11. Februar 2021
PRIIPS-VO
- Vorgaben der Aufsicht
- Anforderungen an die Informationspflichten
- Kostenausweis
Mag. Karin Lenhard, OE 0196 0976 Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG
2. März 2021
Bail-in fähige Finanzinstrumente
- Vertrieb von bail-in fähigen Finanzinstrumenten
Mag. Petra Blümel, Prüfleiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
20. April 2021
Anforderungen an die Compliance Funktion
- Die Rolle der Schlüsselfunktion: Anforderungen an Fitness & Properness
- Relevante Rahmenbedingungen leben: Ressourcen, Unabhängigkeit und Durchsetzungsfähigkeit
Ass. iur. Solveig John, Referentin/Spezialistin Wertpapier-Compliance, Finanzmarktaufsicht (FMA)
4. Mai 2021
ESG-Faktoren: Information an die Kunden
- Anforderungen an sustainable finance
- Was ist im Beratungsgespräch zu berücksichtigen?
- Product Governance
Mag. Karin Lenhard, OE 0196 0976 Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG
22. Juni 2021
Telefonaufzeichnungen und sonstige Dokumentationspflichten
Mag. Elias Forstinger, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
13. Juli 2021
Anforderungen an das Outsourcing im Bereich MiFID
- Welche Aufgaben dürfen delegiert werden?
- Wo können Interessenkonflikte entstehen und was ist dann zu tun?
- Was sollte vertraglich geklärt sein?
Dr. Bernd Fletzberger, Rechtsanwalt und Partner, PFR Rechtsanwälte
24. August 2021
MiFID-Review
- Geplante Erleichterungen
- Auswirkungen auf die Prozesse in der Kundenberatung
- Auswirkungen auf die Risiko- und Überwachungsprozesse
Simon Mennel, MSc., Leitung Vorsorge & Verantwortung, Erste Bank Österreich
September 2021
Nachhaltige Investitionen
- Anforderungen an nachhaltige Investitionen
19. Oktober 2021
Nachhaltigkeitsaspekte im Wertpapierbereich (Disclosure-VO, MiFID II)
- Offenlegungspflichten
- Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten nach MiFID II
- Änderungen von MiFID II Guidelines zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten
Mag. Claudia Parenti, LL.M., Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
November 2021
Beschwerdemanagement
7. Dezember 2021
Update zum Conduct Risk
- Entwicklungen im Bereich von Vorgaben zu Inducements
Mag. Beatrix Weilguny, Referentin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
18. Jänner 2022
Aktuelle Fit- und Proper- Anforderungen
- WAG Compliance-Beauftragter
- Abgrenzung zur BWG Compliance-Funktion
- FMA Aufsichtspraxis
Ass. iur. Solveig John, Referentin/Spezialistin Wertpapier-Compliance Funktion, Finanzmarktaufsicht (FMA)