KURS 2020: Compliance & Geldwäsche

Derzeitige Position:
Abteilungsleiterin „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“
Finanzmarktaufsicht (FMA)

Werdegang:
Mag. Martina Andexlinger, MBA ist Leiterin der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ (vormals „Wohlverhaltensregeln und Compliance“) in der Finanzmarktaufsicht (FMA); davor stellvertretende Leiterin der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung“; davor in der Abteilung „Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs“.

Seit 2009 ist Stefan Bruckbauer Leiter der Abteilung Economics & Market Analysis Austria und Chefvolkswirt der UniCredit Bank Austria. Sein Arbeitsschwerpunkt sind die Wirtschaft Österreichs, der Finanzmarkt, CEE und die EU, der Euro und der Bankenmarkt in Österreich und der EU.

Stefan Bruckbauer war lange Jahre Lektor für Volkswirt¬schaftstheorie an der J.K. Universität Linz, der Universität Wien und an der Fachhochschule für Bank- und Finanzwirtschaft in Wien.

Daneben ist er auch Vortragender beim Fonds- und Portefeuillemanagementlehrgang der Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften, der Bankakademie und anderen Institutionen und hält Vorträge zu verschiedenen Themenbereichen. Stefan Bruckbauer ist Experte des österreichischen Fiskalrates.

Stefan Bruckbauer studierte Ökonomie an der Johannes Kepler Universität Linz. Er war Mitarbeiter am Forschungsschwerpunkt „Arbeitsmarkt“ an der Johannes Kepler Universität Linz und Assistent am Institut für Volkswirtschaftstheorie in Linz, bevor er in die Abteilung Volkswirtschaft der Zentralsparkasse Wien wechselte. Von 2001 bis 2009 war er stellvertretender Leiter der Konzernvolks¬wirtschaft der Bank Austria und verantwortlich für Makro- und Bankenmarktresearch Österreich.

Stefan Bruckbauer hat eine Vielzahl von Artikeln speziell zur österreichischen Wirtschaft, zu CEE, zum Finanzmarkt, zu Banken und zum Euro veröffentlicht.

Publikationen (Auswahl): (2017, gemeinsam mit Walter Pudschedl): „Mangel im Überfluss – Zunehmende Strukturprobleme am österreichischen Arbeitsmarkt“ Bank Austria Analysen, November 2017; (2016, gemeinsam mit Walter Pudschedl): (2016, gemeinsam mit Walter Pudschedl): „Die Schwellenländer: Vom Segen zum Fluch?“ Bank Austria Analysen, April 2016; (2015, gemeinsam mit Walter Pudschedl): „Lower Tax Burden but higher deficit in 2016“ – Economic Flash UniCredit, March 2015; (2014, gemeinsam mit Walter Pudschedl): “Österreich mit Inflationsproblemen?“, Bank Austria Analysen, Jänner 2014; (2013) „Wie gerecht ist Österreich?“, Report 1/2013; „Mehr Kapital – mehr Kapitalisten?“, Wirtschaftspolitische Blätter 1/2012; „Veranlagung nach der Krise“, Report 2/2012; (2011)  „Ach Euro“ – Der Euro im 13. Jahr“, Bank Austria Analysen 2011;

Finanzmarktaufsicht, Abteilungsleiter – Stellvertreterin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Leiterin des „Team Verfahren“; davor Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der Österreichische Volksbanken-AG und im Österreichischen Genossenschaftsverband (Schulze-Delitzsch) betraut mit der Interessensvertretung und Beratung der Volksbanken in Fragen des allgemeinen Bankvertrags- und Kreditsicherungsrechtes, insbes. zu BWG, WAG, KMG, BörseG und InvFG, Geldwäsche, Compliance, Zahlungsverkehrsabwicklung.

Thomas Heinrich hat das Studium der Rechtswissenschaften (Universität Wien) abgeschlossen und von 1999-2007 in der ÖVAG bzw. Hypo Niederösterreich in der Rechtsabteilung gearbeitet. Seit 2007 ist der Compliance Officer und stellvertretender Geldwäschebeauftragter der RLB NÖ-Wien AG. Darüber hinaus ist er als Vortragender am Raiffeisen Campus und im Bildungsinstitut Modal tätig. 

