Head of Compliance, Raiffeisen Landesbank Oberösterreich
MiFID II Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA
Aktuelles aus der Conduct-Aufsicht der Banken
Aufsichts- und Prüfschwerpunkte
Aktuelles aus dem europäischen Umfeld
Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA
Digitale Vertriebskanäle im Fokus – Anforderungen an Webseiten und Online-Abschlüsse
Marketing in sozialen Medien – aufsichtsrechtliche Bewertung von LinkedIn-Posts, Werbeinhalten und Formulierungen
Vertrieb und Interessenskonflikte – Herausforderungen bei Zielvorgaben, Produktschwerpunkten und Vergütungsstrukturen
Nachhaltigkeitspräferenzen in der Eignungsprüfung – regulatorische Anforderungen und Umsetzung in der Praxis
Beschwerdemanagement als Querschnittsthema – organisatorische Anforderungen und Schnittstellen
Prüfaufzeichnungen – Dokumentationspflichten im Fokus der Aufsicht
Fit & Properness von Schlüsselfunktionen, insb. WAG-Compliance Funktion
Ergebnisse aus Vor-Ort-Prüfungen
Q&A SESSION
Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an [email protected] – Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter
GEMEINSAME CLOSING-KEYNOTE: Zwischen Macht und Maschine – Wem können wir in Zukunft noch trauen?
Wenn KI Stimmen imitiert, Gesichter fälscht und Entscheidungen trifft – wem begegnen wir dann wirklich? Nahed Hatahet, Technologie-Experte, Vordenker und Story-Teller beleuchtet, wie künstliche Intelligenz Macht und Kontrolle neu verteilt, welche Risiken Deep Fakes und automatisierte Systeme für Banken und Gesellschaft bringen – und wie der Mensch noch im Mittelpunkt bleibt.
Nahed Hatahet
Digital & AI Transformation Expert Berater, Trainer, Mentor, Keynote Speaker und Autor, OCG Botschafter
Ende des ersten Konferenztages
Wir laden Sie herzlich zu einem gemeinsamen Abendessen im Stöckl im Park ein! Lassen Sie den Tag mit interessanten Gesprächen und österreichischer Kulinarik gemütlich ausklingen.
Anmeldung erbeten!
Herzlich willkommen! Check-in bei Tee & Kaffee
Eröffnung des zweiten Konferenztages durch imh und den Vorsitzenden Wolfgang Kopf
Wolfgang Kopf
Compliance, Volksbank Vorarlberg e.Gen
Neue Services im Wirtschafts-Compass
Klaus Heidenreich
Executive Solution Architect, Compass Gruppe
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung: Regulatorik & Spruchpraxis
Aufsichtspraxis GW/TF
Aktuelle Fragestellungen aus der Aufsichtstätigkeit
Erkenntnisse aus der Aufsichtspraxis
Update EU-Geldwäsche Package
Aufsichtspraxis im Sanktionswesen
Sankt 2024: Aktuelle Herausforderungen bei der Umsetzung geltender Sanktionen
Erwartungshaltung der FMA, Erkenntnisse aus der Aufsichtspraxis
Aufgaben eines Sanktionsbeauftragten
Q&A SESSION
Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an [email protected] – Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter
Christa Drobesch
Abteilungsleiter-Stellvertreterin, Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Annegret Droschl-Enzi
Trainer of the Year
Teamleitung Vor-Ort-Prüfung, Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mittagspause
Blockchain vs. Bankfiliale: Wie sich Geldwäscheprävention bei Krypto- und klassischen Banken unterscheidet
Strukturelle Unterschiede im Risikomanagement klassischer vs. Krypto Banken
Besonderheiten bei der Customer Due Dilligence im digitalen Umfeld
Aufsichtliche Anforderungen und praktische Herausforderungen im Vergleich
Peter Jelinek
AMLO at Bitpanda Payments & Bitpanda Financial Services, Bitpanda
Tobias Schuster
Ltr. Anti Financial Crime Compliance, Raiffeisenlandesbank Niederösterreich-Wien AG
High Risk, Low Effort? Warum die AML-Verordnung 2027 das Ende des "Gießkannen-Prinzips" bedeutet
Effiziente KYC-Prozesse im risikobasierten Ansatz
Onboarding Turbo: KYC-Effizienz durch digitale Identitäten
Diane Siegloch
Chief Revenue Officer, KYCnow
Wie generative KI rechtliche Fragestellungen strukturiert beantwortet – sicher, nachvollziehbar und zitierfähig
Rechtliche Compliance-Fragestellungen
Vom Praxisfall zur belegten Rechtsantwort
AM
Alexander Mayr
Media Consultant, LexisNexis Österreich
Kaffeepause
Update zur FATF-Länderprüfung Österreich – Ergebnisse, Bewertung und Implikationen
Vorgehensweise und Bewertungsmaßstäbe der Prüfung
Kernergebnisse der österreichischen Länderbewertung
Konsequenzen für regulatorische Vorgaben
Zentrale Erkenntnisse und Lessons Learned
SW
Stefan Wieser
Abteilungsleitung, Abteilung 11, Prävention Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Bundesministerium für Finanzen
DISKUSSION: Geldwäsche, Fraud & Algorithmen – wer überlistet hier wen?
Wo endet Effizienz – und wo beginnt Risiko bei KI-gestützter AML?
Technologische Innovation vs. Regulatorische Realität – passt das zusammen?
Automatisierte Verdachtsmeldungen: mehr Präzision oder neue Fehlerquellen?
Zusammenarbeit von Mensch & Maschine – wie sieht ein ideales Setup aus?
Juraj Vicena
Head of Compliance, AML & Regulatory, HYPO-Landesbank für NÖ & Wien
