Spezialtag MiFID II

08:30 Herzlich Willkommen und Check-In bei Kaffee und Tee

09:00 Begrüßung und Eröffnung durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

09:05 MiFID II Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA

Prüfungserfahrungen aus der Aufsichtspraxis 2019

• Bericht aus den Vorort-Prüfungen der Conduct- und Vertriebsaufsicht
  
• Brennpunkte, Spezialfälle, Handlungsempfehlungen
  
• ESMA Maßnahmen zur EU-Aufsichtskonvergenz
  

Level 3 Vorgaben

• Aktuelle ESMA Q&As
  
• Übernahme der Q&A in die Verwaltungspraxis
  

Organisatorische Anforderungen

• Überarbeitete ESMA Leitlinien zur Compliance Funktion
  
• Beschwerdemanagement
  

Geeignetheit

• Vorgehen und Handlungsbedarf bei fehlender Geeignetheit, unvollständigen Angaben und Abweichungen
  

Transparenz-, Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten

• Fokus Kostentransparenz – Status quo und Nachbesserungsbedarf
  
  • Umfang & Aufzeichnungspflichten
    
  • Zeitpunkt der Information & Umfang bei ex-ante / ex-post
    
• (Telefon-)Aufzeichnungspflichten – Taping
  
  • Aufbewahrungsfristen
    
  • Zusammenspiel mit der Geeignetheitserklärung
    

Zuwendungen / Inducements

• Erste Erfahrungen im Zusammenhang mit der Dokumentation
  
• Zuwendungsgewähr, Klassifizierung von Zuwendungen
  

Bail-in fähige Finanzinstrumente

• Beachtung des Klumpenrisikos
  

PRIIPs-VO

• Kostenausweis: Verhältnis der Vorgaben in MiFID II und PRIIPs
  

Aktuelle Schwerpunktthemen & neue Auslegungen

• Berücksichtigung der ESG-Faktoren und Auswirkungen auf den Beratungsprozess
  

Ausblick auf die Aufsichts- und Prüfungsschwerpunkte 2020

Mag. Elias Forstinger, Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Claudia Parenti, LL.M., Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab bis spätestens 25. November 2019 an imh (jennifer.medwenitsch@imh.at), diese werden anonymisiert an die FMA weitergeleitet und im Rahmen des Vortrags beantwortet.

12:30 Mittagspause

14:00 Vermögensverwaltung: Anforderungen an das IKS

• Wie sieht die praktische Umsetzung aus?
  

Experte in Anfrage

14:45 Best Execution nach MiFID II

• Ausführungswege
  
• Ausführungspolitik
  
• Überwachungspflichten
  
• Veröffentlichungspflichten
  
• Zusammenlegung von Aufträgen
  
• Handelspflicht und SI Schwellenwerte
  

Dr. Gerald Augustin, LL.M., Head of Compliance, OpRisk & ICS, Raiffeisen Centrobank AG

15:30 Kaffeepause

16:00 Digitale Vermögensverwaltung: Robo-Advisory – Von der Nische zum Mainstream?

Obwohl die Branche stark wächst, ist der Marktanteil der Robo Advisor insgesamt noch gering.

• Traditionelle Anlageberatung im Vergleich zu digitaler Vermögensverwaltung und Hybridlösungen
  
• Die Evolution von Robo-Advisory im Retail Segment und ein Branchenausblick
  

Karin Kisling, Portfoliomanagement, Geschäftsführung, Savity Vermögensverwaltung GmbH

16:30 Sustainable Finance und MiFID II

• Warum Sustainable Finance?
  
• „ESG“ – Das große Unbekannte
  
• Product Governance – Erweiterung des Zielmarktes um „ESG“
  
• „ESG“ Präferenzen in der Eignungsprüfung und Portfolioverwaltung
  
• „ESG“– Ein neuer Interessenkonflikt?
  

Mag. Karin Lenhard, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

17:15 Diskussion und Erfahrungsaustausch

Nutzen Sie die Gelegenheit, um die behandelten Inhalte Revue passieren zu lassen.

17:30 Ende des Spezialtages MiFID II