Spezialtag MiFID II

Spezialtag MiFID II

01.12.2022

Spezialtag MiFID II

Green Asset Pools | MiCAR Novellierung | Greenwashing | Praxisaustausch

  • DDV/ZFA Zielmarktkonzept, ICMA Principles und EU Green Bond Standard: Was darf als „grün“ definiert werden?
  • Umsetzung und Problemfelder bei MiFID „Quick Fix“
  • Änderung der Delegierten Richtlinie – Product Governance – die richtige Umsetzung in Österreich
  • Neue MiCAR Verordnung – Implikationen für den Wertpapierbereich
  • Kompakt und aktuell: Update Taxonomie Verordnung, Offenlegungs-Verordnung, ESMA Guideline, MiFID II Delegierten Richtlinie

Unter der fachlichen Leitung von: Werner Schorn, Erste Group Bank
 

Warum Sie den Spezialtag nicht verpassen sollten:

  • Aktuelle MiFID II Delegierte Richtlinie und Ausblick auf Prüfungsschwerpunkte 2023
  • Zeit für Networking
  • Spannende und aufschlussreiche Diskussionen
  • Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA
  • Best Practice & Erfahrungsaustausch
Referenten
Dr. Gerald Augustin, LL.M.
Dr. Gerald Augustin, LL.M.
Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG
Christoph Böhmerle
Christoph Böhmerle
Compliance Beauftragter, Volksbanken-Verbund
Mag. Elias Forstinger
Mag. Elias Forstinger
Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Karin Lenhard
Mag. Karin Lenhard
Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Melanie Paasche MA FRM
Melanie Paasche MA FRM
Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Wolfgang Rattay, MBA
Wolfgang Rattay, MBA
CEO Values & Guidance FO GmbH
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Karl-Heinz Samonig
Karl-Heinz Samonig
Portfolio-Manager mit Schwerpunkt Nachhaltige Veranlagungen, BKS Bank AG
Werner Schorn
Werner Schorn
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
RA/StB MMag. Dr. Niklas Schmidt
RA/StB MMag. Dr. Niklas Schmidt
Partner, WOLF THEISS Rechtsanwälte
Programm

Programm | 09:00 – 17:05 Uhr

08:30 Herzlich willkommen! Empfang bei Kaffee & Tee


09:00 Begrüßung und Eröffnung durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG


09:05 MiFID II Spezialfragen und Aufsichtspraxis der FMA*

  • Ausblick: Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2023
  • Neuerungen im Bereich ESG
    • Regulatorik
    • Sustainable Finance Disclosure Regulation
    • MiFID II Anforderungen
    • Wertpapiere: Beratung und Erfahrungen
    • Feedback
  • Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA
    • Eignung und Angemessenheit
    • Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation
    • Annahme von Vorteilen / Anreize
    • Informationen & Marketingmitteilungen
    • Beschwerdemanagement
    • Cross Border Erbringung von Wertpapierdienstleistungen
    • Kostenoffenlegung

*Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage / an aktuellen Veröffentlichungen

Mag. Elias Forstinger, Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Melanie Paasche MA FRM, Prüfleiterin, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Judith Reischer, LL.M., Teamleiterin Vor-OrtPrüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)


12:30 Mittagspause


13:50 MiFID „Quick Fix“ – Herausforderungen in der Praxis

  • Umsetzung in Österreich
  • Problemfelder bei der elektronischen Kommunikation mit Kundinnen und Kunden

Dr. Gerald Augustin, LL.M., Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG


14:20 ESG in der Praxis

  • Delegierte RL 2017/593 (Product Governance)
    • Produkteinführung und -überwachung
    • MiFID nachhaltige Anlagenberatung, Vermögensberatung
  • Angemessenheitsprüfung, Eignungsprüfung, Zielmarktdefinition
    • ESMA Guideline
  • Marktstandards – Was darf als „grün“ definiert werden?
    • DDV/ZFA Zielmarktkonzept
    • Green Bonds: ICMA Principles und EU Green Bond Standard
  • Green Asset Pools
    • Taxonomie Verordnung
    • Offenlegungs-Verordnung

Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG


15:05 Kaffeepause


15:35 KEYNOTE: Greenwashing – Gefahren und Risiken bei nachhaltigen Produkten

  • Der schmale Grat zwischen Aufhübschen und Irreführung
  • Reputationsverlust bei Aktionärinnen und Aktionären & Konsumentinnen und Konsumenten: Analyse erster Fälle
  • Abwägung von und Umgang mit Greenwashing Risiken
  • Wie kann Greenwashing effektiv vorgebeugt werden?

