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Compliance am Kapitalmarkt

Compliance am Kapitalmarkt

31.05.2022 - 01.06.2022

Compliance am Kapitalmarkt

Praxiswissen zur Prävention von Marktmissbrauch & Insiderhandel

Fit für alle rechtlichen, regulatorischen & organisatorischen Anforderungen:

  • Rechtliche Grundlagen für Kapitalmarkt Compliance: BörseG 2018, Marktmissbrauchsverordnung /  -richtlinie, Prospektverordnung, KMG 2019
  • Publizitäts- und Informationspflichten korrekt erfüllen: Ad-hoc Meldungen, Managers‘ Transactions, Beteiligungspublizität, Prospektpflicht
  • Verbotstatbestände kennen und die Geheimhaltung von
    Insiderinformationen
    sicherstellen

Sie erhalten Antworten auf aktuelle Fragestellungen

  • Welche gesetzlichen Vorgaben müssen aktuell erfüllt werden und wie?
  • Wie lassen sich diese Gesetze in der Praxis kommunizieren und implementieren?
  • Welche Schwerpunkte setzt die Aufsichtsbehörde bei Überprüfungen, was nimmt sie besonders unter die Lupe?
  • Wie können Sie im Unternehmen Vertraulichkeitsbereiche festlegen und Insider Compliance gewährleisten?

Best-Practice:
Österreichische Post AG & AGRANA Beteiligungs-AG

Stellen Sie der FMA Ihre Fragen zu Melde- & Veröffentlichungspflichten!

Referenten
Mag. Christoph Brogyányi
Mag. Christoph Brogyányi
Partner, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Ing. Clemens Burian, LL.M. BSc
Ing. Clemens Burian, LL.M. BSc
Rechtsanwalt, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Dr. Charlotte Eberl
Dr. Charlotte Eberl
Corporate Director Compliance, AGRANA Beteiligungs-AG
Dr. Judith Pilles, MBL
Dr. Judith Pilles, MBL
Leitung Compliance & Risikomanagment, Österreichische Post AG
Mag. Severin Plattner
Mag. Severin Plattner
Rechtsanwalt und Experte für Corporate, Immobilienprojekte und Prozessführung bei Heid und Partner Rechtsanwälte GmbH
Mag. Matthias Rathammer
Mag. Matthias Rathammer
Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Daniela Rauscher
Mag. Daniela Rauscher
Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 16:45 Uhr

Rechtliche Grundlagen für Compliance am Kapitalmarkt

Überblick über relevante Rechtsgrundlagen für kapitalmarktrechtliche Compliance

  • Europarechtliche Grundlagen
    • Marktmissbrauchsrichtlinie, Marktmissbrauchs-
      verordnung sowie begleitende Rechtsakte
    • Transparenzrichtlinie
    • Prospektverordnung sowie begleitende Rechtsakte
  • Österreichische Grundlagen
  • BörseG 2018 und KMG 2019
    • FMA-Verordnungen

Insider Compliance und Marktmanipulation

  • Verbot von Insidergeschäften und unrechtmäßiger Offenlegung von Insiderinformationen
    • Begriff der Insiderinformation
    • Verbotene Verhaltensweisen (samt Ausnahmen)
    • (Strafrechtliche) Konsequenzen
  • Compliance Maßnahmen
    • Umgang mit Insiderinformationen und Verhinderung des Missbrauchs von Insiderinformationen
    • Handelsverbote und Sperrfristen
    • Insiderliste
    • Maßnahmen im Anlassfall
    • Informationspflichten gegenüber Aufsichtsbehörden
  • Marktmanipulation
    • Verbotenes Verhalten
    • Safe Harbours (insbesondere Aktienrückkauf)
    • Zulässige Marktpraktiken
    • Vorkehrungen gegen Marktmanipulationen
    • Meldepflichten
    • Mitarbeitergeschäfte

Publizitäts- und Informationspflichten

  • Regelpublizität – Rechtsgrundlagen, Inhalt, Ausnahmen & Sanktionen bei Unterlassung
    • Zwischenberichte (Quartals- und Halbjahresberichte)
    • Jahresfinanzberichte
  • Anlassbezogene Mitteilungspflichten
    • Ad-hoc Meldungen
      • Rechtliche Grundlagen der Ad-hoc Publizität
      • Welche Vorgänge fallen unter die Ad-hoc Pflicht?
      • Voraussetzung eines Aufschubs
      • Aktualisierungspflicht
      • Sanktionen bei Unterlassung
    • Eigengeschäfte von Führungskräften (Managers‘ Transactions)
      • Regelungsinhalt
      • Wann darf das Management mit Aktien handeln?
      • Pflichten von Emittenten und Führungskräften
      • Sanktionen bei Unterlassung
    • Veröffentlichung von Transaktionen in eigenen Aktien und Beteiligungspublizität
  • Prospektpflicht
  • Haftungsfragen

