KURS 2025: Compliance & Geldwäsche – Save the Date!

KURS 2025: Compliance & Geldwäsche – Save the Date!

25.03.2025 - 26.03.2025

KURS 2025: Compliance & Geldwäsche – Save the Date!

Save the Date!

Die Top-Themen 2024 waren:

  • Nachhaltigkeit im Wertpapiervertrieb: Learnings aus Vor-Ort-Prüfungen
  • EU AML Package: 6. EU – Geldwäsche RL und VO sowie AMLA-VO im Detail
  • Neues aus der A-FIU: Die Geldwäschemeldestelle berichtet
  • Retail Investment Strategy: Neue Aufsichtskompetenzen bei Marketingmitteilungen

Das Programm für 2025 ist gerade in Abstimmung.

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Programm

Programm 2024 | 1. Konferenztag

Gemeinsames Plenum Bankenkongress KURS

mit den Fachkonferenzen "Marktfolge & Backoffice", "IT in Banken", "Retail Banking der Zukunft" und "Compliance & Geldwäsche"


08:30 Herzlich willkommen! Check-in bei Tee & Kaffee


08:50 Begrüßung und Eröffnung der KURS 2024 durch imh und den Moderator Nikolaus Jilch, Finanzjournalist
 

09:05 KEYNOTE: Kapitalmarktausblick: Auswirkungen der Geld- und Geopolitik auf Renditeaussichten

  • Konjunktur & Unternehmensgewinne
  • Inflations- und Kapitalmarktausblick: Kurz- und mittelfristige Perspektive
  • Geldpolitik: Zinshoch erreicht – wie geht es mit der Bilanz- und Liquiditätspolitik weiter?

Gunter Deuber, Chefvolkswirt, Bereichsleiter Volkswirtschaft und Finanzanalyse, Raiffeisen Research
 

09:45 KEYNOTE: Digitaler € Vorbereitungsphase und Umsetzung

  • Learning aus der Untersuchungsphase
  • Wie wird der Digitale Euro nun konkret aussehen?
  • Regelwerk (Scheme Rule-Book), Infrastruktur und Design
  • Datenschutz und Sicherung der Privatsphäre
  • Ausblick und Weiterführung des Projekts

Mag. Petia Niederländer, Ltr. Zahlungsverkehr, Oesterreichische Nationalbank
 

10:15 TALK: Digitaler Euro – Auswirkungen auf Finanzsektor & Gesellschaft

Zu früh? Zu spät? Am Markt vorbei? Marktchancen & Auswirkungen des digitalen Euros auf den Finanzsektor

  • Bargeldnation Österreich: Wo liegt der Mehrwert für die Bevölkerung und wie kann dieser kommuniziert werden?
  • Bargeld oder Bankeinlagen: Was werden Kunden und Kundinnen tatsächlich substituieren?
  • EZB als Konkurrenz zu Geschäftsbanken: Auswirkungen auf Liquidität und Geschäftsmodelle
  • Use Cases: Front-End-Funktionen, Wallets, …

Mag. Petia Niederländer, Ltr. Zahlungsverkehr, Oesterreichische Nationalbank
Thomas Lohninger, Executive Director, epicenter.works
o.Univ.Prof. Dr. Alfred Taudes, Forschungsinstitut für Kryptoökonomie, Wirtschaftsuniversität Wien
 

11:00 Kaffeepause
 

Beginn der Fachkonferenz „Compliance und Geldwäsche“
 

11:30 Eröffnung der Konferenz durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Conduct- und Vertriebsaufsicht


11:35 MiFID II Spezialfragen, Prüfschwerpunkte und Aufsichtspraxis 

  • Ausblick: Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2024
  • Aktuelles aus dem europäischen Umfeld
  • Aktueller Stand zur Retail Investment Strategy
  • Cross Border Dienstleistungserbringung
  • Nachhaltigkeit im Wertpapiervertrieb
  • Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA 
    • Kundeninformationen: Marketingmitteilungen, Research Empfehlungen, Social Media, erste Erkenntnisse CSA 2023
    • Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation inkl. Videoberatung
  • Ergebnisse aus Vor-Ort-Prüfungen 

Dr. Cécile Bervoets, Abteilungsleiterin und 
Mag. (FH) Michael Mandelburger, Stellvertretender Abteilungsleiter und Teamleiter Vor-Ort-Prüfungen (interimistisch), Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
 

Q&A SESSION: Ihre Fragen an die FMA 
Übermitteln Sie vorab (bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn) Ihre Detailfragen an daniela.christl@imh.at – Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!


