Prüfung des Wertpapiergeschäftes
Prüfung des Wertpapiergeschäftes

Prüfung des Wertpapiergeschäftes

24.06.2020 - 25.06.2020

Prüfung des Wertpapiergeschäftes

Effiziente Kontrolle von MiFID II / WAG 2018 im Wertpapiergeschäft

Offene Fragen & konkrete Prüfpraxis

  • Rechtsgrundlagen kompakt & aktuell für das Wertpapiergeschäft
  • Transparenz-, Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
  • Compliance – Organisatorische Anforderungen und integrative Prüfungshandlungen

    • Aufbau eines effizienten IKS – Abläufe bereits im Vorhinein prüfsicher gestalten
    • Inkl. Aufsichtspraxis der FMA – Nutzen Sie die Chance für Ihre persönlichen Fragen an die FMA

    Praxisnah und nutzenorientiert


    Referenten
    Mag. Ingrid Harrer
    Mag. Ingrid Harrer
    Stellvertretende Direktorin Interne Revision, Schoellerbank AG
    Mag. (FH) Michael Mandelburger
    Mag. (FH) Michael Mandelburger
    Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
    Mag. Magdalena Ortner-Wolf
    Mag. Magdalena Ortner-Wolf
    Senior Manager, Advisory, KPMG Austria
    Mag. Judith Reischer
    Mag. Judith Reischer
    Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, FMA
    Werner Schorn
    Werner Schorn
    Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
    MMag. Christiane Taschek
    MMag. Christiane Taschek
    Manager, Audit Financial Services, KPMG Austria
    Programm

    1. Seminartag | 09:00 – 16:30 Uhr

    09:00 – 12:30
    Aufsichtspraxis der FMA – Prüfungen der MiFID II

    • Aufsichtsinstrumente der FMA
      • Kompetenzen und Aufgaben
    • Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen
      • Prüfschwerpunkte der FMA
    • Aufsichtserfahrung: Worauf ist besonders zu achten?
      • Erfahrungen aus FMA-Prüfungen: Lessons Learned
      • Best Practice Tipps
      • Fälle aus der Aufsichtspraxis
      • Aktuelle Schwerpunktthemen und neueste Auslegungen
    • Q&A: Zeit für Ihre Fragen an die FMA

    Ihre Fragen an die FMA: Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab an imh jennifer.medwenitsch@imh.at! Diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben und im Rahmen des Vortrags beantwortet.


    Ihre Experten:
    Mag. Julia Reischer, Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
    Mag. (FH) Michael Mandelburger, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

    13:30 – 16:30
    MiFID II – Eine Übersicht über die Praxis

    • Organisatorische Vorkehrungen und Governance, u. a.
      • Compliance-Funktion/neue Aufgaben
      • Beschwerdemanagement
      • Schutz von Kundenvermögen – neue Funktion
    • Product Governance
      • Produkteinführungsprozess und Überwachung
      • Aktives versus passives Anbieten von Finanzinstrumenten und Wertpapierdienstleistungen
    • Entgegennahme von Vorteilen, u. a.
      • Rechtfertigung bei nicht-unabhängiger Beratung
      • Besonderheiten bei unabhängiger Beratung
    • Eignung- und Angemessenheitstest inkl. neuer Berichtsplichten
    • Transparenzpflichten gegenüber Kunden, u. a.
      • Kostentransparenz
      • Verlustschwellenreporting
    • Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten, u. a.
      • Aufzeichnung von Telefonaten und elektronischer Kommunikation
    • Best-Execution (Neuerungen)
    • Produktinterventionsbefugnisse der Aufsicht

    MiFIR

    • Handelsplätze und Handelspflicht
    • Vor- und Nachhandelstransparenz
    • Meldepflichten an FMA

    Ihre Expertin:
    Mag. Magdalena Ortner-Wolf, Senior Manager, Advisory, KPMG Austria

    2. Seminartag | 09:00 – 16:00 Uhr

    09:00 – 11:00
    Was prüft der Bankprüfer?

    • Die Rolle des Bankprüfers
    • Der risikoorientierte Prüfungsansatz
    • Der Bestätigungsvermerk
    • Anlage zum Prüfbericht (mit Fokus auf MiFiD II)
    • Kommunikation mit Governance-Organen

    Ihre Expertin:
    MMag. Christiane Taschek, Manager, Audit Financial Services, KPMG Austria


    11:30 – 13:00
    First Line of Defence – Abläufe durch ein effizientes IKS sicher gestalten

    • Aufbau der First Line of Defence prüfsicher gestalten
    • Organisatorische Herausforderungen an kleinere Strukturen
    • Aktuelle Betrachtungsweisen hinsichtlich regulatorischer Änderungen wie WAG 2018/MiFID II
    • Kontrolldokumentation und Berichterstattung
    • IKS-Optimierung hinsichtlich Qualität, Effizienz und Reifegrad
    • Erfahrungswerte aus der Prüfungssituation

    Ihre Expertin:
    Mag. Ingrid Harrer, Stellvertretende Direktorin Interne Revision, Schoellerbank AG


    14:00 – 16:00
    Second Line of Defence – integrative Prüfungshandlungen durch den Compliance Officer

    • Funktionen und Aufgaben
    • Die Einbindung von Compliance in Geschäftsprozesse
    • Vertraulichkeitsbereiche
    • Das laufende Monitoring
    • Prüfpläne und Einzelprüfungen
    • Prüfungsergebnisse – Bewertungen und Auswertungen
    • Erfahrungswerte aus konkreten Prüfungssituationen

    Ihr Experte:
    David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU), Markets Compliance Officer, Erste Group Bank AG

    Nach diesem Seminar:
    • beherrschen Sie die Grundlagen der Wertpapieraufsicht, inkl. aller aktuellen Anforderungen bzgl. MiFID II und WAG 2018
    • wissen Sie, wie Sie sich intern aufstellen und Abläufe prüfsicher gestalten, um jeglichen Audits Stand zu halten
    • meistern Sie den Umgang mit internen und externen Prüfungsverfahren
    • kennen Sie die derzeitigen Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörde
    Veranstaltungsort

    Der genaue Veranstaltungsort wird noch bekannt gegeben.

    Wien
    Teilnahmegebühr für "Prüfung des Wertpapiergeschäftes"

    Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

    bis 29.05. bis 24.06.
    Teilnahmegebühr
    € 1.895.- € 1.995.-

    Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

    • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
    • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
    • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

    Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar.
    Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

    Ihr Ansprechpartner
    Aynur Yildirim
    Aynur Yildirim
    Customer Service
    Tel: +43 1 891 59-0
    Fax: +43 1 891 59-200
    E-Mail: anmeldung@imh.at
    Haben Sie Fragen?
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