KURS 2020: Compliance & Geldwäsche
KURS 2020: Compliance & Geldwäsche

KURS 2020: Compliance & Geldwäsche

24.03.2020 - 25.03.2020

KURS 2020: Compliance & Geldwäsche

Fakten | Regularien | Kontrolle

  • FMA-Update zu aktuellen Entwicklungen: ESMA, MiFID II, §9a FM-GwG, WiEReG §7 Vernetzung der Register,…
  • 5. Geldwäsche-RL: Erste Erfahrungen in der Umsetzung und erforderliche Anpassungen
  • Public-Private Partnership (PPP) Initiative zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung – die FIU klärt auf!
  • Länderprüfung Österreich FATF 2020/21: Was wird erwartet?
  • Beschwerdemanagement im Umbruch: Welche praktischen Herausforderungen zeigen sich?

SPECIAL: Lass’ den Affen raus…!

Univ. Lekt. Mag. Gregor Fauma, Verhaltensforscher & Evolutionsbiologe

Referenten
Mag. Martina Andexlinger, MBA
Mag. Martina Andexlinger, MBA
Abteilungsleiterin Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Stefan Bruckbauer
Mag. Stefan Bruckbauer
Chefvolkswirt, UniCredit Bank Austria AG
Mag. Christa Drobesch
Mag. Christa Drobesch
Referentin, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, FMA
Mag. Thomas Heinrich
Mag. Thomas Heinrich
Compliance Officer, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
Prok. Betr. oec. Wolfgang Kopf
Prok. Betr. oec. Wolfgang Kopf
Leiter Compliance Office, Volksbank Vorarlberg e.Gen.
Ing. Mag. Robert Kotal, CFP EFA
Ing. Mag. Robert Kotal, CFP EFA
Compliance Officer, Raiffeisen-Holding Niederösterreich-Wien
Prof. Dr. Christian Neuhäuser
Prof. Dr. Christian Neuhäuser
Philosoph & Ethiker, Technische Universität Dortmund
Ministerialrat Dieter Petracs, BSc (Hons) MSc
Ministerialrat Dieter Petracs, BSc (Hons) MSc
Bundeskriminalamt Abteilung 7/Referat 7.3.2 – Strategische Finanzstromanalyse, Bundesministerium für Inneres
Mag. Wolfgang Pinner, MBA
Mag. Wolfgang Pinner, MBA
Abteilungsleitung Nachhaltige Investments & stellvertretender Vorstandsvorsitzender, FNG e.V, Raiffeisen Capital Management
Olaf Pulwey
Olaf Pulwey
Vorstand, FOCONIS AG
Mag. Angelika Sommer-Hemetsberger
Mag. Angelika Sommer-Hemetsberger
Mitglied des Vorstandes, Oesterreichische Kontrollbank AG (OeKB)
Dr. Sonja Reiher
Dr. Sonja Reiher
Head of Compliance, Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG
Werner Schorn
Werner Schorn
Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG
DI Rahim Taghizadegan
DI Rahim Taghizadegan
Rektor, Scholarium Wien
Mag. Thomas Weratschnig
Mag. Thomas Weratschnig
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)
Mag. Stefan Wieser, M.A.
Mag. Stefan Wieser, M.A.
Abteilung III/4 (Finanzmärkte und Finanzmarktaufsicht), Bundesministerium für Finanzen
Mag. Gernot Wilfling
Mag. Gernot Wilfling
Rechtsanwalt, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH
Stefan Winkler
Stefan Winkler
Vorstand, Security KAG
Programm

1. Konferenztag | 09:00 – 17:00 Uhr

08:30 Herzlich willkommen bei Tee und Kaffee


08:50 Begrüßung und Eröffnung der KURS 2020 durch imh und den Moderator Mag. Christoph Varga, Leiter ZIB-Wirtschaftsredaktion, ORF Österreichischer Rundfunk GmbH

Gemeinsames Eröffnungsplenum
mit den Fachkonferenzen Zahlungsverkehr | IT in Banken | Wertpapier und Marktfolge & Backoffice


09:00 Finanz- und Kapitalmärkte 2020

Mag. Stefan Bruckbauer, Chefökonom, UniCredit Bank Austria AG

09:20 Geld und Zukunftsverantwortung

  • Konsumieren, investieren und profitieren wir zu viel?
  • Müssen wir lernen anders zu wirtschaften?

Prof. Dr. Christian Neuhäuser, Philosoph & Ethiker, Technische Universität Dortmund

09:50 Megatrend Nachhaltigkeit – (Wie) rettet die Finanzwirtschaft die Welt?

  • Der „Greta-Effekt“ – Springen die Banken auf die grüne Welle auf?
  • Wie können Geldgeschäfte fair, ethisch und ökologisch abgewickelt werden?
  • ESG-Kriterien – Wer sorgt für die Kontrolle beim Thema nachhaltige Investments?

