten?
Erfahrungen aus FMA-Prüfungen: Lessons Learned
Best Practice Tipps
Fälle aus der Aufsichtspraxis
Aktuelle Schwerpunktthemen und neueste Auslegungen
Q&A: Zeit für Ihre Fragen an die FMA
Elias Forstinger Prüfleiter, Abt.Conduct & IT- Risiko Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA) Judith Reischer Stellvertretende Abteilungsleiterin, Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Ihre Fragen an die FMA: Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab an [email protected]! Diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben & im Rahmen des Vortrags beantwortet.
13:30 – 16:30 Uhr
MiFID II – Eine Übersicht über die Praxis
Organisatorische Vorkehrungen und Governance-Anforderungen, u. a.
„MiFID-Trias“ in praktischer Anwendung
Compliance-Funktion/ neue Aufgaben
Beschwerdemanagement
Schutz von Kundenvermögen – neue Funktion
Product Governance
Produkteinführungsprozess und Überwachung
Aktives versus passives Anbieten von Finanzinstrumenten und Wertpapierdienstleistungen
Ausblick auf anstehende regulatorische Anpassungen
Entgegennahme von Vorteilen, u. a.
Rechtfertigung bei nicht-unabhängiger Beratung
Besonderheiten bei unabhängiger Beratung
Eignung- und Angemessenheitstest inkl. neuer Berichtsplichten
Transparenzpflichten gegenüber Kunden, u. a.
Kostentransparenz
Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten, u. a.
Best-Execution (Neuerungen)
Produktinterventionsbefugnisse der Aufsicht
MiFIR
Handelsplätze und Handelstransparenz
Meldepflichten an FMA
IFD/IFR
Neue konzessionsrechtliche Opportunitäten
Armin Kammel Managing Director der FS&R Excellence GmbH (in cooperation with DLA Piper Austria)
09:00 – 16:00 Uhr
09:00 – 11:00 Uhr
Was prüft der Bankprüfer / die Bankprüferin? *
Die Rolle des Bankprüfers/der Bankprüferin
Der risikoorientierte Prüfungsansatz
Der Bestätigungsvermerk
Anlage zum Prüfbericht (mit Fokus auf MiFiD II)
Kommunikation mit Governance-Organen
*Immer Up2date! Zusätzlich zu den wichtigsten Grundinformationen werden jeweils Schwerpunkte nach aktuellen Rechtslagen/Veröffentlichungen & Hot Topics gesetzt
Christian Aigner Wirtschaftsprüfer und Steuerberater, Senior Manager, Audit, KPMG Austria
11:30 – 13:00 Uhr
Interne Governance & 3LOD Modell – Abläufe durch ein effizientes IKS sicher gestalten
Aufbau einer Internen Governance nach dem 3LOD Modell prüfsicher gestalten
Organisatorische Herausforderungen an internen Strukturen
Kontrolldokumentation, -überwachung und Berichterstattung
IKS-Optimierung hinsichtlich Qualität, Effizienz und Reifegrad
Audit Best Practice inkl. Fallbeispiele und Durchführungstipps
Yvonne Rosalia Hüll, Head of Audit Asset Management, Erste Group Bank AG Georg Tanzler, Head of Audit Central Services & Fraud Hub, Erste Group Bank AG
14:00 – 16:00 Uhr
Second Line of Defence – integrative Prüfungshandlungen durch das Compliance Office
Funktionen und Aufgaben
Die Einbindung von Compliance in Geschäftsprozesse
Vertraulichkeitsbereiche
Das laufende Monitoring
Prüfpläne und Einzelprüfungen
Prüfungsergebnisse – Bewertungen und Auswertungen
Erfahrungswerte aus konkreten Prüfungssituationen
David Winkel Head of Markets Compliance, Erste Group Bank AG
Ihr Nutzen
Grundlagen der Wertpapieraufsicht inkl. Prüfungsschwerpunkten der Aufsichtsbehörde
Transparenz-, Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten im Griff
IKS-Optimierung hinsichtlich Qualität, Effizienz und Reifegrad
Aus der Praxis: Prüfungshandlungen durch das Compliance Office
Feedback aus den letzten Jahren
Vorträge der FMA sehr gut und sehr guter Nutzen für die Praxis – TAO - AI GmbH
Praxisnaher Vortrag der FMA, KPMG und dem Kollegen der Ersten Bank – UniCredit Bank Austria
Kompakter Überblick, professionelle Referenten, effiziente online Abwicklung wegen der Pandemie – Raiffeisen Bank International AG
