Spezialtag MiFID II

Dr. Gerald Augustin, LL.M. ist seit 2016 Head of Compliance, Operational Risk & ICS der Raiffeisen Centrobank. Zuvor war er bei UBS und einer renommierten Rechtsanwaltskanzlei in den Bereichen Bank- und Kapitalmarktrecht tätig. Neben seiner Vortragstätigkeit publiziert Herr Augustin zu kapitalmarktrechtlichen und Compliance Themen.

Seit 2012 als Referent in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. Davor: Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renomierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren.

Dagmar Graw ist Gründerin und geschäftsführende Gesellschafterin der gd inside GmbH. Die gelernte Bankkauffrau und zertifizierte Händlerin verfügt über mehr als 30 Jahre Berufserfahrung im Bereich Wertpapiere, Regulatorik, IT sowie Data Compliance und kennt das Geschäft aus Kunden- und Dienstleistersicht. Nach verschiedenen Stationen im Bankensektor im Bereich Handel, Compliance, Regulatorik und IT (u.a. bei Dresdner Bank und UBS) war Dagmar Graw mehrere Jahre für den Marktdatenprovider SIX Financial tätig und betreute dort regulatorische Projekte mit speziellen Datenanforderungen.

Die so entstandene Spezialexpertise bildete 2012 die Grundlage für die Gründung von gd inside. Das unabhängige, inhabergeführte Unternehmen versteht sich als Schnittstelle zwischen fachlichen/regulatorischen Anforderungen und technischer Umsetzung sowie als Bindeglied zwischen Datenvendor und Kunde. Im Mittelpunkt stehen die Entwicklung und der Betrieb von praxiserprobten Services im regulatorischen Umfeld. Ziel ist es, nicht nur Kosten (z.B. durch Reduzierung manueller Prozesse) zu senken, sondern gleichzeitig auch Transparenz und Ausfallsicherheit zu erhöhen sowie durch Serviceerweiterungen zusätzliche Mehrwerte für den Kunden zu schaffen.

Die studierte Betriebswirtin verfügt über mehr als 30 Jahre Erfahrung im Portfoliomanagement. 2016 gründete sie Savity mit der Vision, Privatanlegern einfachen Zugang zu professioneller Vermögensverwaltung zu geben. Nach Stationen als Managing Director bei Vontobel Asset Management in Zürich und Director bei Rabobank International in London wurde Karin Partner und Chief Investment Officer in der Hedgefonds-Boutique Benchmark Capital Management. Sie ist externer Lektor am Institut für Finanzwirtschaft an der Universität Graz.

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Mag. Claudia Parenti, LL.M ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Mag. Claudia Parenti, LL.M mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Nach jahrelanger Arbeit als Freelancer, neben Studium und wissenschaftlicher Forschung an der TU-Wien, folgte 1999 die erste Anstellung als Member of Management Board in der ex-it GmbH, wo Dr. Radi zur Einführung des Xetra-Börsesystems einen Orderrouting-Konverter zwischen allen österreichischen Banken und Xetra-Wien entwickelte. Als Software-Architekt und Bereichsleiter in der ecetra AG erschuf er dann einen der größten Online-Broker Österreichs (BrokerJet & Nettrading) zur Abwicklung des gesamten Online-Wertpapiergeschäfts der Erste Bank und Sparkassen. 2004 erabeitete er eine  Plattform für Versicherungsmakler als Ergänzung zum Wertpapiergeschäft für CortalConsors. Seit 2006 perfektioniert Dr. Radi in einem Joint-Venture mit der GRAWE Bankengruppe, eine  Wertpapierapplikation zur Abbildung des gesamten Beratungsgeschäfts inkl. Online-Banking & -Brokerage. 2015 gründete er finAngel gmbh als Spinoff aus dem Joint Venture mit Fokus auf Online-Beratung auf Private-Banking Niveau.

Roman Rennhofer verfügt über mehr als 35 Jahre Erfahrung im Wertpapiergeschäft. Am Anfang seiner Karriere leitete er in der Bank Austria Creditanstalt AG die Gruppe Kapitalmaßnahmen und baute parallel das Emittenten-Service für börsennotierte Aktiengesellschaften auf.

Danach wechselte er zu Raiffeisen und leitete die Wertpapierabwicklung mit den Schwerpunkten Wertpapier-Settlement, Wertpapierverwaltung, Depotbank für Kapitalanlagegesellschaften und System-Anwenderbetreuung.

Um eine neue Sicht kennenzulernen wechselte er in den Vertrieb der Easybank AG und leitete dort die Bereiche Giro, Spar und Wertpapier.

Anschließend kehrte er zu seinen Wurzeln im Betrieb zurück, wechselte zur Erste Group Bank AG wo er die Gesamtabwicklung von Brokerjet mit den Schwerpuinkten Wertpapier- und Treasury Abwicklung und Zahlungsverkehr verantwortete.

Nun ist er als Business Manager in Group Securities Operations der Ersten Group Bank AG tätig.

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).

Nach dem Studium der Wirtschaftswissenschaften habe ich meine Laufbahn im Risikomanagement einer Vermögensverwaltung begonnen. Nach zwei Jahren folgte 2010 der Wechsel ins Bankhaus Schelhammer & Schattera. Hier zeichnete ich für die Implementierung eines Portfoliomanagementsystems für Treasury, Asset- und Fondsmanagement verantwortlich.
Als Schelhammer & Schattera im Jahr 2015 Teil der Grawe Gruppe wurde übernahm ich die Pojektleitung für mehrere Projekte in Zusammenhang mit der im Konzern eingesetzten Software Centec Finance Manager: Implementierung eines STP-Prozesses für externe Vertriebe, Umsetzung MIFID II, Rechenzentrumsmigration, Implementierung eines neuen Frontend für prozessunterstützte Kundenberatung.
Als Business Analyst ist es mir wichtig, die Wünsche und Anliegen unserer internen Abteilungen genau zu kennen und an Lösungen zu arbeiten, die die gesetzliche Anforderungen vollumfänglich erfüllen und gleichzeitig neue Marktstandards in Bezug auf die Beratungsqualität setzen.