Spezialtag MiFID II

Seit 2012 als Referent in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. Davor: Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renomierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren.

Thomas Heinrich hat das Studium der Rechtswissenschaften (Universität Wien) abgeschlossen und von 1999-2007 in der ÖVAG bzw. Hypo Niederösterreich in der Rechtsabteilung gearbeitet. Seit 2007 ist der Compliance Officer und stellvertretender Geldwäschebeauftragter der RLB NÖ-Wien AG. Darüber hinaus ist er als Vortragender am Raiffeisen Campus und im Bildungsinstitut Modal tätig. 

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Simon Mennel wurde 1988 in Bregenz geboren und studierte an der National Cheng Chi Universität in Taiwan sowie an der Fakultät für Volkswirtschaft und Statistik an der Leopold-Franzens-Universität in Innsbruck, wo er 2013 den Master of Science erlangte.

Bis zum Abschluss des Studiums war er als Assistent am Institut für Wirtschaftstheorie, -politik und -geschichte und als Lektor tätig.

Von 2013 bis 2016 war Simon Mennel in der Erste Group Bank AG und ist seit 2016 in der Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG tätig. Beginnend im Group Graduate Programme der Erste Group Bank AG und dann im Treasury Retail Sales tätig wechselte er 2016 auf die Vertriebsseite der Erste Bank und konnte als Gruppenleiter des Wertpapier-, Versicherungs-, Zahlungsverkehrs-, und Kartengegeschäft erste Erfahrungen im operativen-, taktischen- und strategischen Vertriebsmanagement sammeln.

Seit Oktober 2017 gestaltet Herr Mennel mit seinen Teams die strategische Weiterentwicklung des Retail Vertriebs der Erste Bank Österreich, trägt die Verantwortung für die Sales Management Agenden in den Sparten des Vermögensaufbaus/des Vermögenserhalts und leistet mit einer Einheit an Veranlagungs-Experten einen Beitrag zur Kompetenz- und Innovationsführerschaft der Erste Bank Österreich.

Seit 2016 entwickelt Simon Mennel gemeinsam mit dem Top Management der Erste Bank die Retail Strategie weiter und leitet strategische Projektprogramme in diesem Bereich.

Mag. Claudia Parenti, LL.M ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Mag. Claudia Parenti, LL.M mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Nach dem Jusstudium in Salzburg 1997 Start im Bankhaus Spängler in Salzburg als Juristin in der Wertpapierabteilung . Über die neugegründete Spänglerfiliale in Linz ging 2001 der Weg nach Wien zur schweizerischen Bank Vontobel AG ins institutionelle Geschäft. Seit 2004 in der Oberbank AG Linz im Private Banking - fachliche Verantwortung für das Wertpapiergeschäft, insbesondere Produktmanagement, Vertriebssteuerung, Ausbildung und Qualitätsmanagement - in dieser Funktion federführend in der Umsetzung des MiFID II-Projekts in der Oberbank AG. 

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Seit August 2017 ist Mag. Ralph Rirsch, BSc(WU) in der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Zunächst in der Abteilung Behördliche Aufsicht über Versicherungsunternehmen und Pensionskassen und seit Januar 2018 als Prüfer in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht. Schwerpunktmäßig ist er mit der operativen Aufsicht der PRIIP-VO betraut. Er war zuvor mehrere Jahre als Consultant im österreichischen Bankensektor mit Schwerpunkt in der operativen IT-Beratung, dann als systemischer Berater im Bereich Corporate Compliance und Business Intelligence für KMU und schließlich in der regulatorischen Bankenberatung mit Schwerpunkt MiFID II / MiFIR beschäftigt.

Karl-Heinz Samonig ist leidenschaftlicher Banker, Wertpapierexperte, Certified Portfolio Manager CPM, verfügt über das European Investment Practitioner EIP® und eine umfangreiche Ausbildung im Bereich Nachhaltiger Geldanlagen (ÖGUT 2015). Geboren im Jahr 1967 in Klagenfurt, begann er nach dem Abschluss der Handelsakademie bereits im Alter von 19 Jahren seine Karriere in der BKS Bank. 15 Jahre lang war er als Wertpapierberater tätig. Seit 2012 ist er für die Anlagestrategie und Asset Allocation in der Vermögensverwaltung der BKS Bank verantwortlich. Bereits 2013 ging die BKS Bank als erste Bank in Österreich mit einer nachhaltigen Vermögensverwaltung auf den Markt, welche das Österreichische Umweltzeichen für nachhaltige Finanzprodukte trägt. Weitere Erfolge feierte der dreifache Familienvater mit der Entwicklung und Emission des ersten Social Bonds in Österreich, mehrere Green Bonds folgten. Die BKS Bank hat damit Pionierarbeit geleistet und konnte ihre starke Position als nachhaltigste Bank in Österreich stärken. Darüber hinaus unterstützt Karl-Heinz Samonig als Referent die Ausbildung im Bereich Wertpapiere und nachhaltige Geldanlage in der BKS Bank und ist Mitglied des CSR-Gremiums.

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).