KURS 2019: Compliance & Geldwäsche

Seit Juli 2017 Bereichsleiter Enterprise Risk Management bei BAWG P.S.K. AG. Vor seinem Wiedereintritt in die BAWAG P.S.K. AG war Tadeh Amirian Leiter der Fachabteilung Aufsichtsrecht bei PwC Wien. Zuvor von April 2012 - 2015 ALM & Capital Management bei BAWAG P.S.K. AG zuständig für aufsichtsrechtliche Fragestellungen; Zusammenarbeit/Kontakt mit Aufsichtsbehörden (EZB, FMA, OeNB), etc. Zuvor von 2008-2012 Finanzmarktaufsicht (FMA), Bereich Bankenaufsicht; Abteilung Aufsicht über Aktienbanken, Sonderkreditinstitute und Zahlungsinstitute. Postgraduale Studien: Universitätslehrgang Bank- und Kapitalmarktrecht, MLS an der Donau-Universität Krems und Universitätslehrgang Finanzmarktaufsicht (Aufsichtsakademie der Finanzmarktaufsichtsbehörde und Oesterreichische Nationalbank). Studium: Internationale Betriebswirtschaftslehre (IBWL), Wirtschaftsuniversität Wien (WU Wien).

Derzeitige Position:
Abteilungsleiterin „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“
Finanzmarktaufsicht (FMA)

Werdegang:
Mag. Martina Andexlinger, MBA ist Leiterin der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ (vormals „Wohlverhaltensregeln und Compliance“) in der Finanzmarktaufsicht (FMA); davor stellvertretende Leiterin der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung“; davor in der Abteilung „Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs“.

Finanzmarktaufsicht, Abteilungsleiter – Stellvertreterin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Leiterin des „Team Verfahren“; davor Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der Österreichische Volksbanken-AG und im Österreichischen Genossenschaftsverband (Schulze-Delitzsch) betraut mit der Interessensvertretung und Beratung der Volksbanken in Fragen des allgemeinen Bankvertrags- und Kreditsicherungsrechtes, insbes. zu BWG, WAG, KMG, BörseG und InvFG, Geldwäsche, Compliance, Zahlungsverkehrsabwicklung.

Mag. Claudia Ehart, Wertpapiercompliance der Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG mit Schwerpunkt Investor Protection

davor langjährige Tätigkeiten in: Compliance Office der Österreichischen Volksbanken AG (Compliance und Geldwäscheprävention) und ÖVAG Recht / Legal Treasury, Capital Markets and Asset Management,

davor Bundes-Wertpapieraufsicht (Abteilung Rechts-und Verfahrensangelegenheiten) sowie Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften (VÖIG).

Jakob Etzel ist Gründer und Geschäftsführer von Mantigma GmbH. Das Unternehmen betreibt unter dem Namen „predictR“ eine Kontostandsvorhersage für das Privatkunden-Online-Banking. Er verantwortet im Unternehmen Vertrieb, Geschäftsfeldentwicklung und Strategie. Die White-Label-Lösung predictR wandelt historische Transaktionsdaten in Forecasts und bietet Szenarien-Planung und die Simulation von Bankprodukten. Mantigma bietet darüber hinaus maßgeschneiderte Datenanalytik-Lösungen im Finanz- und Energiesektor. Zuvor war Jakob Etzel im Investment Finance der Raiffeisen Bank International AG und für die Europäische Kommission / Europe Direct Wien tätig. Studium der Technischen Mathematik und Politischen Bildung in Wien, Krems und Kiev.

Andrea Flagge war in den Jahren 1983 bis 2017 im Bereich des Bundesministeriums für Justiz beschäftigt. Nach Absolvierung des Studiums der Rechtswissenschaften an der Universität Wien, wechselte sie im März 2017 ins Bundesministerium für Inneres, wo sie zunächst im Kompetenzzentrum für Wirtschaftskriminalität des Bundeskriminalamts als Juristin tätig war.

Mitglied der Arbeitsgruppe Recht SPG/StPO

Projekte:

• Bekämpfung der scheinlegalen Migration
• Leitung des Projektes FIU-NEU
• Seit Jänner 2018: Faktische Leitung der FIU
• Seit April 2018: Leitung des Büros für Finanzermittlungen des Bundeskriminalamtes.

