Spezialtag MiFID II

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Rückblick Spezialtag MiFID II | 04. Dezember 2018

Spezialtag MiFID II

Spezialtag MiFID II

04.12.2018

Spezialtag MiFID II

Brennpunkte | Spezialfragen | FMA-Prüfungserfahrungen | Prüfungshandlungen

  • PRIIPS-VO: Berechnungsmethoden zu Performance-Szenarien
  • ESMA Suitability Guidelines
  • Prüfungshandlungen in Zusammenhang mit dem Wertpapiergeschäft
  • Q&A der ESMA – Alle Neurungen kompakt
  • Ausblick auf FMA-Prüfschwerpunkte 2019

Ihr persönlicher Nutzen:

Mit MiFID II wurde eine neue Dimension der Regulierungs-dichte erreicht.
Die gesamte Wertschöpfungskette von der Produktkonzeption über den Point of Sale, von der Geschäftsabwicklung bis zum After Sale wurde von der Regulierungswelle erfasst. Die Neuerungen, von delegierten Verordnungen, ESMA Vorgaben und FMA-Rundschreiben im Blick zu haben, ist auch Ihre Herausforderung? Holen Sie sich Ihren kompakten Überblick! Ausgewiesene Experten der FMA geben Einblicke in die Aufsichtspraxis und Ausblicke auf Prüfschwerpunkte 2019.

Prüfung des Wertpapiergeschäfts: Quercheck für Ihre Prüfungsplanung!

Referenten
Mag. Elias Forstinger
Mag. Elias Forstinger
Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Thomas Jasper
Thomas Jasper
Operating Partner und Gründer C4 Systems GmbH
Mag. Karin Lenhard
Mag. Karin Lenhard
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Mag. Claudia Parenti, LL.M
Mag. Claudia Parenti, LL.M
Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Ralph Rirsch, BSc
Mag. Ralph Rirsch, BSc
Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Werner K. Steiber
Werner K. Steiber
Business Development Manager, Erste Group Bank AG
Mag. (FH) Markus Weinmayr
Mag. (FH) Markus Weinmayr
Österreichischer Raiffeisen Verband (ÖRV)
Programm

Spezialtag | 09:00 – 17:15 Uhr

08:30 Herzlich willkommen! Check-in bei Kaffee und Tee

09:00 Eröffnung der Konferenz durch imh und den Vorsitzenden Werner K. Steiber, Leiter SDI und Private Banking Services, Erste Group Bank AG

MiFID II Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA

Organisation und Konzeption

09:05 Organisationsanforderungen

  • Compliance-Risikoanalyse
  • Beschwerdemanagement
  • Auslagerungen von wesentlichen betrieblichen Aufgaben
  • FMA Rundschreiben zu IT und Organisation

    Product Governance – Anforderungen an den Produktherstellungs- u. -genehmigungsprozess

    • Erkenntnisse aus der FMA-Markterhebung

      Beratung am Point of Sale: Von der Kontaktaufnahme bis zum Abschluss

      Suitability/Geeignetheit und Angemessenheit – Eignungsprüfung

      • ESMA Suitability Guidelines – Geeignetheit und Angemessenheit im Wertpapiergeschäft
      • Robo-Advice: Einsatz von automatisierten und halbautomatisierten Systemen für die Anlageberatung
      • Eignungsbericht
      • Cross-Selling Guidelines und FMA Cross Selling VO – Vorgaben zu Querverkäufen
      • Q&A der ESMA

        „Taping“ – Aufzeichnungs- u. Dokumentationspflichten

          • Umfang der neuen Aufzeichnungspflichte
          • Aufsichtskonforme Dokumentation und Aufbewahrung
          • Q&A der ESMA

          Inducements und Umgang mit Research: Welche Spielräume verbleiben?