Frank S. Jorga ist Co-CEO und Geschäftsführer der WebID Solutions GmbH. Am Standort Hamburg ist er unter anderem für die strategische Produkt- und Unternehmensausrichtung und die weltweite Expansion der WebID-Gruppe verantwortlich. Die prägenden Kompetenzen auf seinem bisherigen Berufsweg sind Digitalisierung, strategische Geschäftsfelder, International Collection & Payment, Risk Management und die Marktetablierung neuer Online-Finanzprodukte. Nach seinen betriebswirtschaftlichen und juristischen Studien und Examina (mit Rechtsanwaltszulassung) folgten leitende Positionen in Mittelstandsunternehmen und Konzernen aus dem Finanz- und Bankensektor. Zudem ist Frank S. Jorga Inhaber der Beteiligungsgesellschaft FEB Capital GmbH und im Aufsichtsrat der Deutsche Handelsbank AG tätig.

Studium der Wirtschaftswissenschaften (Export Management) und Politikwissenschaften (Internationale Beziehungen) mit Auslandsaufenthalte in Peking (China) und Amsterdam (NL). Seit März 2018 in der Zentralen Geldwäschemeldestelle (AFIU) als Referentin tätig. Schwerpunkt: Strategische Maßnahmen und Initiativen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung 

über 25 Jahre Vertriebserfahrung als Abteilungs-, Filial- und Bereichsleiter (Vertriebs- und Ertragsverantwortung für mehrere Filialen im Privat- wie auch Firmenkundenbereich) einer Vorarlberger Regionalbank

Aufbau und Führung mehrerer Filialen, Bereichsleitungen und Abteilungen (Vertrieb, Wertpapier, Marketing, Group Compliance & AML Office)

seit 11/2007 Leitungsfunktion im Bereich Compliance & AML in der Volksbank Vorarlberg-Gruppe

Mitglied und teils fachlicher Leiter div. Expertengruppen im Bereich Compliance & AML

Dozent an der Universität Liechtenstein - Zertifizierungsstudiengang Compliance Officer

Christoph Lehner begann 2006 seine berufliche Karriere nach Abschluss seiner rechtswissenschaftlichen Sudien als Constultant bei der KPMG in Irland. 2007 wechselte er zur Wiener Rechtsanwlatskanzlei Dorda, wo er sich auf gesellschafts- und kapitalmarktrechtliche Agenden fokussierte. 2009 wechselte Lehner als Assistent des Generaldirektors zur Raiffeisen Zentralbank Österreich, wo er 2010 das die Leitung des Vorstandssekretariats übernahm. 2013 wurde er Bereichsleiter von Legal und Compliance der RZB bevor er 2015 die Führung von Group Compliance der Raiffeisen Bank International AG übernahm. Christoph Lehner publizierte einige Werke im Bereich Compliance und trägt an der Management Akadamie der Universität Linz vor.

Christian Neuhäuser, Jahrgang 1977, hat Philosophie, Soziologie, Politikwissenschaft und Sinologie in Göttingen, Berlin und Hongkong studiert. Er hat 2010 mit einer Arbeit über den moralischen Status von Unternehmen promoviert. Zwischendurch hat er als Texter und Projektmanager für ein großes amerikanisches Internetunternehmen gearbeitet. Von 2010 bis 2012 war er Akademischer Rat in Bochum. Von 2012 bis 2014 war er Studienleiter für zwei Weiterbildungskurse an der Universität Luzern. Seit 2014 ist Christian Neuhäuser Professor für Philosophie und Geschäftsführender Direktor am Institut für Philosophie und Politikwissenschaft an der TU Dortmund. Seine Forschungsschwerpunkte sind Theorien der Würde, der Verantwortung und des Eigentums. Er arbeitet zu Fragen der Wirtschaftsethik und der Philosophie der Internationalen Politik. Seine beiden letzten Buchpublikationen sind „Reichtum als moralisches Problem“ (2018) und „Wie reich darf man sein?: Über Gier, Neid und Gerechtigkeit.“ (2019).

Alexander Peschetz ist seit 2006 im Bundesministerium für Finanzen tätig und ist ausgewiesener Experte im Versicherungsaufsichtsrecht. Seit dem Jahr 2009 leitet er das Projekt zur Umsetzung von Solvabilität II und hat das Versicherungsaufsichtsgesetz 2016 maßgeblich mitgestaltet. Zudem vertritt er Österreich in den Arbeitsgruppen auf EU-Ebene.