Oliver joined Erste Group Bank AG in May 2014 from BrokerJet, where he was responsible for the Operational Risk Management, AML and was named as FATCA Responsible Officer. As head of Group AML, CTF, Sanctions & Embargos he is responsible for a group wide implementation of standards related to all aspects of the AML environment and especially for setting KYC standards within the group and maintaining a standard for transaction monitoring

Während der Absolvierung des Studiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien war ich als studentische Mitarbeiterin im Bereich Arbeitsrecht bei CMS Reich Rohrwig Rechtsanwälte GmbH beschäftigt. Kurz vor Abschluss des Masterstudiums absolvierte ich in der Raiffeisen Holding GenmbH in der Abteilung Compliance ein Praktikum. Im Anschluss war ich vier Monate im Bereich AML (Team Sanktionen) tätig, bis ich in die derzeitige Abteilung, welche für die Umsetzung der Themen FATCA, CRS, QI, Bankenpaket zuständig ist, wechselte. Von März 2016 bis Nov 2017 war ich als Fachexpterin für die Themen CRS und Bankenpaket tätig. Seit Dez 2017 leite ich diese Gruppe und bin für alle fünf Themengebiete und deren Umsetzung in der RLB NOEW zuständig. 

Seit 2012 bei Western Union International Bank (WUIB) in verschiedenen Compliance-Funktionen.

Seit Anfang 2018 Leiter der Compliance Abteilung der WUIB, welche neben Österreich in 6 europäischen Märkten mit Zweigstellen vertreten ist, die für kleine und mittelständige Unternehmen Fremdwährungslösungen anbietet.

Davor in weiteren Compliance-Funktionen bei der Siemens AG in Deutschland und der General Electric Money Bank in Österreich tätig.

Nach Abschluß des Diplom und Doktoratsstudiums der Rechtswissenschaften an der Universität Salzburg und der Gerichtspraxis erfolgte die Ausbildung zum Rechtsanwalt, von 1996 - 2001 tätig in der Rechtsanwaltskanzlei Haslauer, Ebner, Hubner, Krivanec & Partner (ab 1999 als Partner). Danach Tätigkeit als Wirtschaftsjurist in der Telekom-Branche (2002 - 2004) und für Raiffeisen-Leasing GmbH, in weiterer Folge Leitung der Rechtsabteilung und der Abteilung Produktmanagement in der Raiffeisen-Leasing GmbH, ab 2012 Leitung Compliance für Raiffeisen-Leasing Gruppe mit Schwerpunkt Geldwäscheprävention, seit 2015 Leitung der Abteilung Anti-Money-Laundering in Raiffeisen Bank International AG.

am 01.08.1987 Eintritt in die Oberbank, Auslandsabteilung
22.05.1990 Erteilung der Zeichnungsberechtigung
23.10.1991 Bestellung zum Leiter der Gruppe Auslandszahlungsverkehr in der Auslandsabteilung
01.11.1991 Erteilung der Handlungsvollmacht für die Auslandsabteilung
01.04.1994 Erteilung der Kollektiv-Prokura für das Gesamtinstitut
01.09.1998 Bestellung zum Leiter der Gruppe Banken in der Abteilung Bankbeziehungen und Zahlungsverkehrssysteme
01.04.1999 Bestellung zum stellvertretenden Leiter der Abteilung Organisation
01.04.2003 Ernennung zum Oberprokuristen

Wechsel in die Drei-Banken-EDV Gesellschaft m.b.H.
am 01.04.2005 Bestellung zum Geschäftsführer der Drei-Banken-EDV Gesellschaft m.b.H.
18.04.2006 Ernennung zum Direktor; Neuausrichtung der 3Banken EDV als umfassender IT Dienstleister für die 3 Banken

Rückkehr in die Oberbank
am 01.01.2008 Bestellung zum Leiter der Abteilung Organisationsentwicklung, Strategie- und Prozessmanagement und Erteilung der Kollektiv- Prokura für das Gesamtinstitut
am 01.12.2009 Bestellung zum Vorstandsmitglied der Oberbank AG

Georg Hauer ist General Manager für Österreich bei N26, der mobilen Bank. Neben seiner Verantwortung für den österreichischen Markt zählt ebenfalls die Geschäftsentwicklung von N26 in Deutschland zu seinen Aufgaben. Zuvor war er als General Manager bei Uber und als Unternehmensberater bei The Boston Consulting Group tätig. Er hat einen MBA von The Kellogg School of Management in Chicago und einen Magister der WU Wien. 2013 von den beiden Wienern Valentin Stalf und Maximilian Tayenthal gegründet, zählt N26 heute zu den schnellst wachsenden Banken in Europa. Die Bank hat seit 2015 über 1.500.000 Kunden in 18 Ländern gewonnen und USD 215 Millionen von einigen der renommiertesten Investoren weltweit eingesammelt. Österreich nimmt neben Deutschland als zweiter Heimatmarkt einen besonderen Stellenwert ein.