13:20 Mittagspause


14:20 CASE STUDY: Compliance-Risiken IT-gestützt managen

  • IKS-Kontrollsystem FOCONIS-ZAK®
  • Einführung eines automatisierten Überwachungssystems
  • Praxisbericht einer Regionalbank
  • Fallbeispiele

Thorsten Mauthe, Compliance-Beauftragter (WpHG), Volksbank Plochingen eG


14:50 Wertpapier oder Kryptoasset: Unterschiede & Abgrenzungsfragen zum Anwendungsbereich von MiFID II und MiCAR

MMag. Christine Siegl, Counsel, Rechtsanwältin / Attorney-at-Law, Wolf Theiss
 

15:30 Green Finance – Nachhaltige Geldanlage & Vermeidung von Greenwashing

  • Nachhaltige Geldanlage als Notwendigkeit & Chance
  • Grenzen & Möglichkeiten nachhaltiger Geldanlage
  • Klärung & Abfrage der NH-Präferenzen in der Praxis

Mag. Robert Zepnik, Unternehmens-, Versicherungs- und Vermögensberater, Zertifizierter Berater für nachhaltige Geldanlagen, ZEPCON
 

16:00  Kaffeepause
 

Gemeinsamer Abschluss aller Fachkonferenzen


16:30 Grenzbereiche meistern – Risiko managen

„Die meisten Menschen glauben Extremsportler sind Adrenalinjunkies – in Wirklichkeit sind wir Risikomanager.“

Die eigenen Grenzen sind keine Fixpunkte in der Landschaft, sondern liegen in der Tiefe des eigenen Bewusstseins. Gehen Sie mit dem 11-fachen Weltrekordhalter im Apnoetauchen und ehemaligen Investmentbanker Christian Redl auf eine Tauchfahrt der mentalen Belastbarkeit und erleben Sie, wie er Ängste, Risiken und dem Druck von außen widersteht – immer wieder aufs Neue. Denn es dreht sich nicht nur um kurzfristigen Erfolg sondern auch darum, geistige Ausdauer für zukünftige Herausforderungen zu erhalten.

Christian Redl
Extremsportler & Buchautor
 

17:00 Get-together: Ausklang des ersten Konferenztages

Programm 2024 | 2. Konferenztag

08:30 Herzlich willkommen! Empfang bei Tee und Kaffee


09:00 Eröffnung des zweiten Konferenztages durch den Vorsitzenden Betr. oec. Wolfgang Kopf, Compliance, Volksbank Vorarlberg e.Gen.
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung


09:05 Betrugsprävention in Kreditinstituten – Fraud Risk Assessment in der RLB Niederösterreich – Wien

  • Definition Fraud
  • Organisatorische Einbettung und Prozesse: Ob und wie kann Betrugsprävention in Kreditinstituten aufgesetzt werden?
  • Prävention und Monitoring
  • Aktuelle Betrugsmuster
  • Knackpunkte: Datenaustausch, Kundenansprache, …

Katrin Joschtel, LL.M., Bereichsleitung Compliance der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien und Raiffeisen Holding Niederösterreich-Wien; Stv. Geldwäschebeauftragte, BWG-Compliance-Officer


09:40 Was bewegt sich auf nationaler und internationaler Ebene?

EU AML Package 

  • Status Trilogverhandlungen 
  • Entwurf der EU-Geldwäsche VO und 6. EU-Geldwäsche Richtlinie
  • Entwurf AMLA-VO: Aktueller Stand zur EU AML Aufsichtsbehörde & Kompetenzabgrenzung
  • Ausblick auf nächste Schritte

AML-Risiken von virtuellen Währungen und AML Aufsicht im Bereich virtuelle Währungen

  • GeldtransferVO und MiCAR
  • Was muss zur Erfüllung der Sorgfalts- und Meldepflichten beachtet werden? 
  • Anpassung der „Travel Rule“ der FATF mit Blick auf Crypto-Assets
  • Aufsichtserfahrungen

EBA Review in Österreich 

Einsatz von Künstlicher Intelligenz in der Geldwäschebekämpfung – Vorgaben und Einschätzung der Aufsicht

WiEReG-Novelle

  • WiEReG- Novelle im Detail          
  • Aktueller Stand zur Vernetzung der Register 
  • auf Europäischer Ebene

Praxiserfahrungen zu aktuellen FMA-Rundschreiben 01-04/2022 

  • FMA-Rundschreiben Meldepflichten 
  • FMA-Rundschreiben Risikoanalyse 
  • FMA-Rundschreiben Interne Organisation 
  • FMA-Rundschreiben Sorgfaltspflichten
     

10:40 Kaffeepause


11:10 5. Geldwäsche-Richtlinie: Aktuelles zur Praxis 

  • Aktuelle Entwicklungen im FM-GwG
    • Produkt- und kundenbezogene Risiken
    • Kontinuierliche Überwachung von Geschäftsbeziehungen
    • Verstärkte Sorgfaltspflichten: Umgang mit Hochrisikoländern
  • Prüfpraxis
    • Aktuelle Schwerpunkte bei Vor-Ort-Prüfungen 
    • Häufige Prüfungs-Feststellungen und Erfahrungen aus Vor-Ort-Prüfungen

Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage/an aktuellen Veröffentlichungen.

Mag.a Christa Drobesch, Abteilungsleiter-Stellvertreterin, Abt. Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA) 
Bernhard Böhm, BSc, MA,
Head of Anti Money Laundering, Compliance & Financial Sanctions, Notartreuhandbank AG


Q&A SESSION: Ihre Fragen an die FMA 
Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an daniela.christl@imh.at – Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!


