Spezialtag MiFID II / MiFIR

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Spezialtag MiFID II / MiFIR

Spezialtag MiFID II / MiFIR

22.11.2017

Spezialtag MiFID II / MiFIR

Umsetzung MiFID II im WAG 2018 – offene Fragen & konkrete Handlungsempfehlungen

  • Final Report der ESMA zu Anforderungen an MiFID II Product Governance
  • Zulässigkeit monetärer/nicht-monetärer Inducements
  • Geeignetheitsprüfung – Kontrollszenarien für die Praxis
  • Systematischer Internalisierer in der Handelsplatzsystematik nach MiFID II / MiFIR
  • Ausblick auf FMA-Prüfschwerpunkte 2018

Ihr persönlicher Nutzen:

Haben Sie bei der Umsetzung der MiFID II und MiFIR Neuregelungen alles bedacht?
Holen Sie sich kurz vor der Anwendung ein finales Update und räumen Sie letzte Unklarheiten aus. Ausgewiesene Experten der FMA erörtern aktuelle Brennpunkte, geben einen Ausblick auf geplante Prüfschwerpunkte 2018 und informieren über konkrete Umsetzungsvorstellungen zu Product Governance, Inducements u.v.m.

Letztes Update vor der Anwendung 2018!

Referenten
Mag. Martina Andexlinger, MBA
Mag. Martina Andexlinger, MBA
Abteilungsleiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Elias Forstinger
Mag. Elias Forstinger
Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Ernst Galavics
Ernst Galavics
Head of Rates, Raiffeisen Bank International
Heinrich Jirku
Heinrich Jirku
Leitung Ordermanagement, Volksbank Wien AG
Dr. Harald Müller
Dr. Harald Müller
Head of Fixed Income Trading, Erste Group Bank AG
Olaf Pulwey
Olaf Pulwey
Vorstand, FOCONIS AG
Werner Schorn
Werner Schorn
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Dr. Klaus Strehle
Dr. Klaus Strehle
Leiter Private Banking, Allgemeine Sparkasse Oberösterreich
Programm

Spezialtag | 09:00 – 17:00 Uhr

08:30 Herzlich willkommen! Check-in bei Kaffee und Tee

09:00 Eröffnung der Konferenz durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

Fokus Investor Protection:
Anforderungen der MiFID II aus Sicht der FMA


09:05 Product Governance

  • Final Report der ESMA zu Anforderungen an MiFID II Product Governance
  • Vorgaben und Anforderungen an den Produktherstellungs- und -genehmigungsprozess
  • Zielmarktdefinition für Hersteller und Vertreiber
  • Künftige Pflichten für Hersteller und Vertreiber und Auswirkungen auf Vertriebsvereinbarungen
  • Distribution außerhalb des Zielmarktes: Das ist zu beachten

Neuerungen in der Anlageberatung / Zulässigkeit von Zuwendungen

  • Unterschiede zwischen unabhängiger und nicht unabhängiger Anlageberatung (Honorarberatung vs. provisionsbasierte Beratung)
  • Anforderungen an Zulässigkeit monetärer/nicht-monetärer Inducements
  • Kriterien für Qualitätsverbesserung
  • Umgang mit Research
  • Zeitpunkt der Offenlegung: Ex-ante oder ex-post?
  • Welcher Entscheidungsspielraum bleibt den Instituten?
  • ESMA Q&A

Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten

  • Informations-, Dokumentations- und Berichtspflichten (Telefonaufzeichnung, Kostenausweis)
  • Umfang der neuen Aufzeichnungspflichten: Per „Knopfdruck“ oder Vollaufzeichnung?
  • Anforderungen an eine aufsichtskonforme Dokumentation und Aufbewahrung
  • ESMA Q&A

Organisatorische Anforderungen

  • ESMA Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Erfahrungen
  • Compliance-Risikoanalyse
  • Beschwerdemanagement

Künftige Aufsichtstätigkeiten & neue Eingriffsbefugnisse: Reichweite, Folgen und Auswirkungen

  • Produktintervention
  • Sanktionen
  • Ausblick auf FMA-Prüfschwerpunkte 2018

Mag. Martina Andexlinger, MBA, Abteilungsleiterin, Abt. Wohlverhaltensregeln und Compliance, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Elias Forstinger, Prüfleiter, Abt. Wohlverhaltensregeln und Compliance, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Ihre Fragen an die FMA:
Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab an imh (therese.hahn@imh.at). Diese werden anonymisiert an die FMA weitergeleitet und im Rahmen der Vorträge beantwortet.


12:30 Mittagspause

Praktische Umsetzung


13:45 MiFID II in der Praxis: Der neue Beratungsprozess

Dr. Klaus Strehle, Leiter Private Banking, Allgemeine Sparkasse Oberösterreich Bank AG

14:30 Geeignetheitsprüfung – Kontrollszenarien für die zukünftige Praxis unter MiFID II

  • Was fällt weg, was muss zukünftig beachtet werden?

Olaf Pulwey, Vorstand, FOCONIS AG

15:00 Kaffeepause

Fokus MiFIR-Verordnung:
Die neue Handelsplatzlandschaft nach MiFID II


15:30 Systematischer Internalisierer (SI) in der Handelsplatzssystematik nach MiFID II / MiFIR

Heinrich Jirku, Leitung Ordermanagement, Volksbank Wien AG

16:00 Diskussion: Neue Marktplätze und mögliche Änderungen der Best Execution aufgrund von MiFID II/MiFIR

Ernst Galavics, Head of Rates, Raiffeisen Bank International
Heinrich Jirku, Leitung Ordermanagement, Volksbank Wien AG
Dr. Harald Müller, Head of Fixed Income Trading, Erste Group Bank AG

17:00 Ende des Spezialtages MiFID II / MiFIR

Teilnehmerstimmen

„Die offen geführte Diskussion zu den einzelnen Themen.“
Allgemeine Sparkasse OÖ Bank AG

„Die Themenstellung war sehr gut aufbereitet. Die Inhalte wurden klar und deutlich kommuniziert.“
Capitalbank GRAWE Gruppe AG

„Offene Diskussion & fachliche Kompetenz der Referenten“
Raiffeisenbank Region St.Pölten

„Fachwissen aus erster Hand!“ Software Daten Service
Software Daten Service

Veranstaltungsort

Hilton Vienna Plaza

Schottenring 11
1010 Wien
Tel: +43-1-313900
Fax: +43-1-3139022009
http://www3.hilton.com/en/hotels/austria/hilton-vienna-plaza-VIEPWTW/index.html
info.viennaplaza@hilton.com
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Spezialtag MiFID II / MiFIR"
Registrierung zu dieser Veranstaltung wurde bereits abgeschlossen
Ihre Ansprechpartner
Stephanie Heinisch
Stephanie Heinisch
Customer Service
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Andreas Sussitz, M.A.
Andreas Sussitz, M.A.
Senior Sales Manager, Sponsoring & Exhibition
Tel: +43 (0)1 891 59-642
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: andreas.sussitz@imh.at
Haben Sie Fragen?
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Stephanie Heinisch
Customer Service
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Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at

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