Prüfung des Wertpapiergeschäftes
Prüfung des Wertpapiergeschäftes

Prüfung des Wertpapiergeschäftes

17.01.2022 - 18.01.2022

Prüfung des Wertpapiergeschäftes

Effiziente Kontrolle von MiFID II / WAG 2018 im Wertpapiergeschäft

Offene Fragen & konkrete Prüfpraxis

  • Rechtsgrundlagen kompakt & aktuell für das Wertpapiergeschäft
  • Transparenz-, Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
  • Compliance – Organisatorische Anforderungen und integrative Prüfungshandlungen
  • Aufbau eines effizienten IKS – Abläufe bereits im Vorhinein prüfsicher gestalten
  • Inkl. Aufsichtspraxis der FMA – Nutzen Sie die Chance für Ihre persönlichen Fragen an die FMA


Ihr Plus: Praxisnah und nutzenorientiert

Nach diesem Seminar

… beherrschen Sie die Grundlagen der Wertpapieraufsicht, inkl. aller aktuellen Anforderungen bzgl. MiFID II und WAG 2018
… wissen Sie, wie Sie sich intern aufstellen und Abläufe prüfsicher gestalten, um jeglichen Audits Stand zu halten
… meistern Sie den Umgang mit internen und externen Prüfungsverfahren
… kennen Sie die derzeitigen Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörde
 

12 CPE!

Weitere Veranstaltungen mit CPE-Punkten finden Sie hier.

Referenten
Christian Aigner, MSc
Christian Aigner, MSc
Wirtschaftsprüfer und Steuerberater Manager, Audit, KPMG Austria
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Mag. (FH) Michael Mandelburger
Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Magdalena Ortner-Wolf
Mag. Magdalena Ortner-Wolf
Senior Manager, Advisory, KPMG Austria
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Mag. Judith Reischer, LL.M.
Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA
Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen
David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU)
David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU)
Head of Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
Programm

1. Seminartag | 09:00 – 16:30 Uhr

09:00 – 12:30

Aufsichtspraxis der FMA – Prüfungen der MiFID II

  • Aufsichtsinstrumente der FMA
    • Kompetenzen und Aufgaben
  • Ablauf von Vor-Ort-Prüfungen
    • Prüfschwerpunkte der FMA
  • Aufsichtserfahrung: Worauf ist besonders zu achten?
    • Erfahrungen aus FMA-Prüfungen: Lessons Learned
    • Best Practice Tipps
    • Fälle aus der Aufsichtspraxis
    • Aktuelle Schwerpunktthemen und neueste Auslegungen
  • Q&A: Zeit für Ihre Fragen an die FMA

Ihre Fragen an die FMA: Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen vorab an jennifer.medwenitsch@imh.at! Diese werden anonymisiert an die FMA weitergegeben und im Rahmen des Vortrags beantwortet.


Ihre Experten:
Mag. Julia Reischer, Teamleiterin Vor-Ort-Prüfungen, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. (FH) Michael Mandelburger, Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

13:30 – 16:30

MiFID II – Eine Übersicht über die Praxis

  • Organisatorische Vorkehrungen und Governance, u. a.
    • Compliance-Funktion/neue Aufgaben
    • Beschwerdemanagement
    • Schutz von Kundenvermögen – neue Funktion
  • Product Governance
    • Produkteinführungsprozess und Überwachung
    • Aktives versus passives Anbieten von Finanzinstrumenten und Wertpapierdienstleistungen
  • Entgegennahme von Vorteilen, u. a.
    • Rechtfertigung bei nicht-unabhängiger Beratung
    • Besonderheiten bei unabhängiger Beratung
  • Eignung- und Angemessenheitstest inkl. neuer Berichtsplichten
  • Transparenzpflichten gegenüber Kunden, u. a.
    • Kostentransparenz
    • Verlustschwellenreporting
  • Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten, u. a.
    • Aufzeichnung von Telefonaten und elektronischer Kommunikation
  • Best-Execution (Neuerungen)
  • Produktinterventionsbefugnisse der Aufsicht

MiFIR

  • Handelsplätze und Handelspflicht
  • Vor- und Nachhandelstransparenz
  • Meldepflichten an FMA

Ihre Expertin:
Mag. Magdalena Ortner-Wolf, Senior Manager, Advisory, KPMG Austria

2. Seminartag | 09:00 – 16:00 Uhr

09:00 – 11:00

Was prüft der Bankprüfer?*

  • Die Rolle des Bankprüfers
  • Der risikoorientierte Prüfungsansatz
  • Der Bestätigungsvermerk
  • Anlage zum Prüfbericht (mit Fokus auf MiFiD II)
  • Kommunikation mit Governance-Organen

*Immer Up2date! Zusätzlich zu den wichtigsten Grundinformationen werden jeweils Schwerpunkte nach aktuellen Rechtslagen/Veröffentlichungen & Hot Topics gesetzt.

Ihr Experte:
Christian Aigner, MSc, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Manager, Audit, KPMG Austria GmbH


11:30 – 13:00

First Line of Defence – Abläufe durch ein effizientes IKS sicher gestalten

  • Aufbau der First Line of Defence prüfsicher gestalten
  • Organisatorische Herausforderungen an kleinere Strukturen
  • Aktuelle Betrachtungsweisen hinsichtlich regulatorischer Änderungen wie WAG 2018/MiFID II
  • Kontrolldokumentation und Berichterstattung
  • IKS-Optimierung hinsichtlich Qualität, Effizienz und Reifegrad
  • Erfahrungswerte aus der Prüfungssituation

Ihr Experte:
Mag. (FH) Markus Taschek, M.A., M.Sc., MFP, MBA, Abteilungsleiter Interne Governance, Raiffeisenlandesbank Burgenland und Revisionsverband eGen


14:00 – 16:00

Second Line of Defence – integrative Prüfungshandlungen durch den Compliance Officer

  • Funktionen und Aufgaben
  • Die Einbindung von Compliance in Geschäftsprozesse
  • Vertraulichkeitsbereiche
  • Das laufende Monitoring
  • Prüfpläne und Einzelprüfungen
  • Prüfungsergebnisse – Bewertungen und Auswertungen
  • Erfahrungswerte aus konkreten Prüfungssituationen

Ihr Experte:
David Winkel, LL.M., LL.M. (SCU), Head of Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG

Veranstaltungsort

Renaissance Wien Hotel

Linke Wienzeile/Ullmannstraße 71
1150 Wien
Tel: +43 1 891020
Fax: +43 1 89102100
http://www.marriott.de/hotels/travel/viehw-renaissance-wien-hotel/
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "Prüfung des Wertpapiergeschäftes"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 17.12. bis 17.01.
Teilnahmegebühr
€ 1.995.- € 2.095.-

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  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

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Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

Ihr Ansprechpartner
Aynur Yildirim
Aynur Yildirim
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Haben Sie Fragen?
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Gesund und informiert
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