Spezialtag MiFID II Prüfpraxis – Save the Date!

Spezialtag MiFID II Prüfpraxis – Save the Date!

27.11.2025

Spezialtag MiFID II Prüfpraxis – Save the Date!

Save the Date!

Die Top-Themen 2024 waren:

  • Aktuelles zur Retail Investment Strategy:
    Value for money, Eignung und Angemessenheit, Kundeninformationen und Marketingmitteilungen, Inducements
  • FMA Update:
    Prüfschwerpunkte 2025, Ergebnissen aus Vor-Ort-Prüfungen & Marketingmitteilungen
  • MiFIR Review:
    die wesentlichsten Änderungen durch die VO (EU) 2024/791

Das Programm für 2025 ist gerade in Abstimmung.

Updates folgen!

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Programm

Programmrückblick 2024

08:30 Herzlich willkommen! Empfang bei Kaffee & Tee


09:00 Begrüßung und Eröffnung durch imh und den Vorsitzenden
Werner Schorn

Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG


09:05 MiFID II Spezialfragen und  Aufsichtspraxis der FMA inkl. 30 Minuten Kaffeepause

  • Aktuelles aus der Conduct-Aufsicht der Banken
  • Aufsichts- und Prüfschwerpunkte
  • Aktuelles aus dem europäischen Umfeld
  • Nachhaltigkeit im Wertpapiervertrieb
  • Informationen an (potentielle) Kund:innen, inkl. Marketingmitteilungen (CSA 2023)
  • Ergebnissen aus Vor-Ort-Prüfungen 
  • Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA 
    • Fit & Properness von Schlüsselfunktionen, insb. WAG-Compliance Funktion
    • Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation inkl. Videoberatung
    • Leitlinie zu einigen Aspekten der MiFID II-Vergütungsanforderungen 

Mag. (FH) Michael Mandelburger
Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Mag. Elias Forstinger
Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Ass. iur. Solveig John, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


12:30 Mittagspause


13:30 Update zur Retail Investment Strategy 

  • Value for money
  • Eignung und Angemessenheit
  • Kundeninformationen und Marketingmitteilungen
  • Inducements

Mag. Claudia Parenti, LL.M.
Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


14:00 MiFIR Review – die wesentlichsten Änderungen durch die VO (EU) 2024/791 Transparenzanforderungen für Aktien 

  • Transparenzanforderungen für Aktien
  • Transparenzanforderungen für Anleihen 
  • Consolidated Tape Provider
  • Verbot der Annahme von Rückvergütungen

Mag. Stephan Karas
Senior Experte Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)


14:30 Informations- und Beratungsqualität von Banken als Merkmale
des Kundenservices

  • Wie gut Banken über ihre Produkte und Konditionen (Zinsen, Spesen) informieren
  • Wie gut Banken über nachhaltige Fonds beraten (Ergebnis von Testkäufen)
  • Wie es um die Transparenz der Vergütung (Provisionen, Entgelte) bei Fonds von 
  • Banken bestellt ist
  • Wo es Verbesserungsbedarf aus Konsument:innensicht gibt

Mag. Christian Prantner
Finanzdienstleistungsexperte, Kammer für Arbeiter und Angestellte Wien


15:00 Kaffeepause


Praxisblock

15:30 Erfahrungen aus den Umsetzungen in der Implementierung der Nachhaltigkeitspräferenzen im Anlageberatungsprozess

  • Kundeninformation über Nachhaltigkeitspräferenzen
  • Umsetzung von Nachhaltigkeitspräferenzen im Beratungsprozess
  • Herausforderungen bei der Prävention von Greenwashing

Dr. Gerald Augustin, LL.M., Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG

 

16:00 Elektronische Kommunikationsüberwachung und die Aufzeichnung von Telefongesprächen

  • Grundlagen und Historie der Aufzeichnungspflichten für Kommunikation im Finanzsektor
  • MiFID Aufzeichnungspflichten und deren praktische Umsetzung
  • Trends sowie internationale Standards und Entwicklungen

David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU), Head of Markets Compliance, Erste Group Bank AG
 

16:30 MiCAR und ihre Bedeutung für Crypto-Assets

  • Übersicht der Dienstleistungen der MiCAR Regulierung  
  • Übersicht der wichtigsten Regulierungsinhalte 
  • Ausgewählte Praxisthemen bei der Erbringung von MiCAR Dienstleistungen
  • Ausblick auf weitere Regulierungsvorhaben

Philipp Heinrich Bohrn 
Managing Director, Bitpanda GmbH 


16:55 Zusammenfassung des Konferenztages und Zeit für Fragen und Diskussion


17:00 Voraussichtliches Ende des Spezialtages MiFID II
 

Feedback

Stimmen ehemaliger Teilnehmer:innen

"Tolle Einblicke in die Denk- und Prüfweise FMA, Praxisumgang mit offenen Themen und Fragen 
aus der MiFID-II und der PRIIP-VO."

Oliver Weng, Walser Privatbank AG

"Durchwegs aktuelle Themen, kompetente Vortragende!"
Thomas Heinrich, RLB NÖ Wien

"Aufsichtsrecht in Wohlfühlatmosphäre"
Mag. Michael Skotnik, direktanlage.at AG

Warum teilnehmen

5 Gründe, warum Sie teilnehmen sollten:

  • Einblicke in die Informations- und Beratungsqualität von Banken: Praktische Anleitung zur Optimierung der Kundenbetreuung und -beratung
  • Compliance vereinfacht: Kunden-
    informationen und Marketingmitteilungen verständlich erklärt
  • Praxisnahe Einblicke in die Retail Investment Strategy: Von Mag. Claudia Parenti, LL.M.
  • Neue Horizonte: Ausgewählte Praxisthemen bei der Erbringung von MiCAR Dienstleistungen
  • Sichere Beratung: Erfüllen Sie Compliance-Anforderungen auch in der Video-Beratung
Veranstaltungsort

Renaissance Wien Hotel

Linke Wienzeile/Ullmannstraße 71
1150 Wien
Tel: +43 1 891020
Fax: +43 1 89102100
http://www.marriott.de/hotels/travel/viehw-renaissance-wien-hotel/
Teilnahmegebühr für "Spezialtag MiFID II Prüfpraxis – Save the Date!"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 22.08. bis 07.11. bis 27.11.
Teilnahmegebühr
€ 1.495.- € 1.595.- € 1.695.-

Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem:  

Bringen Sie Ihre Kolleginnen und Kollegen mit! 

10 % RABATT für die 2. Teilnahme 
30 % RABATT für die 3. Teilnahme und alle weiteren 

Rabatte sind nicht kombinierbar.  

Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Kontakt
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Leitung Customer Service & Datenbank
Tel: +43 1 891 59 0
E-Mail: anmeldung@imh.at
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Jacqueline Kroone
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Sales Manager, Sponsoring & Exhibition
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Nikolina Vujanovic
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