08:30 Herzlich willkommen! Check-in bei Kaffee und Tee
09:00 Begrüßung und Eröffnung durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
09:10 MiFID II Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA
- Ausblick: Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2024
- Aktuelles aus dem europäischen Umfeld
- Cross Border Dienstleistungserbringung
- Nachhaltigkeit im Wertpapiervertrieb
- Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA
- Marketingmitteilung: Social Media, erste Erkenntnisse CSA 2023
- Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation inkl. Videoberatung
- Leitlinie zu einigen Aspekten der MiFID II – Vergütungsanforderungen
- Ergebnisse aus Vor-Ort-Prüfungen
Mag. Elias Forstinger, Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. (FH) Michael Mandelburger, Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Melanie Paasche MA FRM, Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
12:30 Mittagspause
13:30 MiCAR – Die neuen Herausforderungen für Compliance-Verantwortliche
- Einführung in MiCAR: Überblick über grundlegende Regelungen und Zeitplan
- Finanzinstrumente vs Kryptowerte
- Erlaubnispflicht für Erbringung von Krypto-Dienstleistungen
- Publizitäts- und Transparenzpflichten/Ausgabeanforderungen für Kryptowerte
- Verhinderung von Marktmissbrauch nach MiCAR
- Erforderliche nationale Umsetzungsregelungen für MiCAR
- Herausforderungen in der Praxis: Unterschiede/Abgrenzungsfragen betreffend Anwendungsbereich von MiFID II und MiCAR
- Ausblick: mögliche Entwicklungen und Trends iZm der Regulierung von Kryptowerten
MMag. Christine Siegl, Counsel, Rechtsanwältin / Attorney-at-Law, Wolf Theiss
14:00 Krypto & RLB NÖW: Aktuelle Entwicklungen & Umsetzung
- Bitpanda & RLB NÖW: Wie kam es dazu?
- Aktuelle Herausforderungen für Compliance, MiFID, AML
Katrin Joschtel, LL.M., Bereichsleitung Compliance der Raiffeisenlandesbank Niederösterreich Wien und Raiffeisen Holding Niederösterreich-Wien
Mag. (FH) Markus Plank, Bereichsleiter Wertpapier Center/Private Banking, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
14:30 Die Zukunft der Video-Beratung in Banken: Trends und Perspektiven
- Technische Lösungen
- Compliance-Anforderungen: WAG 2018 vs. DSGVO
- Identifikation und Bewertung von Risiken: Maßnahmen zur Risikominimierung
- Praxisbeispiel für die erfolgreiche Implementierung
- Zukunftsaussichten und Trends
- Künstliche Intelligenz und Chatbots
- Virtuelle Berater und personalisierte Kundeninteraktion
- Automatisierung und Effizienzsteigerung
Mag. Gerald Emberger, MSc, Head of Compliance Conduct Risk, Bank Austria – Member of UniCredit
14:50 Von der Theorie zur Praxis: KI in der Compliance
- Vorteile und Herausforderungen der Nutzung von KI im Compliance
- Effizienzsteigerung und Zeitersparnis
- Datenschutz und ethische Fragen
- Zukunftsaussichten für KI in der Compliance
- Weiterentwicklung von KI-Technologien und -Anwendungen
- Rolle von KI in der Compliance-Strategie
- Ausblick auf mögliche regulatorische Entwicklungen im Zusammenhang mit KI und Compliance
Referent:in in Anfrage
15:10 Kaffeepause
15:30 Retail Investment Strategy – Wie geht es weiter?
- Bedeutung und Ziele des Vorschlags der Kommission zur Retail Investment Strategy
- Die wichtigsten Themen der Retail Investment Strategy
- Verpflichtende Risikohinweise und neue Aufsichtskompetenzen bei Marketingmitteilungen
- Neues Konzept „value for money“
- Zusätzliche Kriterien bei der Geeignetheitsprüfung
- Erweiterte Angemessenheitsprüfung
- Höhere Standardisierung bei der Kostentransparenz
- Aktueller Stand und nächste Schritte
Mag. Claudia Parenti, LL.M., Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
16:20 TALK: Compliance im Wandel
- Einblick in die Herausforderungen im Bereich Wertpapier
- Kommt ein Inducement Verbot? Ausblick in die Zukunft
- Retail Investment Strategy: Welche Auswirkungen hätte das für Finanzunternehmen?
- Vergütungsanforderungen: erste Erfahrungen und Herausforderungen
Mag. Gerald Emberger, MSc, Head of Compliance Conduct Risk, Bank Austria - Member of UniCredit
Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Mag. (FH) Markus Plank, Bereichsleiter Wertpapier Center/Private Banking, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
Tanja Törek, MA, Stv. Compliance-Beauftragte, Wiener Privatbank SE
16:40 Wenn Compliance auf Nachhaltigkeit trifft: Die Interaktion zwischen MiFID II und IDD
- Grundlagen MiFID II und IDD: Überblick über die wichtigsten Regelungen und Vorgaben
- Bedeutung für die Finanzdienstleistungsbranche
- Nachhaltigkeitspräferenzen gemäß IDD: Darstellung der Auswirkungen auf Versicherungsunternehmen und deren Umgang mit nachhaltigen Anlageprodukten
- Interaktion zwischen MiFID II und IDD: Gemeinsame Anforderungen und mögliche Synergien bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen
- Best Practices und Empfehlungen: Konkrete Handlungsanweisungen
- Reporting und Dokumentation: Anforderungen und Best Practices für die Berichterstattung und Dokumentation der Nachhaltigkeitspräferenzen
Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
17:10 Zusammenfassung des Konferenztages und Zeit für Fragen und Diskussion
17:15 Voraussichtliches Ende des Spezialtages MiFID II
