Spezialtag MiFID II / MiFIR

Spezialtag MiFID II / MiFIR

22.11.2017

Spezialtag MiFID II / MiFIR

Umsetzung MiFID II im WAG 2018 – offene Fragen & konkrete Handlungsempfehlungen

  • Final Report der ESMA zu Anforderungen an MiFID II Product Governance
  • Zulässigkeit monetärer/nicht-monetärer Inducements
  • Geeignetheitsprüfung – Kontrollszenarien für die Praxis
  • Systematischer Internalisierer in der Handelsplatzsystematik nach MiFID II / MiFIR
  • Ausblick auf FMA-Prüfschwerpunkte 2018

Ihr persönlicher Nutzen:

Haben Sie bei der Umsetzung der MiFID II und MiFIR Neuregelungen alles bedacht?
Holen Sie sich kurz vor der Anwendung ein finales Update und räumen Sie letzte Unklarheiten aus. Ausgewiesene Experten der FMA erörtern aktuelle Brennpunkte, geben einen Ausblick auf geplante Prüfschwerpunkte 2018 und informieren über konkrete Umsetzungsvorstellungen zu Product Governance, Inducements u.v.m.

Letztes Update vor der Anwendung 2018!

Programm

Spezialtag | 09:00 – 17:00 Uhr

08:30 Herzlich willkommen! Check-in bei Kaffee und Tee

09:00 Eröffnung der Konferenz durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

Fokus Investor Protection:
Anforderungen der MiFID II aus Sicht der FMA


09:05 Product Governance

  • Final Report der ESMA zu Anforderungen an MiFID II Product Governance
  • Vorgaben und Anforderungen an den Produktherstellungs- und -genehmigungsprozess
  • Zielmarktdefinition für Hersteller und Vertreiber
  • Künftige Pflichten für Hersteller und Vertreiber und Auswirkungen auf Vertriebsvereinbarungen
  • Distribution außerhalb des Zielmarktes: Das ist zu beachten

Neuerungen in der Anlageberatung / Zulässigkeit von Zuwendungen

  • Unterschiede zwischen unabhängiger und nicht unabhängiger Anlageberatung (Honorarberatung vs. provisionsbasierte Beratung)
  • Anforderungen an Zulässigkeit monetärer/nicht-monetärer Inducements
  • Kriterien für Qualitätsverbesserung
  • Umgang mit Research
  • Zeitpunkt der Offenlegung: Ex-ante oder ex-post?
  • Welcher Entscheidungsspielraum bleibt den Instituten?
  • ESMA Q&A

Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten

  • Informations-, Dokumentations- und Berichtspflichten (Telefonaufzeichnung, Kostenausweis)
  • Umfang der neuen Aufzeichnungspflichten: Per „Knopfdruck“ oder Vollaufzeichnung?
  • Anforderungen an eine aufsichtskonforme Dokumentation und Aufbewahrung
  • ESMA Q&A

Organisatorische Anforderungen

  • ESMA Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Erfahrungen
  • Compliance-Risikoanalyse
  • Beschwerdemanagement

Künftige Aufsichtstätigkeiten & neue Eingriffsbefugnisse: Reichweite, Folgen und Auswirkungen

  • Produktintervention
  • Sanktionen
  • Ausblick auf FMA-Prüfschwerpunkte 2018

Mag. Martina Andexlinger, MBA, Abteilungsleiterin, Abt. Wohlverhaltensregeln und Compliance, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Elias Pötter, Prüfleiter, Abt. Wohlverhaltensregeln und Compliance, Finanzmarktaufsicht (FMA)

12:30 Mittagspause

Fokus MiFIR-Verordnung:
Die neue Handelsplatzlandschaft nach MiFID II


13:45 Vorgaben zu Marktinfrastruktur und Markttransparenz: OTC-Geschäfte im Fokus

  • Erweiterte Handels- und Handelsplatzpflichten
  • Bilateraler Handel
  • Einzelfragen der Schwellenwertberechnung: EU-Zweigniederlassungen & Zweigniederlassungen in Drittstaaten
  • Nachhandelstransparenz
  • Verschärfte Meldepflichten (Pre Trade und Post Trade) und Berichtspflichten (Ausführungsqualität)

Referent der FMA in Absprache

Ihre Fragen an die FMA:
Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab an imh (therese.hahn@imh.at). Diese werden anonymisiert an die FMA weitergeleitet und im Rahmen der Vorträge beantwortet.


15:15 Kaffeepause

Praktische Umsetzung


15:45 Geeignetheitsprüfung – Kontrollszenarien für die zukünftige Praxis unter MiFID II

  • Was fällt weg, was muss zukünftig beachtet werden?

Olaf Pulwey, Vorstand, FOCONIS AG

16:15 Systematischer Internalisierer (SI) in der Handelsplatzssystematik nach MiFID II / MiFIR

Heinrich Jirku, Leitung Ordermanagement, Volksbank Wien AG

16:45 Diskussion und Erfahrungsaustausch

17:00 Ende des Spezialtages MiFID II / MiFIR

Referenten
Mag. Martina Andexlinger, MBA
Mag. Martina Andexlinger, MBA
Abteilungsleiterin, Wohlverhaltensregeln und Compliance, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Heinrich Jirku
Heinrich Jirku
Leitung Ordermanagement, Volksbank Wien AG
Mag. Elias Pötter
Mag. Elias Pötter
Prüfleiter, Wohlverhaltensregeln und Compliance, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Olaf Pulwey
Olaf Pulwey
Vorstand, FOCONIS AG
Werner Schorn
Werner Schorn
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Teilnehmerstimmen

„Die offen geführte Diskussion zu den einzelnen Themen.“
Allgemeine Sparkasse OÖ Bank AG

„Die Themenstellung war sehr gut aufbereitet. Die Inhalte wurden klar und deutlich kommuniziert.“
Capitalbank GRAWE Gruppe AG

„Offene Diskussion & fachliche Kompetenz der Referenten“
Raiffeisenbank Region St.Pölten

„Fachwissen aus erster Hand!“ Software Daten Service
Software Daten Service

Veranstaltungsort

Hilton Vienna Plaza

Schottenring 11
1010 Wien
Tel: +43-1-313900
Fax: +43-1-3139022009
http://www3.hilton.com/en/hotels/austria/hilton-vienna-plaza-VIEPWTW/index.html
info.viennaplaza@hilton.com
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Spezialtag MiFID II / MiFIR"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Dokumentation, Mittagessen und Getränke pro Person:

bis 27.10. bis 22.11.
Teilnahmegebühr
€ 1.295.- € 1.395.-

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  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihre Ansprechpartner
Stephanie Heinisch
Stephanie Heinisch
Customer Service
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Andreas Sussitz, M.A.
Andreas Sussitz, M.A.
Sales Manager, Sponsoring & Exhibition
Tel: +43 (0)1 891 59-323
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: andreas.sussitz@imh.at
Haben Sie Fragen?
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