20. April 2021
Anforderungen an die Compliance Funktion
- Die Rolle der Schlüsselfunktion: Anforderungen an Fitness & Properness
- Relevante Rahmenbedingungen leben: Ressourcen, Unabhängigkeit und Durchsetzungsfähigkeit
Ass. iur. Solveig John, Referentin/Spezialistin Wertpapier-Compliance, Finanzmarktaufsicht (FMA)
4. Mai 2021
ESG-Faktoren: Information an die Kunden
- Anforderungen an sustainable finance
- Was ist im Beratungsgespräch zu berücksichtigen?
- Product Governance
Mag. Karin Lenhard, OE 0196 0976 Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG
22. Juni 2021
Telefonaufzeichnungen und sonstige Dokumentationspflichten
Mag. Elias Forstinger, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
13. Juli 2021
Anforderungen an das Outsourcing im Bereich MiFID
- Welche Aufgaben dürfen delegiert werden?
- Wo können Interessenkonflikte entstehen und was ist dann zu tun?
- Was sollte vertraglich geklärt sein?
Dr. Bernd Fletzberger, Rechtsanwalt und Partner, PFR Rechtsanwälte
24. August 2021
MiFID-Review
- Geplante Erleichterungen
- Auswirkungen auf die Prozesse in der Kundenberatung
- Auswirkungen auf die Risiko- und Überwachungsprozesse
Mag. Petra Blümel, Prüfleiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
28. September 2021
Prüfungsschwerpunkt: Product Governance
- ESMA Common Supervisiory Action zum Thema Product Governance
- Prüfung der Product Governance Vorgaben für Konzepteure
- Prüfung der Product Governance Vorgaben für Vertreiber
Mag. Claudia Parenti, LL.M., Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmartaufsicht (FMA)
19. Oktober 2021
Nachhaltigkeitsaspekte im Wertpapierbereich (Disclosure-VO, MiFID II)
- Offenlegungspflichten
- Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten nach MiFID II
- Änderungen von MiFID II Guidelines zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten
Mag. Claudia Parenti, LL.M., Spezialistin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
23. November 2021
Beschwerdemanagement (bei Kreditinstituten)
- Beschwerdebegriff
- Joint Committee Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandel (ESMA) und das Bankwesen (EBA)
- Beschwerdeprozesse
- VERA-V Meldung an die FMA
Dr. Cécile Bervoets, Stv. AL der Abt. „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“, Finanzmarktaufsicht (FMA)
7. Dezember 2021
Update zum Conduct Risk
- Entwicklungen im Bereich von Vorgaben zu Inducements
Mag. Beatrix Weilguny, Referentin in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
18. Jänner 2022
Aktuelle Fit- und Proper- Anforderungen
- WAG Compliance-Beauftragter
- Abgrenzung zur BWG Compliance-Funktion
- FMA Aufsichtspraxis
Ass. iur. Solveig John, Referentin/Spezialistin Wertpapier-Compliance Funktion, Finanzmarktaufsicht (FMA)
22. Februar 2022
Die digitalen Sammelurkunde – (R)evolution am Kapitalmarkt?
- Einführung zum Wertpapier
- Entwicklungen im Wertpapierhandel (Entmaterialisierungsschritte)
- Digitalisierung in der Finanzwelt und Digital Assets
- Änderung des Depotgesetzes
- Europäische Initiativen
Dr. Ben-Benedict Hruby, LL.M., Fachreferent EU & Internationale Angelegenheiten, Bundesministerium für
Finanzen
15. März 2022
PRIIPS-Kids: Update
- Überprüfung der Anwendung der PRIIPS-VO
- Level-2-Änderungen allgemein
- Wesentliche Änderungen für UCITS
- Weitere Aussichten
Mag. Karin Lenhard, OE 0196 0976 Group Markets Compliance, Erste Group Bank AG
Das Programm wird laufend um weitere Termine und Themen ergänzt.
Egal wann Sie einsteigen, das Jahresabo umfasst immer 12 Termine!
Gerne nehmen wir auch Ihre Themenvorschläge für die Programmgestaltung auf: alexandra.mosca-studlar@imh.at