Spezialtag MiFID II

Seit 2012 als Referent in der Abteilung "Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken" beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. Davor: Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renomierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren.

Mag. Judith Reischer, LL.M.

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Katharina Witzmann, LLM, LLM

Katharina Witzmann trat nach ihren Studien (European Business Law am Trinity College Dublin und Business Law an der WU Wien) nach ihrem Gerichtsjahr und einigen Stationen bei renommierten Rechtsanwaltskanzleien 2021 in die FMA ein. Sie ist aktuelle als Referentin in der Abteilung Horizontale Bankenaufsichtsangelegenheiten der FMA tätig.

Mag. Claudia Parenti, LL.M

Claudia Parenti ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und IT-Risiko-Aufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.
In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Claudia Parenti mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 beschäftigt.
Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte befasste.
 

Mag. Cornelia Priegl 
 
Mag. Cornelia Priegl ist seit über 20 Jahren Expertin im Bereich Wertpapier-Compliance und Interessenkonflikte. Nach ihrem rechtswissenschaftlichen Studium in Wien begann sie ihre Karriere bei KPMG Austria in der Wirtschaftsprüfung. Von 2008 bis 2011 war sie als Prüfleiterin für Kreditinstitute in der Abteilung „Wohlverhaltensregeln und Compliance“ bei der Finanzmarktaufsicht Österreich tätig. Seit 2012 ist sie in der Erste Group beschäftigt und leitet aktuell die Abteilung „Group Conduct Compliance“. Ihre Schwerpunkte liegen in der Umsetzung und Überwachung der WAG- und IDD-Vorgaben sowie im Interessenkonfliktmanagement/Antikorruption. Sie ist zertifizierte Compliance-Officerin und fungiert als WAG-Compliance-Beauftragte in mehreren Sparkassen.
 

Mag. Jeannine Rösener-Seifried absolvierte das Studium der Rechtswissenschaft an der Universität Wien. Seit 2023 ist sie in der Amundi Austria GmbH, welche Teil der Amundi-Gruppe ist für die diversen Compliance Themen als Leiterin verantwortlich. Insbesondere fallen unter anderem die Einhaltung der Sorgfalts- und Meldepflichten, Marktmissbrauchsregeln, persönliche Geschäfte etc. darunter. Weiters ist die Funktionen der Geldwäschebeauftragten bei ihr angesiedelt. Zuvor war Fr. Rösener-Seifried fast 10 Jahre in der Bank Austria Finanzservice GmbH tätig und war unter anderem maßgeblich an der Implementierung von MiFID II beteiligt.
 

Mag. Gerald Siegmund, CEFA
 
Herr Siegmund ist Experte für Kapitalmärkte, strukturierte Produkte und Derivate. Zuvor war er in verschiedenen österreichischen Banken in leitenden Funktionen tätig, unter anderen Vorstandsvorsitzender einer Bank und einer Wertpapierfirma. Herr Siegmund ist seit mehreren Jahren Vortragender an verschiedenen Fachhochschulen/Universitäten in Österreich, allgemein beeideter und gerichtlich zertifizierter Sachverständiger für Bank- und Börsenwesen und eine akkreditierte Umweltzeichen-Prüfstelle für Nachhaltige Finanzprodukte gemäß UZ 49. Von 2017- 2019 war er Mitglied der Expertengruppe bei ESMA in Paris. Herr Siegmund hat einen Abschluss in Rechtswissenschaften. Er ist klimaaktiv-Kompetenzpartner – dies ist wesentlich für die Nachhaltigkeitsbewertung von Immobilien.
 
 

Dr. Christian Steiner, MBA

Langjährige Erfahrung im Kapitalmarktrecht mit Schwerpunkt auf Krypto-Assets, Wertpapier- und Kapitalmarktrecht, Fintechs bzw. generell auf Finanzmarktrecht, Public Policy und Compliance. Experte für die Schnittstelle zwischen Wertpapierrecht und Krypto-Assets. Zuletzt verstärkter Fokus auf das Thema MiCAR. Vor Bitpanda fünf Jahre in der österreichischen FMA im Wertpapierbereich und an der Universität Innsbruck tätig. Autor und Vortragender.

Mag. Christina Toifl

Mag. Christina Toifl ist nach dem Rechtswissenschaftsstudium an der Universtität Wien in die Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG im Themenbereich BWG-Compliance im Jahr 2019 eingetreten. In dieser verantwortet sie seit April 2023 die Abteilung Regulatory, Conduct & Sanctions Compliance. Die Schwerpunkte liegen dabei auf BWG-Compliance, WAG- und Conduct Compliance, Financial Sanctions und Fraud Prevention. Des Weiteren übernimmt sie die Funktionen des Stv. BWG-Compliance Officer und Stv. WAG-Compliance Officer in der Raiffeisenlandsbank NÖ-Wien AG sowie die Funktionen des Stv. BWG-Compliance Officer und Stv. Compliance-Officer in der Raiffeisen Holding NÖ-Wien.