Spezialtag MiFID II
Spezialtag MiFID II

Spezialtag MiFID II

01.12.2021

Spezialtag MiFID II

Rechtssicher & effizient in Anwendung und Umsetzung

Zentrale Fragestellungen & praktische Umsetzung

  • Kompakt & aktuell – Update zu Prüfungserfahrungen & dem europäischen Umfeld
  • Blickpunkt: verpflichtende Rückmeldungen an die Produkthersteller
  • Trendthema Crypto-Assets aus rechtlicher & praktischer Sicht
  • FMA-Expertise & Experten-Diskussion rund um MiFID II & Nachhaltigkeit
  • inkl. Ausblick auf Aufsichts- und Prüfungsschwerpunkte 2022


Ihr MiFID II Check 2021

Warum Sie den Spezialtag nicht verpassen sollten:

  • Experten aus der Finanzmarktaufsicht und der Bankenpraxis geben Einblicke in die Umsetzungspraxis und diskutieren gemeinsam offene Fragen und Best Practices
  • ESMA Q&As, Guidelines & FMA Rundschreiben aktuell – Was Sie besonders beachten sollten!
  • Die FMA steht für Ihre persönlichen Fragen zu den aktuellen Herausforderungen zur Verfügung
  • Hot Topic Sustainable Finance – welche MiFID II Änderungen damit verbunden sind und wie die praktische Umsetzung trotz Regularien-Dschungel funktioniert
  • Nutzen Sie die Networking-Pausen um sich aktiv mit den hochkarätigen Speakern und anderen Teilnehmern auszutauschen

Unter der fachlichen Leitung von:
Werner Schorn,
Erste Group Bank

Referenten
Dr. Gerald Augustin, LL.M.
Dr. Gerald Augustin, LL.M.
Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG
Lukas Enzersdorfer-Konrad
Lukas Enzersdorfer-Konrad
Chief Operating Officer, Bitpanda GmbH
Mag. Elias Forstinger
Mag. Elias Forstinger
Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Clemens Hansmann MA
Mag. Clemens Hansmann MA
Chief Sustainability Officer, Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft
Mag. Karin Lenhard
Mag. Karin Lenhard
Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Claudia Parenti, LL.M
Mag. Claudia Parenti, LL.M
Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Beatrix Adelheid Putz
Mag. Beatrix Adelheid Putz
Abteilung Private Banking & Asset Management Leiterin Produkte, Steuerung & Coaching, Oberbank AG
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
RA/StB MMag. Dr. Niklas Schmidt
RA/StB MMag. Dr. Niklas Schmidt
Partner, WOLF THEISS Rechtsanwälte
Werner Schorn
Werner Schorn
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Programm

Spezialtag | 09:00 – 17:30 Uhr

08:30 Herzlich willkommen! Check-in bei Kaffee und Tee

09:00 Begrüßung und Eröffnung durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

09:05 MiFID II Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA*

  • Ausblick Aufsichts- und Prüfungsschwerpunkte 2022
  • MiFID II Quick Fix (nationale Gesetzgebung & Umsetzungsfrist)
  • ESMA Consultation on Retail Investment Strategy
  • ESMA Common Supervisory Actions (CSA)
    • Erste Erkenntnisse aus der CSA Product Governance
    • Ausblick CSA Schwerpunkt 2022
  • Neue Level 3 Dokumente:
    • FMA Organisationsrundschreiben WAG 2018
    • FMA Rundschreiben zu Informationen einschließlich Marketingmitteilungen
    • ESMA Guidelines zu einigen Aspekten der MiFID II Anforderungen an Vergütungssysteme
    • ESMA Guidelines zu Angemessenheit und Execution Only
    • ESMA Q&As on investor protection
    • Aktuelle ESMA Statements
  • Beschwerdemanagement – Adaptierung Melderegime
  • Änderungen MiFID II im Zusammenhang mit Sustainable Finance
  • Robo Advice
  • Weitere aktuelle Aufsichtserfahrungen rund um MiFID II

*Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage / an aktuellen Veröffentlichungen

Ihre Experten der FMA:
Mag. Judith Reischer, LL.M., Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Elias Forstinger, Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. (FH) Michael Mandelburger, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Claudia Parenti, LL.M., Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

*Ihre Fragen an die FMA:
Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab bis spätestens 22. November 2021 an imh (jennifer.medwenitsch@imh.at). Diese werden anonymisiert an die FMA weitergeleitet und im Rahmen des Vortrags beantwortet.


