MiFID II – Update

Mag. Petra Blümel ist seit 2016 in der FMA tätig. Sie ist Prüfleiterin in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken". Davor war sie 15 Jahre bei einem der größten Banksektoren Österreichs in unterschiedlichen Bereichen tätig.

Sie hat Rechtswissenschaften an der Universität Wien studiert und verfügt über eine Mediatorenausbildung.

Seit 2012 als Referent in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" beschäftigt und mit der Durchführung und Leitung von Vor-Ort-Prüfungen und sonstigen Aufsichtsmaßnahmen insbesondere bei Kreditinstituten betraut. Davor: Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in renomierten Rechtsanwaltskanzleien u.a. im Bereich Anlegerverfahren.

Seit 2014 in verschiedenen Funktionen der Erste Group Bank AG. Aktuell Chief Accountant der Erste Group Bank und Vorsitzender von Rechnungswesengremien des Sparkassensektors. Bis 2014 Head of Financial Accounting der Raiffeisen Bank International. Neben der engen Überwachung von Accounting Entwicklungen Erfahrung in der Umsetzung von IFRS Projekten (beispielsweise Hedge Accounting in einem Multi-Curve Environment oder Credit/Debit Valuation Adjustment Projects). AFRAC (Austrian Financial Reporting and Auditing Committee) Mitglied der Arbeitsgruppen für IFRS 9, Macro Hedging und anderen bankspezifischen Themen. Präsentationen zur IFRS Anwendung für Bankexperten sowohl auf nationaler als auch internationaler Ebene.

Seit Dezember 2009 in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ der österreichischen Finanzmarktaufsicht mit dem Schwerpunkt Compliance-Organisation und Outsourcing tätig. Zuvor arbeitete sie in Deutschland mehrere Jahre als Rechtsanwältin und Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht in einer Wirtschaftsrechtskanzlei in Berlin, u.a. im Bereich von Anlegerverfahren nach dem Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz (KapMuG).

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Mag. Claudia Parenti, LL.M ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Mag. Claudia Parenti, LL.M mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Mag. Judith Reischer trat nach ihrem Studium der Rechtswissenschaften 2012 in die FMA ein. Sie ist seither in der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ als Vor-Ort-Prüferin mit dem Schwerpunkt auf MiFID-Wohlverhaltensregeln bei Kreditinstituten tätig. Seit September 2016 leitet Mag. Reischer das Team „Vor-Ort-Prüfungen“.

Dr. Thomas Ruhm ist Rechtsanwalt und Partner bei SCWP in Wien. Davor war Dr. Ruhm in namhaften internationalen Wirtschaftskanzleien im In- und Ausland tätig und inbesondere auf die Bereiche International M&A/Gesellschaftsrecht, Corporate Finance, Private Equity und Kapitalmarktrecht spezialisiert. Dr. Thomas Ruhm ist als englischer Anwalt zugelassen (Solicitor in England and Wales) und arbeitete als Universitätsassistent an der Universität Wien, Ordinariat für Privat- und Wirtschaftsrecht. Seit 2003 ist Dr. Thomas Ruhm Universitätslektor am Instiut für Recht der Wirtschaft der Universität Wien. Bevor Dr. Ruhm als Rechtsanwalt eingetragen wurde, absolvierte er seinen Master of Laws an der London School of Economics (LSE). Daneben ist Dr. Ruhm Lehrbeauftragter an der University of Santa Clara, USA. Dr. Thomas Ruhm ist Autor zahlreicher Publikationen in gesellschafts- und wirtschaftsrechtlichen Fachzeitschriften und Mitautor zahlreicher Fachbücher. 

Seit 2001 in der Bankenbranche als Juristin tätig und seit 2006 auch mit Compliance sowie AML Agenden beschäftigt. Zuletzt 8 Jahre lang Bereichsleitern der Abteilung "Legal & Compliance" in der Liechtensteinische Landesbank (Österreich) AG. Seit Oktober 2018 in der Abteilung "Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken" der Österreichischen Finanzmarktaufsicht tätig.