Prok. Mag. Wolfgang Pinner, MBA, Abteilungsleitung Nachhaltige Investments, Raiffeisen Capital Management & stellvertretender Vorstandsvorsitzender, FNG e.V
Mag. Angelika Sommer-Hemetsberger, Mitglied des Vorstandes, Oesterreichische Kontrollbank AG (OeKB)
Stefan Winkler, Vorstand, Security KAG DI
Rahim Taghizadegan, Rektor, Scholarium Wien


10:30 Kaffeepause

 

Beginn der Fachkonferenz „Compliance & Geldwäsche”

11:00 Begrüßung durch imh und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG


FMA: UPDATE & AUSBLICK


11:05 FMA informiert: Update sowie Aufsichts- & Prüfschwerpunkte 2020 im Bereich Conductund Vertriebsaufsicht

  • Update zu den ESMA-Maßnahmen zur EUAufsichtskonvergenz
  • Aktuelle Aufsichts- und Prüfschwerpunkte der FMA
  • Über MiFID II hinaus: Beschwerdemanagement
  • MiFID II Kostenausweis: Wohin geht die Reise?
  • Ausblick

(Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage/an aktuellen Veröffentlichungen)

Mag. Martina Andexlinger, MBA, Ltr. Integrierte Conductund Vertriebsaufsicht über Banken, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Q&A SESSION: Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an stefanie.perl@imh.at – Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!


12:45 Digitalisierung der Kontrollpflicht mit FOCONISZAK ®– Denn am Ende muss jemand dafür gerade stehen!

Olaf Pulwey, Vorstand, FOCONIS AG


13:00 Gemeinsames Mittagessen

DIRECTORS DEALINGS | BESCHWERDEMANAGEMENT


14:30 Directors Dealings: Umgang in der Praxis

  • Update zu aktuellen Entwicklungen
  • Belehrungspflichten und ihre praktische Handhabung

Mag. Gernot Wilfling, Rechtsanwalt, Müller Partner Rechtsanwälte GmbH


15:15 Beschwerdemanagement im Umbruch

  • Neue Definition des Beschwerdebegriffs
  • Beschwerdeprozess von A-Z
  • Vorgehensweise und praktische Herausforderungen

Mag. Thomas Heinrich, Compliance Officer, Raiffeisenlandesbank NÖ-Wien AG
Ing. Mag. Robert Kotal, CFP EFA, Compliance Officer, Raiffeisen-Holding NÖ-Wien 


16:00 Kaffeepause

Gemeinsamer Abschluss aller Fachkonferenzen

16:30 Break out Session: „Lass´ den Affen raus …!“

„Wenn die Emotionen übernehmen und die Körpersprache eindeutig zweideutig wird, laust uns wieder einmal unser Affe!“
Über die Theorie und Praxis affiger Signale & die Selbsterfahrung des „Wut-Kollegen“
Univ. Lekt. Mag. Gregor Fauma, Verhaltensforscher & Evolutionsbiologe

17:00 Gemeinsames Get-together und Ausklang des ersten Konferenztages

 

2. Konferenztag | 09:00 – 16:15 Uhr

08:30 Herzlich willkommen bei Kaffee und Tee


09:00 Eröffnung der Konferenz durch imh und den Vorsitzenden Betr. oec. Wolfgang Kopf, Head of Group Compliance & AML, Volksbank Vorarlberg e.Gen.


FOKUS PRÄVENTION GW & TF


09:05 Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung: Was bewegt sich auf nationaler und internationaler Ebene?

  • Aktuelles zu den FMA-Rundschreiben zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • Aufgaben und Kooperation mit der FIU
  • Next Steps: Ausblick auf weitere Pläne zur Entwicklung im Bereich der Geldwäscheprävention auf europäischer Ebene


5. Geldwäsche-Richtlinie: Umsetzung und Ende der Übergangsfrist

  • Aktuelle Entwicklungen im FM-GwG
  • Mittelherkunftsprüfungen: Welche Auswirkungen hat das auf Banken?
  • Virtuelle Währungen: Umgang mit virtuelle Währungen in der Praxis
  • §9a FM-GwG: Verstärkte Sorgfaltspflichten in Bezug auf Länder mit hohem Risiko
    • Umsetzung von zusätzlich verstärkten Sorgfaltspflichten in der Praxis
    • Unterschied Bestands- und Neukunden


10:30 Kaffeepause


WiEReG

  • §7 Vernetzung der Register: Update zu Zugriffsmöglichkeiten auf internationale Register
  • Update zum Compliance Package: Inkrafttreten 10.11.2020


Prüfpraxis

  • Aktuelle Schwerpunkte bei Vor-Ort-Prüfungen
  • Häufige Prüfungs-Feststellungen und Erfahrungen aus Vor-Ort-Prüfungen

(Die Schwerpunktsetzung des Beitrags orientiert sich an der aktuellen Rechtslage/an aktuellen Veröffentlichungen)

Mag. Christa Drobesch und Mag. Thomas Weratschnig, Abt. Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Finanzmarktaufsicht (FMA)

Q&A SESSION
Ihre Fragen an die FMA: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an stefanie.perl@imh.at – Wir leiten diese anonymisiert an die Aufsicht zur Vorbereitung weiter!


