Spezialtag MiFID II

Dr. Gerald Augustin, LL.M. ist Head of Capital Markets Compliance in der RBI. Davor war er u.a. als Head of Compliance, Operational Risk & ICS bei der Raiffeisen Centrobank und in den Bereichen Bank- und Kapitalmarktrecht bei UBS und einer renommierten Rechtsanwaltskanzlei tätig. Neben seiner Vortragstätigkeit publiziert Herr Augustin zu kapitalmarktrechtlichen und Compliance Themen.

Seit 2012 als Referent in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. Davor: Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renomierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren.

Herr Karas studierte Rechtswissenschaften in Wien und Paris, arbeitete als Europarechtsexperte im BMVIT (1998), war Stagiaire bei der Europäischen Kommission (1999) und machte seine Ausbildung zum Rechtsanwalt, Konzipient in Wien und Brüssel (1999-2002). Er war Referent in der Abteilung Behördliche Bankenaufsicht der FMA (2002-2003), Leiter der Abteilung Internationale Angelegenheiten und Europäische Integration der FMA (2004-2011) und Team Leader/Head of Unit Legal, Co-operation and Convergence der Europäischen Wertpapieraufsicht (ESMA) in Paris (2011-2014). Seit Oktober 2014 ist er Experte in der Abteilung Markt- und Börseaufsicht der FMA, Schwerpunkte: Umsetzung von MiFIDII/MiFIR, Rechtsaufsicht über die Wiener Börse, Rechtsfragen zu EMIR und CSDR

Michael Mandelburger ist seit April 2018 in der FMA tätig. Er ist Teil des Teams „Vor-Ort-Prüfungen“ in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“. Davor hat er 17 Jahre in einem der größten Bankinstitute Österreichs im Bereich Produktmanagement gearbeitet und verschiedene Tätigkeiten innerhalb des Bereichs abgedeckt. Unter anderem war er Teil der Projekte Kursgewinnsteuer und MiFID II-Implementierung. Michael Mandelburger hat sein berufsbegleitendes Studium Bank- und Finanzwirtschaft an der Fachhochschule des bfi Wien im Jahr 2005 abgeschlossen.

Claudia Parenti ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Claudia Parenti mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Christian Prantner ist seit Oktober 2002 als Referent und Teamleiter für Finanzdienstleistungen in der Arbeiterkammer Wien tätig. Von 2000 bis 2002 war er Content Manager in einem Medienkonzern und von 1992 bis 2000 Tester und Testleiter für Finanzdienstleistungen beim Verbrauchermagazin "Konsument".

Von 2011 bis 2013 war Herr Prantner Mitglied der Financial Services User Group (FSUG) bei DG Markt (EU-Kommission) und seit 2014 bis heute ist er Mitglied des European Crowdfunding Stakeholder Forum (ECSF) bei DG Markt (EU-Kommission). Des Weiteren ist er Autor und Co-Autor mehrerer Bücher, wie z.B. „Richtig finanzieren: Bausparen, Fremdwährungskredite, Leasing, Kunden- und Kreditkarten“, Verein für Konsumenteninformation (Hrsg,2000) etc.

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).

… ist Head of Group Securities Compliance. Im Vordergrund stehen dabei der Research-Bereich und das Emissiongeschäft der Erste Group, in Anbetracht von MAR und MiFID II. Im Zuge seiner Universitätslaufbahn, absolvierte er den Master des Europäischen und Internationalen Wirtschaftsrechts an der Universität Wien, sowie einen Master in US-Business Law an der Santa Clara University (SCU).