Mag. Christoph Brogyányi, Partner, DORDA Rechtsanwälte GmbH
Mag. Clemens Burian, LL.M. BSc, Rechtsanwalt, DORDA Rechtsanwälte GmbH

 

Compliance-Maßnahmen effektiv im Unternehmen verankern

Wie lassen sich Gesetz und Selbstregulierung in der Praxis umsetzen? Erfahrungsbericht Österreichische Post AG

  • Kapitalmarkt Compliance als eigenständige Aufgabe in börsenotierten Unternehmen
  • Compliance als Aufgabe der Geschäftsleitung
  • Organisatorische Verankerung und Kompetenzbereiche des Compliance-Verantwortlichen
  • Organisatorische Abgrenzung und Zusammenarbeit mit Interner Revision und Investor Relations
  • „Insider-Compliance“: Compliance-Richtlinie, Festlegen von Vertraulichkeitsbereichen, innerbetriebliche Organisation, Insiderverzeichnis, etc.
  • Compliance-Schulung
  • Interessenkonfliktmanagement
  • Directors’ Dealings und Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte

Dr. Judith Pilles, MBL, Investor Relations, Konzernrevision & Compliance, Leitung Compliance, Österreichische Post AG

2. Seminartag | 09:00 – 15:30 Uhr

Gut gewappnet für die FMA Prüfung

Best Practice: Fit für die FMA Prüfung

  • Prüfinstrumente der FMA
  • Aufsichts- und Prüfschwerpunkte der FMA 2019
  • Interne Compliance Maßnahmen nach dem Fall der Emittentencompliance VO
  • Ablauf eines Audits – Erfahrungsbericht

Dr. Charlotte Eberl, Compliance Officer, AGRANA Beteiligungs-AG

 

Marktmissbrauchsverordnung: Ein Blick in die Aufsichtspraxis der FMA

  • Einordnung der Marktmissbrauchsverordnung in das europäische Regelwerk
  • Überblick über das Regime und die Umsetzung in Österreich
  • Erste Erfahrungen mit dem neuen Regelwerk – Ein Blick in die Aufsichtspraxis
  • Befugnisse und Sanktionen
  • Zeit für Fragen

Mag. Daniela Rauscher, Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)
 

Melde- und Veröffentlichungspflichten von Emittenten

  • Rechtsansicht der FMA in Bezug auf Melde- und Veröffentlichungspflichten
  • Informationsgestützte Marktmanipulation
  • Ad-hoc-Publizität
  • Geschäfte von Führungspersonen
  • Beispiele aus der Aufsichtspraxis

Mag. Matthias Rathammer, Markt- und Börseaufsicht, Finanzmarktaufsicht (FMA)
 

Grüne Wettbewerbsbeschränkung: Klimawandel im Kartellrecht

  • Überblick zum „Green Deal“ der Europäischen Kommission
  • Nachhaltige Novelle des Kartells- und Wettbewerbsrechts
  • Zulässigkeit grüner Wettbewerbsbeschränkungen
  • Umsetzung der Klima-Compliance
  • Exkurs zur Klima-Rechtsprechung des EuGH und BVerfG

Mag. Severin Plattner, Rechtsanwalt und Experte für Corporate, Immobilienprojekte und Prozessführung bei Heid und Partner Rechtsanwälte GmbH
 

Große Fragerunde:
Senden Sie Ihre Fragen zu Melde- und Veröffentlichungspflichten schon vorab an gabrijela.popovic@imh.at
Wir leiten diese zur optimalen Beantwortung an unseren Experten weiter!
Teilnehmerstimmen:

„Ausgezeichnete Kombination zwischen Theorie, Praxis und Aufsicht. Ein komplettes Bild.
SBERBANK Europe AG

„Sehr praxisnahe; viele Beispiele; ausgezeichnete Vortragenden“
fair-finance Vorsorgekasse AG

„Praxisrelevant und informativ“
Telekom Austria AG

Veranstaltungsort
Teilnahmegebühr für "Compliance am Kapitalmarkt"
Registrierung zu dieser Veranstaltung wurde bereits abgeschlossen
Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
Senior Customer Service Manager
Tel: +43 1 891 59-0
Fax: +43 1 891 59-200
E-Mail: anmeldung@imh.at
Haben Sie Fragen?
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Aynur Yildirim
Senior Customer Service Manager
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30 Jahre imh
Pflanzen Sie mit uns einen Baum!

Wir feiern 3 Monate lang unser Jubiläum und pflanzen als DANKESCHÖN für jede Anmeldung mit der Notiz "WALD" einen Baum im Waldviertel.

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