KURS 2021: Compliance & Geldwäsche

Derzeitige Position:
Abteilungsleiterin „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“
Finanzmarktaufsicht (FMA)

Werdegang:
Mag. Martina Andexlinger, MBA ist Leiterin der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ (vormals „Wohlverhaltensregeln und Compliance“) in der Finanzmarktaufsicht (FMA); davor stellvertretende Leiterin der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung“; davor in der Abteilung „Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs“.

Bernhard Böhm ist seit Anfang 2014 Vor-Ort-Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind dabei u.a. die Themenbereiche IT-Systeme und -Prozesse sowie Digitalisierung. Nach dem Abschluss des Studiums der Betriebswirtschaftslehre (Fachrichtung österreichisches und internationales Steuerrecht sowie Betrugsbekämpfung) war er bei einer großen Steuerberatungskanzlei als Berufsanwärter tätig.

Finanzmarktaufsicht, Abteilungsleiter – Stellvertreterin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Leiterin des „Team Verfahren“; davor Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der Österreichische Volksbanken-AG und im Österreichischen Genossenschaftsverband (Schulze-Delitzsch) betraut mit der Interessensvertretung und Beratung der Volksbanken in Fragen des allgemeinen Bankvertrags- und Kreditsicherungsrechtes, insbes. zu BWG, WAG, KMG, BörseG und InvFG, Geldwäsche, Compliance, Zahlungsverkehrsabwicklung.

Abschluss des Masterstudiums Wirtschaftsrecht an der WU Wien im Jahr 2016. Seit August 2016 in der Raiffeisenlandesbank NOEW AG in der Abteilung Compliance tätig. Leitung der Gruppe Fiscal Reporting Compliance (FATCA, QI, CRS, KontenregisterG, Kapitalabfluss-MeldeG) seit Dez 2018. Bestellung zur stellvertretenden Geldwäschebeauftragen der Raiffeisenlandesbank NOEW AG mit Jänner 2020. Übernahme der FATCA Responsible Officer Funktion mit März 2020. Bestellung zum BWG Compliance Officer mit Oktober 2020.

Herr Dr. Glaeser ist seit 2010 in der Finanzwirtschaft tätig. Zunächst begann er als Jurist in der Rechtsabteilung der Wüstenrot Gruppe und übernahm ab 2014 die Leitung für die Abteilung Compliance und Geldwäscheprävention der Wüstenrot Gruppe. Seit 2019 ist Herr Dr. Glaeser Bereichleiter für Recht, Risikomanagement und Comliance der Zürcher Kantonalbank Österreich AG und ist in seiner Funktion auch Compliance Officer und Geldwäschereibeauftragter der Bank.

Jan Jelovsek war unter anderem bei der Deutschen Börse, Österreichischen Nationalbank & Slovenischen Nationalbank tätig und unterrichtete an der University of Maribor. Er ist seit 2014 für die ING im Einsatz und ist seit 2019 als Chief Risk Officer verantwortlich für das Financial and Non-Financial Risk Management.

Studium der Wirtschaftswissenschaften (Export Management) und Politikwissenschaften (Internationale Beziehungen) mit Auslandsaufenthalte in Peking (China) und Amsterdam (NL). Seit März 2018 in der Zentralen Geldwäschemeldestelle (AFIU) als Referentin tätig. Schwerpunkt: Strategische Maßnahmen und Initiativen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

über 25 Jahre Vertriebserfahrung als Abteilungs-, Filial- und Bereichsleiter (Vertriebs- und Ertragsverantwortung für mehrere Filialen im Privat- wie auch Firmenkundenbereich) einer Vorarlberger Regionalbank

Aufbau und Führung mehrerer Filialen, Bereichsleitungen und Abteilungen (Vertrieb, Wertpapier, Marketing, Group Compliance & AML Office)

seit 11/2007 Leitungsfunktion im Bereich Compliance & AML in der Volksbank Vorarlberg-Gruppe

Mitglied und teils fachlicher Leiter div. Expertengruppen im Bereich Compliance & AML

Dozent an der Universität Liechtenstein - Zertifizierungsstudiengang Compliance Officer

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG 2007.

Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig  Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring

Frieder Maichle ist seit 1993 bei der Sparkasse Heidelberg beschäftigt. Seit 2004 ist er dort der Geldwäsche- und WpHG-Compliance-Beauftragter und leitet die Abteilung Compliance. Vorher leitete er das damalige Qualitätsmanagement der Sparkasse Heidelberg. Seit der Umsetzung der 4. MaRisk-Novelle Im Jahr 2014 hat er zudem die Funktion des Compliance-Beauftragten nach MaRisk. Mit Einführung der MiFID II übernahm er zusätzlich die Funktion des Single Officer sowie seit Ende 2018 die Funktion des QI Responsible Officer in der Sparkasse.