12:30 Gemeinsames Mittagessen


GELWÄSCHEBEKÄMPFUNG


13:45 FIU & Public-Private Partnership (PPP) Initiative zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

  • Aktuelle Informationen und Trends
  • goAML: Erfahrungen mit der Implementierung der Analysedatenbank und Umsetzung in der Praxis
  • Vorstellung der Public-Private Partnership (PPP) Initiative zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung zwischen FIU, Industriepartnern & Aufsichtsbehörden

Ministerialrat Dieter Petracs, BSc (Hons) MSc, Bundeskriminalamt Abteilung 7/Referat 7.3.2 – Strategische Finanzstromanalyse, Bundesministerium für Inneres

Q&A SESSION
Ihre Fragen an die FIU: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit! Übermitteln Sie vorab – bis eine Woche vor Veranstaltungsbeginn – Ihre Detailfragen an stefanie.perl@imh.at – Wir leiten diese anonymisiert an die FIU zur Vorbereitung weiter!


14:30 Umsetzung der 5. GW-RL in der Praxis

  • Erfahrungen & Learnings bei der Umsetzung der 5. Geldwäsche-Richtlinie

Mag. Dr. Sonja Reiher, Leiter AML/Compliance, Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG


15:15 Kaffeepause


15:45 Update: FATF Prüfung 2020/21

  • Länderprüfung Österreich FATF 2020/21: Was wird erwartet?
  • Auswirkungen auf die Praxis
  • Ausblick

Mag. Stefan Wieser, M.A., Sektion III, Abteilung 4, Finanzmärkte & Finanzmarktaufsicht, Bundesministerium für Finanzen [Beitrag in Absprache]


16:15 Voraussichtliches Ende der KURS 2020

Video
KURS KEY TAKEAWAYS
  1. Praxis statt Theorie: Top-Referenten aus der Praxis geben Ihnen Expertentipps aus erster Hand und vermitteln Best Cases. Jedenfalls inkludiert: Learnings für Ihre Praxis!
  2. Aktuellste Stellungnahmen der Aufsicht: Erfahrene Experten der FMA erörtern aktuelle Brennpunkte und führen Sie gezielt durch alle Neuerungen
  3. Intensiver Erfahrungsaustausch: Ausreichend Zeit für Fragen und Diskussion. Nachhaltiger Lerntransfer garantiert!
  4. Raum für individuelle Fragen: Gestalten Sie die Schwerpunkte zu Ihrem eigenen Nutzen mit!
  5. Hohe berufspraktische Relevanz: Maßgeschneiderte Inhalte entlang aktueller Compliance- und AML-Herausforderungen. Neue Perspektiven und Lösungen für Sie auf den Punkt gebracht!
Teilnehmerstimmen

Das hat ehemaligen Teilnehmern besonders gefallen:

„Die Programmzusammenstellung ist jedes Mal abwechslungsreich und spannend; Es ist alles sehr gut organisiert, mit Struktur; die Betreuung funktioniert ausgezeichnet“ – RLB NOEW AG

„Perfekte Organisation; tolle Referenten zu aktuellen Themen; hoher Praxisbezug“ – Volksbank Vorarlberg e. Gen.

„Die Zusammensetzung der unterschiedlichen, inhaltlichen Streams, die Location und der Input aus der Praxis-Sicht.“ – Erste Group Bank AG

Hier finden Sie den Rückblick und Impressionen zur KURS 2019

Veranstaltungsort

Austria Trend Hotel Savoyen Vienna

Rennweg 16
1030 Wien
Tel: +43 (1) 206 33 0
Fax: +43 (1) 206 33 9110
http://www.austria-trend.at/Hotel-Savoyen-Vienna
savoyen@austria-trend.at
Anfahrtsplan
Teilnahmegebühr für "KURS 2020: Compliance & Geldwäsche"

Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Mittagessen und Getränken pro Person:

bis 31.01. bis 28.02. bis 24.03.
Teilnahmegebühr
Konferenz
€ 2.095.- € 2.195.- € 2.295.-
Sonderpreis für Banken und Kreditinstitute
Konferenz
€ 1.795.- € 1.895.- € 1.995.-

Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem

  • bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 10% Rabatt
  • bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 20% Rabatt
  • bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer : 30% Rabatt

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Sämtliche Preise sind in EUR angegeben und verstehen sich zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer.

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Fax: +43 1 891 59-200
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Andreas Sussitz, M.A.
Andreas Sussitz, M.A.
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