            • Dokumentation und Rechtfertigung bei nicht-unabhängiger Beratung
            • Besonderheiten bei unabhängiger Beratung

            Kostentransparenz

            • Ex-ante und ex-post Offenlegung von Kosten und Nebenkosten
            • Q&A der ESMA

            Best Execution

            • Q&A der ESMA

            10:30 Kaffeepause

            Aufsichtspraxis

            FMA-Prüfungen – Worauf die FMA besonders Wert legt

            • Prüfungsinstrumente der Wertpapieraufsicht
            • Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen – Worauf Sie sich vorbereiten sollten

            Ausblick auf Prüfschwerpunkte 2019

            Mag. Claudia Parenti, LL.M., Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
            Mag. Elias Forstinger,
            Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

            PRIIPS-VO

            12:00 PRIIPS-VO: FMA Aufsichtserfahrung und Legislativer Ausblick

            • Aufsichtsansatz der FMA (Erkenntnisquellen, Vorgehen, Erwartungshaltung gegenüber Beaufsichtigten) Vorgehen, Erwartungshaltung gegenüber Beaufsichtigten)
            • Konkrete Aufsichtserfahrung / Rechtsprobleme
              • Anwendungsbereich (Anbieten / Verkaufen; Scope insb. bei Anleihen)
              • Grenzüberschreitender Vertrieb inkl. Sprachenregime
                • Home-Host Problematik
                • Hersteller aus Drittstaaten (fehlerhafte / fehlende KIDs)
                • Überschneidung mit Informationspflichten gem. MiFID II
              • Berechnungsmethoden zu Performance-Szenarien
                • Konkret Vorstoß der FMA zu Kategorie 3 PRIIPs
                • Allgemein auf Europäischer Ebene diskutierte Problemstellungen
            • Legislativer Ausblick
              • PRIIPS-Review
              • Doppelgleisigkeit UCITs KIID / PRIIPs-KID
              Mag. Ralph Rirsch, BSc, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

            Ihre Fragen an die FMA:
            Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen
            vorab bis spätestens 27. November 2018 an imh (therese.tinauer[at]imh.at), diese werden anonymisiert an die FMA weitergeleitet und im Rahmen des Vortrags beantwortet.


            13:00 Mittagspause

            14:00    Professionelles Taping mit dem MiFID Recorder – Eine komplexe Herausforderung einfach gelöst

            Thomas Jasper, Operating Partner, C4 Systems GmbH

            14:30 Prüfungshandlungen in Zusammenhang mit dem Wertpapiergeschäft

            • Die Bankprüfung – ein Überblick
            • Die Aufsichtsrechtliche Prüfung
            • Prüfungshandlungen iVm dem Kundenwertpapiergschäft

            Mag. (FH) Markus Weinmayr, Österreichischer Raiffeisen Verband (ÖRV)


            15:30 Kaffeepause


            16:00 PRIIP-VO im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht

            • Problematik bei Performance-
            • Berechnung, Kostendarstellung und SRI Aufsichtsrechtliche Vorgaben
            • Mögliche zivilrechtliche Haftungsanspruchsgrundlagen
            • Erkenntnisse und Umsetzungsvorschläge der EUSIPA
            • Aktuelle Europarechtliche Entwicklungen

            Mag. Karin Lenhard, Group Securities Compliance, Erste
            Group Bank AG


            17:00 Diskussion und Erfahrungsaustausch


            17:15 Ende des Spezialtages MiFID II

            Teilnehmerstimmen

            „Sehr guter Praxisbezug, insbesondere hinsichtlich Diskurs/Statements seitens FMA-Referenten und bereits praxiserprobter Anwendungen“ – Waldviertler Sparkasse Bank AG

            „Sehr gut verständliche, informative Vorträge der FMA, praxisnahe Präsentation” – SMN Investment Services GmbH

            „Austausch mit FMA und Kollegen aus anderen Sektoren“ – RLB NÖ-Wien

            Veranstaltungsort

            Austria Trend Hotel Savoyen Vienna

            Rennweg 16
            1030 Wien
            Tel: +43 1 206 33 0
            Fax: +43 1 206 33 9210
            http://www.austria-trend.at/Hotel-Savoyen-Vienna
            savoyen@austria-trend.at
            Anfahrtsplan
            Teilnahmegebühr für "Spezialtag MiFID II"
            Registrierung zu dieser Veranstaltung wurde bereits abgeschlossen
            Ihre Ansprechpartner
            Stephanie Heinisch
            Stephanie Heinisch
            Customer Service
            Tel: +43 1 891 59-0
            Fax: +43 1 891 59-200
            E-Mail: anmeldung@imh.at
            Andreas Sussitz, M.A.
            Andreas Sussitz, M.A.
            Senior Sales Manager, Sponsoring & Exhibition
            Tel: +43 (0)1 891 59-642
            Fax: +43 1 891 59-200
            E-Mail: andreas.sussitz@imh.at
            Haben Sie Fragen?
            Haben Sie Fragen?

            Stephanie Heinisch
            Customer Service
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