Alexander Peschetz ist Vortragender und Autor von Fachpublikationen im Bereich des Versicherungsaufsichtsrechts.

Mag. Wolfgang Pinner, MBA studierte an der Wirtschaftsuniversität Wien und begann seine Karriere bei der Erste Österreichischen Sparkasse. In den 90er Jahren war er Chefstratege bei der Investmentbank Austria und Leiter Investor Relations bei der Bank Austria. 2001 war er als Chief Investment Officer bei der Vereinigten Pensionskasse tätig und spätere Stationen waren die Geschäftsführung von VINIS sowie von 2007 bis 2012 Head of SRI bei der ERSTE-SPARINVEST. 2007 absolvierte er ein Executive MBA Studium an der University of Nittingham.  Nach seiner Tätigkeit als Chief Sutainability Investment Officer bei der Erste Asset Management ist er seit 2013 als Head of SRI bei der Raiffeisen Capital Management tätig.

Neben zahlreichen Publikationen, wie "Die verrückte Börse" (1997), "Die bessere Börsenstrategie" (1999), "Ethische Investments" (2003), "Nachhaltig investieren und gewinnen" (2008/2012) sowie "Nachhaltiges Investieren" (2014/2019) ist er auch stellvertretender Vorstandsvorsitzender der FNG.

Ist seit 1990 in der IT-Industrie als Unternehmer und Vorstand tätig. Seit 2005 ist er Mitglied des Vorstands der FOCONIS AG in Vilshofen und Köln und berät seit dem Kunden aus dem Finanzsektor bei der Optimierung von Geschäftsprozessen im Zusammenspiel mit diversen Kernbankverfahren. Der Schwerpunkt liegt dabei auf den Herausforderungen der Regulatorik sowie der notwendigen Datenqualität vor dem Hintergrund von Big-Data Analysen.

Angelika Sommer-Hemetsberger wurde 1967 in Leoben geboren. Sie absolvierte 1990 das Studium der Betriebswirtschaft an der Karl Franzens Universität in Graz und schloss 1994 eine Ausbildung zur Unternehmensberaterin ab.

Schon während dieser Ausbildung war sie für die M.A.I.L Finanzberatung in Wien tätig, bevor sie 1998 in die OeKB AG wechselte. Ab 2007 war sie Leiterin der Abteilung Rechnungswesen.

Seit 2014 gehört sie dem Vorstand der OeKB AG an. Angelika Sommer-Hemetsberger ist Aufsichtsratsvorsitzende der Acredia Versicherung AG, der OeKB CSD GmbH, der OeKB EH Beteiligungs- und Management AG und der CCP.A sowie stellvertretende Aufsichtsratsvorsitzende der Wiener Börse AG. Sie spricht vier Fremdsprachen, darunter Japanisch.

Angelika Sommer-Hemetsberger ist verheiratet und lebt in Wien.

Geldwäschebeauftragte in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG von September 2006 – November 2010 Stv. Geldwäschebeauftragte in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG

seit November 2010 Geldwäschebeauftragte in der Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG seit April 2008 Compliance-Officer in der in der Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG seit November 2010 Stv. Compliance-Officer in der in der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG seit November 2010

Leiterin des Konzern AML- und Compliance-Office seit Jänner 2009 bzw. November 2010 inklusive Raiffeisenbankenbetreuung im Zusammenhang mit den Themen AML und Compliance

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).

Nach Studien der Physik, Wirtschaftswissenschaften und Soziologie in Wien, Lausanne und den USA zahlreiche Lehraufträge, u.a. an der Wirtschaftsuniversität Wien, Universität Liechtenstein, Universität Halle, Universität Zürich, Zeppelin Universität, IMC University of Applied Sciences Krems. Mitarbeit an der Internationalen Akademie für Philosophie, Liechtenstein, und wissenschaftlicher Berater von Free Private Cities–Sonderwirtschaftszonen. Autor von mehr als einem Dutzend Bücher, darunter mehrere Bestseller, u.a. Wirtschaft wirklich verstehen, Österreichische Schule für Anleger, Die Nullzinsfalle. Rahim Taghizadegan ist der letzte heimische Vertreter der Österreichischen Schule der Ökonomik in direkter Tradition und leitet das Scholarium in Wien, eine unabhängige und rein privat finanzierte Bildungs- und Forschungseinrichtung, die sich interdisziplinärer Erkenntnissuche widmet mit Schwerpunkt in Ökonomik, Philosophie und Wirtschaftsgeschichte.

