Spezialtag MiFID II

Dr. Gerald Augustin, LL.M. ist Head of Capital Markets Compliance in der RBI. Davor war er u.a. als Head of Compliance, Operational Risk & ICS bei der Raiffeisen Centrobank und in den Bereichen Bank- und Kapitalmarktrecht bei UBS und einer renommierten Rechtsanwaltskanzlei tätig. Neben seiner Vortragstätigkeit publiziert Herr Augustin zu kapitalmarktrechtlichen und Compliance Themen.

Lukas Enzersdorfer-Konrad ist Chief Operating Officer bei Bitpanda. Er glaubt fest an die innovative Kraft von Kryptowährungen, tokenisierte Assets und die Blockchain-Technologie. Bitpandas Mission ist es, die Barriere für Investments abzubauen und traditionelle Finanzprodukte ins 21. Jahrhundert zu bringen. Seit seinem Master in Banking gestaltet er aktiv die Zukunft der Bank- & Finanzindustrie. Durch seine Erfahrung aus der internationalen Strategieberatung bei zeb, hat er bei Österreichs führende Bankengruppe Raiffeisen als Abteilungsleiter die Themen Digitalisierung & Innovation verantwortet, bis er 2018 zu Bitpanda kam.

Seit 2012 als Referent in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. Davor: Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renomierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren.

Clemens Hansmann ist seit 2010 Mitarbeiter der Gutmann Kapitalanlagegesellschaft und leitet seit 2018 das Anleiheteam. Zuvor war er im Midoffice einer Bank und als Osteuropa Fondsmanager einer KAG tätig. Er studierte Betriebswirtschaft an der Wirtschaftsuniversität Wien und der Moskauer Universität Plechanov mit dem Schwerpunkt Investmentbanking und absolvierte ein Masterstudium in Umwelt- und Nachhaltigkeitsmanagement an der IMC Fachhochschule Krems.

Thomas Heinrich hat das Studium der Rechtswissenschaften (Universität Wien) abgeschlossen und von 1999-2007 in der ÖVAG bzw. Hypo Niederösterreich in der Rechtsabteilung gearbeitet. Seit 2007 ist der Compliance Officer und stellvertretender Geldwäschebeauftragter der RLB NÖ-Wien AG. Darüber hinaus ist er als Vortragender am Raiffeisen Campus und im Bildungsinstitut Modal tätig. 

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG. Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring Seit Mai 2019 Group Markets Compliance Expert. Daneben seit 2019 Leitung der AK "Recht & Compliance" Zertifikateforum Austria. Seit April 2021 Member of FinDatEx ESG working group und mit Herbst 2021 im ESG Office als Erste Group ESG Expert tätig.

Michael Mandelburger ist seit April 2018 in der FMA tätig. Er ist Teil des Teams „Vor-Ort-Prüfungen“ in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“. Davor hat er 17 Jahre in einem der größten Bankinstitute Österreichs im Bereich Produktmanagement gearbeitet und verschiedene Tätigkeiten innerhalb des Bereichs abgedeckt. Unter anderem war er Teil der Projekte Kursgewinnsteuer und MiFID II-Implementierung. Michael Mandelburger hat sein berufsbegleitendes Studium Bank- und Finanzwirtschaft an der Fachhochschule des bfi Wien im Jahr 2005 abgeschlossen.

Mag. Claudia Parenti, LL.M ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Mag. Claudia Parenti, LL.M mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Nach dem Jusstudium in Salzburg 1997 Start im Bankhaus Spängler in Salzburg als Juristin in der Wertpapierabteilung . Über die neugegründete Spänglerfiliale in Linz ging 2001 der Weg nach Wien zur schweizerischen Bank Vontobel AG ins institutionelle Geschäft. Seit 2004 in der Oberbank AG Linz im Private Banking - fachliche Verantwortung für das Wertpapiergeschäft, insbesondere Produktmanagement, Vertriebssteuerung, Ausbildung und Qualitätsmanagement - in dieser Funktion federführend in der Umsetzung des MiFID II-Projekts in der Oberbank AG. 

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).