Friedrich Mostböck ist Absolvent der WU Wien und des ÖVFA/EFFAS-Lehrganges für Finanzanalyse und Portfolio-Management (CEFA = „Certified European Financial Analyst“). Seit 1996 ist Hr. Mostböck Leiter des Bereichs Group Research sowie Chefanalyst der Erste Group Bank AG. Als solcher zeichnet er für die Macro-, Fixed Income-, Credit- und Aktien-Analyse in Polen, der Tschechischen Republik, der Slowakei, Ungarn, Kroatien, Serbien, Rumänien und Österreich verantwortlich. Seit 1998 ist er Mitglied das ÖVFA-Vorstandes (Österreichische Vereinigung für Finanzanalyse und Asset Management, www.ovfa.at), mit 2020 wurde er zum fünften Mal zum Präsidenten der ÖVFA gewählt. Seit dem Jahr 2006 ist Hr. Mostböck Vorstandsmitglied der EFFAS („The European Federation of Financial Analysts Societies“, www.effas.com), der Dachorganisation aller europäischen Analystenvereinigungen mit etwa 16.000 Mitgliedern in Europa. Im Jahr 2012 und 2018 wurde er neuerlich zum Deputy Chairman (Stellvertretender Vorstandsvorsitzender) der EFFAS gewählt. Herr Mostböck ist Mitglied des Österreichischen Arbeitskreises für Corporate Governance und des Austrian Financial Reporting and Auditing Committee.

Ist seit 1990 in der IT-Industrie als Unternehmer und Vorstand tätig. Seit 2005 ist er Mitglied des Vorstands der FOCONIS AG in Vilshofen und Köln und berät seit dem Kunden aus dem Finanzsektor bei der Optimierung von Geschäftsprozessen im Zusammenspiel mit diversen Kernbankverfahren. Der Schwerpunkt liegt dabei auf den Herausforderungen der Regulatorik sowie der notwendigen Datenqualität vor dem Hintergrund von Big-Data Analysen.

Studium der Theologie, Philosophie, Klassischen Philologie und Jus in Mainz, Innsbruck, Salzburg und Wien; postgraduale Studien im Europarecht, Wirtschafts- und Wirtschaftsstrafrecht sowie Kanonistik. 1999 bis 2011 Rechtsanwaltsanwärter und Rechtsanwalt in Bregenz, Feldkirch und Wien. 2012 bis 2014 Staatsanwalt der Statsanwaltschaft Wien; seit 2014 bei der WKStA in Wien.

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).

Dipl. BW (WU) Ing. Roman Tippner zeichnet sich seit 2017 für den Vertrieb in Österreich und EMEA bei der exapture GmbH verantwortlich. In seiner 30 jährigen beruflichen Tätigkeit hat Ing. Roman Tippner anspruchsvolle nationale und internationale (CEE, Israel, Russland, Ukraine, Türkei) Sales- und Managementaufgaben in der IT Branche u.a. bei internationalen Druckerunternehmen in den Bereichen Business Development, Projektmanagement, Marketing und Vertrieb erfolgreich durchgeführt und geleitet. Ing. Roman Tippner ist Experte in den Bereichen Output Management und Dokumenten Digitalisierung bzw. ist erfahrener Berater und Projektmanager von Digitalsierungslösungen. Projekte von Ing. Roman Tippner werden in Kooperation mit dem Auftraggeber aus der Customer Journey (Kundensicht) analysiert, konzipiert und implementiert. Seine Abschlussarbeit an der Wirtschaftsuniversität Wien (2017) behandelt das Thema "Die Customer Journey Analyse (Touchpoints) als Beratungsleistung vor dem Hintergrund der Digitalisierung".

Sie ist seit Mai 2008 in der BAWAG P.S.K. tätig, wo sie neben anderen Themenbereichen jahrelang auch die Sorgfaltspflichten zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie Einhaltung der Embargovorschriften verantwortete. Zuvor arbeitete sie einige Jahre als Rechtsanwaltsanwärterin, schloss 1995 die Ausbildung zum Rechtsanwalt mit Ablegung der Rechtsanwaltsprüfung ab und konnte danach im Rechts- und Compliancebereich bei einer dem General Electric Konzern zugehörigen Bank Erfahrungen sammeln. Seit Februar 2020 ist sie in der BAWAG P.S.K. in der Funktion eines Gruppenkoordinators für Compliancethemen tätig und wirkt als AML Experte bei M&A Projekten mit.