Spezialtag MiFID II – Save the Date!

08:30 Herzlich willkommen! Check-in bei Kaffee und Tee

09:00 Begrüßung und Eröffnung durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
 

09:10 MiFID II Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA

• Ausblick: Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2024
• Aktuelles aus dem europäischen Umfeld
• Cross Border Dienstleistungserbringung
• Nachhaltigkeit im Wertpapiervertrieb
• Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA 
  • Marketingmitteilung: Social Media, erste Erkenntnisse CSA 2023
  • Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation inkl. Videoberatung
  • Leitlinie zu einigen Aspekten der MiFID II – Vergütungsanforderungen 
• Ergebnisse aus Vor-Ort-Prüfungen 

Mag. Elias Forstinger, Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. (FH) Michael Mandelburger, Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Melanie Paasche MA FRM, Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

12:30 Mittagspause

13:30 MiCAR – Die neuen Herausforderungen für Compliance-Verantwortliche

• Einführung in MiCAR: Überblick über grundlegende Regelungen und Zeitplan 
  • Finanzinstrumente vs Kryptowerte
  • Erlaubnispflicht für Erbringung von Krypto-Dienstleistungen
  • Publizitäts- und Transparenzpflichten/Ausgabeanforderungen für Kryptowerte
  • Verhinderung von Marktmissbrauch nach MiCAR
  • Erforderliche nationale Umsetzungsregelungen für MiCAR
• Herausforderungen in der Praxis: Unterschiede/Abgrenzungsfragen betreffend Anwendungsbereich von MiFID II und MiCAR
• Ausblick: mögliche Entwicklungen und Trends iZm der Regulierung von Kryptowerten

MMag. Christine Siegl, Counsel, Rechtsanwältin / Attorney-at-Law, Wolf Theiss

14:00 Krypto & RLB NÖW: Aktuelle Entwicklungen & Umsetzung

• Bitpanda & RLB NÖW: Wie kam es dazu?
• Aktuelle Herausforderungen für Compliance, MiFID, AML

Katrin Joschtel, LL.M., Bereichsleitung Compliance der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien und Raiffeisen Holding Niederösterreich-Wien
Mag. (FH) Markus Plank, Bereichsleiter Wertpapier Center/Private Banking, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG

14:30 Die Zukunft der Video-Beratung in Banken: Trends und Perspektiven

• Technische Lösungen 
• Compliance-Anforderungen: WAG 2018 vs. DSGVO
• Identifikation und Bewertung von Risiken: Maßnahmen zur Risikominimierung
• Praxisbeispiel für die erfolgreiche Implementierung 
• Zukunftsaussichten und Trends 
  • Künstliche Intelligenz und Chatbots
  • Virtuelle Berater und personalisierte Kundeninteraktion
  • Automatisierung und Effizienzsteigerung

Mag. Gerald Emberger, MSc, Head of Compliance Conduct Risk, Bank Austria – Member of UniCredit

15:00 Kaffeepause

15:30 Retail Investment Strategy – Wie geht es weiter?

• Bedeutung und Ziele des Vorschlags der Kommission zur Retail Investment Strategy
• Die wichtigsten Themen der Retail Investment Strategy 
  • Verpflichtende Risikohinweise und neue Aufsichtskompetenzen bei Marketingmitteilungen
  • Neues Konzept „value for money“
  • Zusätzliche Kriterien bei der Geeignetheitsprüfung
  • Erweiterte Angemessenheitsprüfung
  • Höhere Standardisierung bei der Kostentransparenz
• Aktueller Stand und nächste Schritte 

Mag. Claudia Parenti, LL.M., Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
 

16:20 TALK: Compliance im Wandel

• Einblick in die Herausforderungen im Bereich Wertpapier
• Kommt ein Inducement Verbot? Ausblick in die Zukunft
• Retail Investment Strategy: Welche Auswirkungen hätte das für Finanzunternehmen?
• Vergütungsanforderungen: erste Erfahrungen und Herausforderungen

Mag. Gerald Emberger, MSc, Head of Compliance Conduct Risk, Bank Austria - Member of UniCredit
Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Mag. (FH) Markus Plank, Bereichsleiter Wertpapier Center/Private Banking, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG

16:40 Wenn Compliance auf Nachhaltigkeit trifft: Die Interaktion zwischen MiFID II und IDD

• Grundlagen MiFID II und IDD: Überblick über die wichtigsten Regelungen und Vorgaben
• Bedeutung für die Finanzdienstleistungsbranche
• Nachhaltigkeitspräferenzen gemäß IDD: Darstellung der Auswirkungen auf Versicherungsunternehmen und deren Umgang mit nachhaltigen Anlageprodukten
• Interaktion zwischen MiFID II und IDD: Gemeinsame Anforderungen und mögliche Synergien bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen
• Best Practices und Empfehlungen: Konkrete Handlungsanweisungen 
• Reporting und Dokumentation: Anforderungen und Best Practices für die Berichterstattung und Dokumentation der Nachhaltigkeitspräferenzen

Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG

17:10 Zusammenfassung des Konferenztages und Zeit für Fragen und Diskussion

17:15 Voraussichtliches Ende des Spezialtages MiFID II