Spezialtag MiFID II Prüfpraxis – Save the Date!

08:30 Herzlich willkommen! Empfang bei Kaffee & Tee

09:00 Begrüßung und Eröffnung durch imh und den Vorsitzenden
Werner Schorn
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

09:05 MiFID II Spezialfragen und  Aufsichtspraxis der FMA inkl. 30 Minuten Kaffeepause

• Aktuelles aus der Conduct-Aufsicht der Banken
• Aufsichts- und Prüfschwerpunkte
• Aktuelles aus dem europäischen Umfeld
• Nachhaltigkeit im Wertpapiervertrieb
• Informationen an (potentielle) Kund:innen, inkl. Marketingmitteilungen (CSA 2023)
• Ergebnissen aus Vor-Ort-Prüfungen 
• Ausgewählte Conduct Schwerpunkte der FMA 
  • Fit & Properness von Schlüsselfunktionen, insb. WAG-Compliance Funktion
  • Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation inkl. Videoberatung
  • Leitlinie zu einigen Aspekten der MiFID II-Vergütungsanforderungen 

Mag. (FH) Michael Mandelburger
Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Mag. Elias Forstinger
Prüfleiter, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Ass. iur. Solveig John, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

12:30 Mittagspause

13:30 Update zur Retail Investment Strategy 

• Value for money
• Eignung und Angemessenheit
• Kundeninformationen und Marketingmitteilungen
• Inducements

Mag. Claudia Parenti, LL.M.
Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

14:00 MiFIR Review – die wesentlichsten Änderungen durch die VO (EU) 2024/791 Transparenzanforderungen für Aktien 

• Transparenzanforderungen für Aktien
• Transparenzanforderungen für Anleihen 
• Consolidated Tape Provider
• Verbot der Annahme von Rückvergütungen

Mag. Stephan Karas
Senior Experte Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)

14:30 Informations- und Beratungsqualität von Banken als Merkmale
des Kundenservices

• Wie gut Banken über ihre Produkte und Konditionen (Zinsen, Spesen) informieren
• Wie gut Banken über nachhaltige Fonds beraten (Ergebnis von Testkäufen)
• Wie es um die Transparenz der Vergütung (Provisionen, Entgelte) bei Fonds von 
• Banken bestellt ist
• Wo es Verbesserungsbedarf aus Konsument:innensicht gibt

Mag. Christian Prantner
Finanzdienstleistungsexperte, Kammer für Arbeiter und Angestellte Wien

15:00 Kaffeepause

Praxisblock

15:30 Erfahrungen aus den Umsetzungen in der Implementierung der Nachhaltigkeitspräferenzen im Anlageberatungsprozess

• Kundeninformation über Nachhaltigkeitspräferenzen
• Umsetzung von Nachhaltigkeitspräferenzen im Beratungsprozess
• Herausforderungen bei der Prävention von Greenwashing

Dr. Gerald Augustin, LL.M., Head of Capital Markets Compliance, Raiffeisen Bank International AG

 

16:00 Elektronische Kommunikationsüberwachung und die Aufzeichnung von Telefongesprächen

• Grundlagen und Historie der Aufzeichnungspflichten für Kommunikation im Finanzsektor
• MiFID Aufzeichnungspflichten und deren praktische Umsetzung
• Trends sowie internationale Standards und Entwicklungen

David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU), Head of Markets Compliance, Erste Group Bank AG
 

16:30 MiCAR und ihre Bedeutung für Crypto-Assets

• Übersicht der Dienstleistungen der MiCAR Regulierung  
• Übersicht der wichtigsten Regulierungsinhalte 
• Ausgewählte Praxisthemen bei der Erbringung von MiCAR Dienstleistungen
• Ausblick auf weitere Regulierungsvorhaben

Philipp Heinrich Bohrn 
Managing Director, Bitpanda GmbH 

16:55 Zusammenfassung des Konferenztages und Zeit für Fragen und Diskussion

17:00 Voraussichtliches Ende des Spezialtages MiFID II