Spezialtag MiFID II

Dr. Gerald Augustin, LL.M. ist seit 2016 Head of Compliance, Operational Risk & ICS der Raiffeisen Centrobank. Zuvor war er bei UBS und einer renommierten Rechtsanwaltskanzlei in den Bereichen Bank- und Kapitalmarktrecht tätig. Neben seiner Vortragstätigkeit publiziert Herr Augustin zu kapitalmarktrechtlichen und Compliance Themen.

Seit 2012 als Referent in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. Davor: Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renomierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren.

Die studierte Betriebswirtin verfügt über mehr als 30 Jahre Erfahrung im Portfoliomanagement. 2016 gründete sie Savity mit der Vision, Privatanlegern einfachen Zugang zu professioneller Vermögensverwaltung zu geben. Nach Stationen als Managing Director bei Vontobel Asset Management in Zürich und Director bei Rabobank International in London wurde Karin Partner und Chief Investment Officer in der Hedgefonds-Boutique Benchmark Capital Management. Sie ist externer Lektor am Institut für Finanzwirtschaft an der Universität Graz.

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Mag. Claudia Parenti, LL.M ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Mag. Claudia Parenti, LL.M mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Roman Rennhofer verfügt über mehr als 35 Jahre Erfahrung im Wertpapiergeschäft. Am Anfang seiner Karriere leitete er in der Bank Austria Creditanstalt AG die Gruppe Kapitalmaßnahmen und baute parallel das Emittenten-Service für börsennotierte Aktiengesellschaften auf.

Danach wechselte er zu Raiffeisen und leitete die Wertpapierabwicklung mit den Schwerpunkten Wertpapier-Settlement, Wertpapierverwaltung, Depotbank für Kapitalanlagegesellschaften und System-Anwenderbetreuung.

Um eine neue Sicht kennenzulernen wechselte er in den Vertrieb der Easybank AG und leitete dort die Bereiche Giro, Spar und Wertpapier.

Anschließend kehrte er zu seinen Wurzeln im Betrieb zurück, wechselte zur Erste Group Bank AG wo er die Gesamtabwicklung von Brokerjet mit den Schwerpuinkten Wertpapier- und Treasury Abwicklung und Zahlungsverkehr verantwortete.

Nun ist er als Business Manager in Group Securities Operations der Ersten Group Bank AG tätig.

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).