Karl-Heinz Samonig, CPM, EIP, Portfoliomanager Schwerpunkt nachhaltige Veranlagung, BKS Bank AG


15:50 Erfahrungsbericht Product Governance

  • Auswirkungen der MiFID II Delegierten Richtlinie
  • Produktsteuerung

Referent in Anfrage


16:05 PODIUMSDISKUSSION: Herausforderung Sustainable Finance | 360 Grad Expertise – alle Stakeholder an einem Tisch

Vermögensverwaltung, FOND-Gesellschaft, Datenfirma, Vertrieb & Compliance Beauftragte beleuchten in einer breiten Diskussionsrunde ihre Zugänge in der Praxis

  • Greenwashing – Vermeidung von Stolperfallen
  • Fehlende Daten – Wie gehe ich damit um?
  • Herausforderungen aus Sicht eines Daten Providers
  • Erfahrungsbericht – Wie finde ich das passende Produkt?
  • Gütesiegel und Zertifikate

Moderation:
Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

Es diskutieren:
Christoph Böhmerle, Compliance Beauftragter, Volksbanden-Verbund
Mag. Karin Lenhard, Erste Group ESG Expert, Erste Group Bank AG
Wolfgang Rattay, MBA, CEO Values & Guidance FO GmbH
Karl-Heinz Samonig, CPM, EIP, Portfoliomanager Schwerpunkt nachhaltige Veranlagung, BKS Bank AG
Weitere Referenten in Anfrage


16:35 Update zu MiCAR (Markets in Crypto Assets Regulation)

  • Status quo
  • Vorschriften für Anbieter von Krypto-Dienstleistungen
  • Vorschriften für Emittenten von Stablecoins

RA/StB MMag. Dr. Niklas Schmidt, Partner, WOLF THEISS Rechtsanwälte


17:05 Voraussichtliches Ende des Spezialtages MiFID II

Feedback

Stimmen ehemaliger Teilnehmer:innen

„Eindrücke in die Denk- und Prüfweise der FMA, Praxisumgang mit offenen Themen und Fragen aus der MiFID II und der PRIIP-VO“
– Walser Privatbank

„Offener Austausch und Dialog mit Fachspezialisten und Vertretern der FMA“
– RBI

„Es ist immer wieder schön zu sehen welche Erfahrungen andere gemacht haben, mit welchen Themen wir uns so herumschlagen und welche Lösungen es bereits gibt“
– Erste Bank

„Die Themenauswahl war sehr gut und sehr interessant. Der fachliche Austausch mit den KollegInnen der FMA hilft uns in unserem Geschäft sehr. Auch der Erfahrungsaustausch am Schluss war sehr interessant.“
– RLB Tirol

„Praxisbezogene Vorträge sowie Status quo und Ausblick der FMA“
– Allianz Investment Bank

Veranstaltungsort

Radisson Blu Park Royal Palace Hotel

Radisson Blu Park Royal Palace Hotel
Schloßallee 8, 1140 Wien
Tel: 01 89110
https://www.austria-trend.at/de/hotels/park-royal-palace
info.parkroyalpalace.vienna@radissonblu.com
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Spezialtag MiFID II"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 04.11. bis 01.12.
Teilnahmegebühr
€ 1.495.- € 1.595.-

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  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
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Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihre Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Senior Customer Service Manager
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Andreas Sussitz, M.A.
Andreas Sussitz, M.A.
Sales Director, Sponsoring & Exhibition
Tel: +43 (0)1 891 59-642
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: andreas.sussitz@imh.at
Haben Sie Fragen?
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30 Jahre imh
Pflanzen Sie mit uns einen Baum!

Wir feiern 3 Monate lang unser Jubiläum und pflanzen als DANKESCHÖN für jede Anmeldung mit der Notiz "WALD" einen Baum im Waldviertel.

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Kooperationspartner:
femdom-scat.com
femdommania.org