12:40 Mittagspause


13:50 Neues aus der A-FIU 

  • Aktuelle Betrugsmuster
  • Interessante Fälle im Detail

Mag. Louis Verdier, Leiter der Financial Intelligence Unit (A-FIU), Bundeskriminalamt


14:35 Digitales Onboarding: Dank künstlicher Intelligenz in zwei Minuten zur GWG-konformen Neukundenbeziehung

  • Compliance-Frameworks GWG vs. eIDAS (QES macht‘s möglich) 
  • Erfolgsfaktoren im Spannungsfeld zwischen Compliance und Kundenzufriedenheit (einfach für den Anwender, integrierbar, zertifiziert, sicher, flexibel) 
  • Beispiele aus der Praxis 

Dr. Thorsten Hau, CEO und Mitgründer, fidentity
 

15:00 Kaffeepause


15:30 Aktuelle Rechtsprechung zu KYCC und weiteren Themen aus der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

  • EuGH-Urteile
  • Nationale Rechtsprechung
  • Erfahrungswerte aus Verfahren und Ableitungen für die Praxis

Dr. Bernd Fletzberger, Partner, PFR Rechtsanwälte


16:10 Stiftungen, Treuhandschaften und Register wirtschaftlicher Eigentümer

  • Gemeinnützige Stiftungen (in Österreich, Deutschland, Liechtenstein)
  • Treuhandstiftungen
  • Compliance-Anforderungen an Stiftungen
  • PEP "Infizierung" z.B. als Stiftungsrat
  • Gratwanderung: Feststellung der Mittelherkünfte

Dr. Othmar Glaeser, LL.M. oec., Bereichsleiter Legal /Risk/Compliance, Zürcher Kantonalbank Österreich AG
 

16:50 Zusammenfassung des Tages und Zeit für offene Fragen


17:00 Voraussichtliches Ende der Veranstaltung

Rückblick

Rückblick KURS 2024 | 5. – 6. März 2024

Das hat ehemaligen Teilnehmenden besonders gefallen:

„Der Mix aus verschiedenen Themen und Vortragenden“
– Wiener Neustädter Sparkasse

„Sehr gut war der Austausch mit der FMA samt Praxisfragen sowie die Vorträge von Praktikern“
– Volksbank Vorarlberg e.Gen.

„Relevanz der Themen, Kompetenz der Vortragenden“
– RLB NÖ-Wien AG

Warum teilnehmen?

Darum sollten Sie an der Veranstaltung teilnehmen:

  • Aktuellste Stellungnahmen der Aufsicht: Erfahrene Experten und Expertinnen der FMA erörtern aktuelle Brennpunkte und führen Sie gezielt durch alle Neuerungen.
  • Praxis statt Theorie: Top-Referierende aus der Praxis geben Ihnen Expertentipps aus erster Hand und vermitteln Best Cases. Jedenfalls inkludiert: Learnings für Ihre Praxis!
  • Raum für individuelle Fragen: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab Ihre Detailfragen an daniela.christl@imh.at Nachhaltiger Lerntransfer garantiert!
  • Hohe berufspraktische Relevanz: Maßgeschneiderte Inhalte entlang aktueller Compliance- und AML-Herausforderungen. Alle relevanten Anforderungen aktuell aufbereitet!
  • Case Studies: Es begeistert uns, wenn jemand hinter seinem Service oder Produkt steht. Unsere Sponsoring Partner bringen neue Perspektiven und Lösungen für Sie auf den Punkt!
Veranstaltungsort

Austria Trend Hotel Savoyen

Rennweg 16
1030 Wien
Tel: +43 (1) 206 33 0
Fax: +43 (1) 206 33 9110
http://www.austria-trend.at/Hotel-Savoyen-Vienna
savoyen@austria-trend.at
Teilnahmegebühr für "KURS 2025: Compliance & Geldwäsche – Save the Date!"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 03.01. bis 28.02. bis 25.03.
Teilnahmegebühr
€ 2.395.- € 2.495.- € 2.595.-
Sonderpreis für Banken und Kreditinstitute
€ 2.095.- € 2.195.- € 2.295.-

Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

  • bei 2 Anmeldungen erhält eine Person : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält eine Person : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält eine Person : 30% Rabatt

Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Kontakt
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Leitung Customer Service & Datenbank
Tel: +43 1 891 59 0
E-Mail: anmeldung@imh.at
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Jacqueline Kroone, BEng
Jacqueline Kroone, BEng
Sales Manager, Sponsoring & Exhibition
Tel: +43 1 891 59 650
E-Mail: jacqueline.kroone@imh.at
Mag. Daniela Christl-Buchinger
Mag. Daniela Christl-Buchinger
Conference Director
Tel: +43 1 891 59 312
E-Mail: daniela.christl@imh.at
Mag. (FH) Karin Grünauer
Mag. (FH) Karin Grünauer
Marketing Director
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