12:45 Mittagspause

13:45 Product Governance im DIALOG: Verpflichtende Rückmeldungen an die Produkthersteller

  • Der Umgang mit dem Feedback – aktiv oder passiv?
  • Welcher Mehrwert steckt dahinter?
  • Erfahrungswerte und praktische Umsetzung

Dr. Gerald Augustin, LL.M., Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG
Weitere Dialog-Partner in Anfrage

Fokus Crypto-Assets – Regulatorische Einordnung und Praxis


14:30 Crypto Assets im Recht – Was ändert sich durch MiCAR?

RA/StB MMag. Dr. Niklas Schmidt, Partner, WOLF THEISS Rechtsanwälte

15:00 Crypto Assets in der Praxis – Einblicke in die Welt von Bitpanda

Lukas Enzersdorfer-Konrad, Chief Product Officer, Bitpanda GmbH

15:30 Kaffeepause

Fokus Nachhaltigkeit – Auswirkungen im Zusammenhang mit MiFID II


16:00 Wie viel Nachhaltigkeit darf es sein?

  • Der neue ESG-Zielmarkt
  • Nachhaltige Anlageberatung
  • ESG Interessenkonflikte?

Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG

16:30 DISKUSSION: Regulatorische Disharmonie im Bereich Nachhaltigkeit?!?!

  • Fehlende Harmonie innerhalb der MiFID II & komplexe Kompatibilität der verschiedenen Rechtsakte
  • Implementierung des Nachhaltigkeitsthemas in die gesamte Wertschöpfungskette im Wertpapiergeschäft
  • Nachhaltigkeitsberichterstattung im Fokus von Kunden, Öffentlichkeit und Aufsicht
  • Auswirkungen auf die Zielmarktbestimmung – Zielmarkt vs. Eignungsprüfung
  • Beratungsgespräch neu unter Berücksichtigung der Nachhaltigkeitsthematik
  • Interessenskonflikte durch ESG?

Moderation:
Werner Schorn,
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

Es diskutieren:
Mag. Karin Lenhard,
Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Mag. Clemens Hansmann MA, Chief Sustainability Officer, Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft
Mag. Beatrix Putz, Leiterin Produkte, Steuerung & Coaching, Oberbank AG
Weitere Diskutanten in Anfrage

Nutzen Sie die Chance: Diskutieren Sie gemeinsam mit den Referenten und bringen Sie Ihre eigenen Erfahrungen mit ein!

17:30 Voraussichtliches Ende des Spezialtages MiFID II

Teilnehmerstimmen

„Eindrücke in die Denk- und Prüfweise der FMA, Praxisumgang mit offenen Themen und Fragen aus der MiFID II und der PRIIP-VO“
– Walser Privatbank

„Offener Austausch und Dialog mit Fachspezialisten und Vertretern der FMA“
– RBI

„Es ist immer wieder schön zu sehen welche Erfahrungen andere gemacht haben, mit welchen Themen wir uns so herumschlagen und welche Lösungen es bereits gibt“
– Erste Bank

„Die Themenauswahl war sehr gut und sehr interessant. Der fachliche Austausch mit den KollegInnen der FMA hilft uns in unserem Geschäft sehr. Auch der Erfahrungsaustausch am Schluss war sehr interessant.“
– RLB Tirol

„Praxisbezogene Vorträge sowie Status quo und Ausblick der FMA“
– Allianz Investment Bank

Veranstaltungsort

Renaissance Wien Hotel

Linke Wienzeile/Ullmannstraße 71
1150 Wien
Tel: +43 1 891020
Fax: +43 1 89102100
http://www.marriott.de/hotels/travel/viehw-renaissance-wien-hotel/
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Spezialtag MiFID II"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 24.09. bis 05.11. bis 01.12.
Teilnahmegebühr
€ 1.395.- € 1.495.- € 1.595.-

Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihre Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Customer Service
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Andreas Sussitz, M.A.
Andreas Sussitz, M.A.
Sales Director, Sponsoring & Exhibition
Tel: +43 (0)1 891 59-642
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: andreas.sussitz@imh.at
Haben Sie Fragen?
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Gesund und informiert
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Die Sicherheit, der Schutz und das Wohlbefinden unserer Teilnehmer, Referenten und Mitarbeiter haben höchste Priorität auf unseren Veranstaltungen. → Zu den Schutz- und Hygienemaßnahmen

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