08:30 Herzlich willkommen! Empfang bei Kaffee & Tee
09:00 Begrüßung und Eröffnung durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
09:05 MiFID II Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA*
- Ausblick: Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2023
- Neuerungen im Bereich ESG
- Regulatorik
- Sustainable Finance Disclosure Regulation
- MiFID II Anforderungen
- Wertpapiere: Beratung und Erfahrungen
- Feedback
- Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA
- Eignung und Angemessenheit
- Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation
- Annahme von Vorteilen / Anreize
- Informationen & Marketingmitteilungen
- Beschwerdemanagement
- Cross Border Erbringung von Wertpapierdienstleistungen
- Kostenoffenlegung
*Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage / an aktuellen Veröffentlichungen
Mag. Elias Forstinger, Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Melanie Paasche MA FRM, Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Judith Reischer, LL.M., Teamleiterin Vor-OrtPrüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
12:30 Mittagspause
13:50 MiFID „Quick Fix“ – Herausforderungen in der Praxis
- Umsetzung in Österreich
- Problemfelder bei der elektronischen Kommunikation mit Kundinnen und Kunden
Dr. Gerald Augustin, LL.M., Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG
14:20 ESG in der Praxis
- Delegierte RL 2017/593 (Product Governance)
- Produkteinführung und -überwachung
- MiFID nachhaltige Anlagenberatung, Vermögensberatung
- Angemessenheitsprüfung, Eignungsprüfung, Zielmarktdefinition
- Marktstandards – Was darf als „grün“ definiert werden?
- DDV/ZFA Zielmarktkonzept
- Green Bonds: ICMA Principles und EU Green Bond Standard
- Green Asset Pools
- Taxonomie Verordnung
- Offenlegungs-Verordnung
Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
15:05 Kaffeepause
15:35 KEYNOTE: Greenwashing – Gefahren und Risiken bei nachhaltigen Produkten
- Der schmale Grat zwischen Aufhübschen und Irreführung
- Reputationsverlust bei Aktionärinnen und Aktionären & Konsumentinnen und Konsumenten: Analyse erster Fälle
- Abwägung von und Umgang mit Greenwashing Risiken
- Wie kann Greenwashing effektiv vorgebeugt werden?
Karl-Heinz Samonig, CPM, EIP, Portfoliomanager Schwerpunkt nachhaltige Veranlagung, BKS Bank AG
15:50 Erfahrungsbericht Product Governance
- Auswirkungen der MiFID II Delegierten Richtlinie
- Produktsteuerung
Referent in Anfrage
16:05 PODIUMSDISKUSSION: Herausforderung Sustainable Finance | 360 Grad Expertise – alle Stakeholder an einem Tisch
Vermögensverwaltung, FOND-Gesellschaft, Datenfirma, Vertrieb & Compliance Beauftragte beleuchten in einer breiten Diskussionsrunde ihre Zugänge in der Praxis
- Greenwashing – Vermeidung von Stolperfallen
- Fehlende Daten – Wie gehe ich damit um?
- Herausforderungen aus Sicht eines Daten Providers
- Erfahrungsbericht – Wie finde ich das passende Produkt?
- Gütesiegel und Zertifikate
Moderation:
Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Es diskutieren:
Christoph Böhmerle, Compliance Beauftragter, Volksbanden-Verbund
Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Wolfgang Rattay, MBA, CEO Values & Guidance FO GmbH
Karl-Heinz Samonig, CPM, EIP, Portfoliomanager Schwerpunkt nachhaltige Veranlagung, BKS Bank AG
Weitere Referenten in Anfrage
16:35 Update zu MiCAR (Markets in Crypto Assets Regulation)
- Status quo
- Vorschriften für Anbieter von Krypto-Dienstleistungen
- Vorschriften für Emittenten von Stablecoins
RA/StB MMag. Dr. Niklas Schmidt, Partner, WOLF THEISS Rechtsanwälte
17:05 Voraussichtliches Ende des Spezialtages MiFID II