Frank S. Jorga ist Co-CEO und Geschäftsführer der WebID Solutions GmbH. Am Standort Hamburg ist er unter anderem für die strategische Produkt- und Unternehmensausrichtung und die weltweite Expansion der WebID-Gruppe verantwortlich. Die prägenden Kompetenzen auf seinem bisherigen Berufsweg sind Digitalisierung, strategische Geschäftsfelder, International Collection & Payment, Risk Management und die Marktetablierung neuer Online-Finanzprodukte. Nach seinen betriebswirtschaftlichen und juristischen Studien und Examina (mit Rechtsanwaltszulassung) folgten leitende Positionen in Mittelstandsunternehmen und Konzernen aus dem Finanz- und Bankensektor. Zudem ist Frank S. Jorga Inhaber der Beteiligungsgesellschaft FEB Capital GmbH und im Aufsichtsrat der Deutschen Handelsbank AG tätig.

• über 25 Jahre Vertriebserfahrung als Abteilungs-, Filial- und Bereichsleiter (Vertriebs- und Ertragsverantwortung für mehrere Filialen im Privat- wie auch Firmenkundenbereich) einer Vorarlberger Regionalbank
• Aufbau und Führung mehrerer Filialen, Bereichsleitungen und Abteilungen (Vertrieb, Wertpapier, Marketing, Group Compliance & AML Office)
• seit 11/2007 Head of Group Compliance & AML der Volksbank Vorarlberg e.Gen. inkl. in- und ausländischer Tochtergesellschaften (Leasing, Immo, Versicherungsmakler, Volksbank AG Liechtenstein)
• Vorsitzender und Mitglied div. Expertengruppen im Bereich Compliance & AML

Thorsten Maute ist seit ungefähr 6 Jahren im Bereich Compliance tätig. Zunächst bei der Kreissparkasse Esslingen-Nürtingen wo er als stellvertretender Compliance-Beauftragter unter anderem mitverantwortlich für die Umsetzung des MiFID II Projektes war. Seit Oktober 2018 ist er der Compliance-Beauftragte der Volksbank Plochingen. Nebenberuflich ist er als Referent bei Fachveranstaltungen tätig.

Clemens Nimmerrichter ist seit Mai 2017 Senior Policy Officer im Team Convergence bei ESMA. Er ist verantwortlich für das Supervisory Convergence Work Programme (SCWP) und die Koordinierung von Peer Reviews. Davor war er Spezialist in der FMA, zuständig für die Aufsicht von Investmentfonds und Verwaltungsgesellschaften. Clemens Nimmerrichter ist Doktor der Rechtswissenschaften, Universität Wien, und MSc in Law and Finance, University of Oxford.

Ist seit 1990 in der IT-Industrie als Unternehmer und Vorstand tätig. Seit 2005 ist er Mitglied des Vorstands der FOCONIS AG in Vilshofen und Köln und berät seit dem Kunden aus dem Finanzsektor bei der Optimierung von Geschäftsprozessen im Zusammenspiel mit diversen Kernbankverfahren. Der Schwerpunkt liegt dabei auf den Herausforderungen der Regulatorik sowie der notwendigen Datenqualität vor dem Hintergrund von Big-Data Analysen.

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).

Mag. Barbara Strebl ist seit Juni 2016 Geldwäschereibeauftragte und Abteilungsleiterin AML in der Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG. Davor war sie Geldwäschereibeauftragte und Abteilungsleiterin AML in der UniCredit Bank Austria AG. Vor Übernahme der Leitung war sie  unter anderem in der Austria Compliance sowie in der Rechtsabteilung, der UniCredit Bank Austria AG  in verschiedenen Rechtsgebieten tätig sowie mit unterschiedlichen  Compliance – Agenden betraut.

Fritz Tupy, seit 2015 Geschäftsführer der WebID Austria GmbH, startete seine berufliche Laufbahn im Retailbereich der damaligen Z, heute Bank Austria. Nach seiner 20-jährigen Banktätigkeit in Österreich und Polen zeichnete er 5 Jahre verantwortlich für die Internationalisierung und Technologisierung der AustriaCard, des führenden österreichischen Chipkartenherstellers. Nach dem Verkauf der AustriaCard durch die Österreichische Nationalbank baute er den Europa-Standort für American Banknote Corp. in Tschechien und der Slowakei auf. Ab 2009 war er als COO für die AVS Betriebsorganisation GmbH mit dem Schwerpunkt Asset Relocation und Debt Recovery für internationale Leasingfirmen in Italien, Deutschland, Bulgarien, Rumänien und der Türkei tätig.

Seit 2013 in der FMA tätig;
davor bei PricewaterhouseCoopers (PwC) Wien u.a. mit den Bereichen Steuer-, Finanzstraf- und Gesellschaftsrecht beschäftigt