Dipl. BW (WU) Ing. Roman Tippner zeichnet sich seit 2017 für den Vertrieb in Österreich und EMEA bei der exapture GmbH verantwortlich. In seiner 30 jährigen beruflichen Tätigkeit hat Ing. Roman Tippner anspruchsvolle nationale und internationale (CEE, Israel, Russland, Ukraine, Türkei) Sales- und Managementaufgaben in der IT Branche u.a. bei internationalen Druckerunternehmen in den Bereichen Business Development, Projektmanagement, Marketing und Vertrieb erfolgreich durchgeführt und geleitet. Ing. Roman Tippner ist Experte in den Bereichen Output Management und Dokumenten Digitalisierung bzw. ist erfahrener Berater und Projektmanager von Digitalsierungslösungen. Projekte von Ing. Roman Tippner werden in Kooperation mit dem Auftraggeber aus der Customer Journey (Kundensicht) analysiert, konzipiert und implementiert. Seine Abschlussarbeit an der Wirtschaftsuniversität Wien (2017) behandelt das Thema "Die Customer Journey Analyse (Touchpoints) als Beratungsleistung vor dem Hintergrund der Digitalisierung".

Raphael Toman ist Rechtsanwalt in Wien uns seit 2012 bei Brandl & Talos tätig. Seine Beratungsschwerpunkte umfassen die Bereiche Geldwäsche, Compliance, Kapitalmarkt-, Banken- und Wertpapieraufsichtsrecht sowie streitige Verfahren.

Er betreut vorwiegend Finanzdienstleister in Verfahren vor Zivil- wie Verwaltungsgerichten sowie bei regulatorischen Fragestellungen. Weiters unterstützt er Mandanten aus verschiedenen Branchen in internationalen Verfahren und hält Schulungen im Rahmen der Compliance und Geldwäscheprävention–Beratung in Unternehmen. Raphael Toman ist Autor wissenschaftlicher Beiträge in nationalen und internationalen Fachzeitschriften, Herausgeber eines Werks zum WAG 2018 und regelmäßig Vortragender in seinen Kernbereichen. Er hat in Wien, New York sowie Paris studiert und gearbeitet und war unter anderem bei der International Chamber of Commerce tätig.

Fritz Tupy, seit 2015 Geschäftsführer der WebID Austria GmbH, startete seine berufliche Laufbahn im Retailbereich der damaligen Z, heute Bank Austria. Nach seiner 20-jährigen Banktätigkeit in Österreich und Polen zeichnete er 5 Jahre verantwortlich für die Internationalisierung und Technologisierung der AustriaCard, des führenden österreichischen Chipkartenherstellers. Nach dem Verkauf der AustriaCard durch die Österreichische Nationalbank baute er den Europa-Standort für American Banknote Corp. in Tschechien und der Slowakei auf. Ab 2009 war er als COO für die AVS Betriebsorganisation GmbH mit dem Schwerpunkt Asset Relocation und Debt Recovery für internationale Leasingfirmen in Italien, Deutschland, Bulgarien, Rumänien und der Türkei tätig.

Seit 2013 in der FMA tätig;
davor bei PricewaterhouseCoopers (PwC) Wien u.a. mit den Bereichen Steuer-, Finanzstraf- und Gesellschaftsrecht beschäftigt

Mag. Gernot Wilfling ist Rechtsanwalt und Partner bei Müller Partner Rechtsanwälte. Seine Beratungsschwerpunkte sind Kapitalmarkt-Compliance, Kapitalmarktfinanzierung, Aktienrecht und Corporate Governance, sonstiges Gesellschaftsrecht inklusive Umgründungen und Unternehmenskäufe.

Gernot Wilfling ist Autor zahlreicher Fachpublikationen, unter anderem eines Praxishandbuchs zum Börserecht, und regelmäßiger Vortragender in seinen Fachgebieten.

Knapp 20 Jahre in der Security Kapitalanlage AG, beginnend im Midoffice, wechsel ins Fondsmanagement mit Schwerpunkt auf Anleihenmanagement, seit 2018 Mitglied des Vorstands.