KURS 2022: Compliance & Geldwäsche

Derzeitige Position:
Abteilungsleiterin „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“
Finanzmarktaufsicht (FMA)

Werdegang:
Mag. Martina Andexlinger, MBA ist Leiterin der Abteilung „Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken“ (vormals „Wohlverhaltensregeln und Compliance“) in der Finanzmarktaufsicht (FMA); davor stellvertretende Leiterin der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung“; davor in der Abteilung „Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs“.

Start 1989 im Sparkassensektor, 1990 Wechsel zu Raiffeisen Oberösterreich
Stationen: Aktiensales, Aufbau Wertpapiergeschäft in dt. Tochter der RLB OÖ, Fixed Income Sales, Fixed Income Handel, Correspondent Banking, Leitung Auslandsgeschäft der RLB OÖ., Leitung Vertriebsmanagement Corporates sowie stv. Leitung Markt Corporates (großvolumiges FK-Geschäft der RLB OÖ.) Nachhaltigkeit: Verantwortung für Kundenperspektive der RLB OÖ.

Bernhard Böhm ist seit 2014 Vor-Ort-Prüfer in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im In- und Ausland. Schwerpunkte seiner Tätigkeit sind dabei u.a. die Themenbereiche IT-Systeme und -Prozesse sowie Digitalisierung. Nach dem Abschluss des Studiums der Betriebswirtschaftslehre (Fachrichtung österreichisches und internationales Steuerrecht sowie Betrugsbekämpfung) war er bei einer Big Four-Steuerberatungskanzlei tätig. Seit 2020 leitet er das Team „Vor-Ort-Prüfungen“ der Abteilung „Prävention von Geldwäscherei und Terrorfinanzierung“ der Finanzmarktaufsichtsbehörde

As department head Mr. Deuber is responsible for macroeconomic, financial market and banking sector research covering key Western markets (mainly Euro area, Austria) as well as the region Central and Eastern Europe (CEE) at Raiffeisen Bank International AG (RBI) in Vienna, incl. the steering of RBI Research activities/teams in CEE. He is regularly presenting the RBI research views to clients/investors. Moreover, he is actively supporting internal strategy projects and supports the senior management in discussions with regulators, rating agencies, policymakers and International Financial Institutions. Prior to his current engagement he worked as Senior Economist for CEE at Deutsche Bank in Frankfurt and started his professional career at Raiffeisen Zentralbank (RZB) in Vienna. Mr. Deuber has published two edited volumes covering the Eurozone/EU crisis and has also published several articles in international journals and industry magazines on euro area/EU and CEE-related topics. Mr. Deuber is a frequent speaker at landmark events of the finance and banking industry in CEE and guest lecturer at several universities/teaching institutions. Mr. Deuber has briefed policymakers at the European Investment Bank (EIB), the European Parliament, former EU Commissioner for enlargement, the OSCE or the German foreign-policy think tank (SWP) on CEE-related and Russia/Ukraine-related topics (economy, banking sector). Out of the office Gunter Deuber enjoys travelling (with his wife, 9-years old son and 4-year old daughter), skiing and long distance running.

Finanzmarktaufsicht, Abteilungsleiter – Stellvertreterin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Leiterin des „Team Verfahren“; davor Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der Österreichische Volksbanken-AG und im Österreichischen Genossenschaftsverband (Schulze-Delitzsch) betraut mit der Interessensvertretung und Beratung der Volksbanken in Fragen des allgemeinen Bankvertrags- und Kreditsicherungsrechtes, insbes. zu BWG, WAG, KMG, BörseG und InvFG, Geldwäsche, Compliance, Zahlungsverkehrsabwicklung.

Martin Eckel, ist CEE-Head der Competition, EU & Trade- und Compliance-Teams bei Taylor Wessing.
Er ist anerkannter Experte auf dem Gebiet des österreichischen und europäischen Wettbewerbsrechts und ist regelmäßig mit der Konzeption und Implementierung von Compliance-Programmen befasst. Er besitzt jahrelange Erfahrung in der Abwicklung von cross-border Compliance Services für multinationale Unternehmen. Weiters umfasst seine Tätigkeit Compliance Schulungen und Trainings, als Lead Auditor bei Austrian Standards beschäftigt er sich zudem regelmäßig mit Unternehmens-Zertifizierungen. Neben Wettbewerbsrecht, Anti-Korruption und Geldwäsche ist auch der Bereich Nachhaltigkeit und dabei insbesondere Corporate Social Responsibility und Compliance in der Lieferkette Teil seiner Compliance-Expertise.

Lisa Grasl studierte an der WU Wien und an der FH IMC Krems. Seit dem Jahr 2020 verantwortet sie den Bereich CSR und Green Finance bei GLOBAL 2000, und koordiniert Wirtschaftskooperationen zur Umsetzung von Zielen und Strategien für ein betrieblich nachhaltiges Kerngeschäft. Davor war sie an mehreren Universitäten und im EZA-Bereich beschäftigt und arbeitete mehrere Jahre an Projekten zu Sozialer Nachhaltigkeit, nachhaltiger Ressourcenmobilisierung und betrieblichen Nachhaltigkeitsmanagement. Der Schwerpunkt ihrer wissenschaftlichen Arbeiten liegt im Bereich Diversität und sozialer Nachhaltigkeit. Auf NGO Ebene beleuchtet sie die Entwicklung und Aktivitäten im Bereich Green Finance, sowie unternehmensbezogene Beiträge zur sozial-ökologischen Transformation.

„Jeder kann Story, jeder braucht Story!” Er macht das bewusst, stiftet an, gibt Mut und praktische nutzbares Wissen weiter: Markus Gull – der Story Dude, der Experte für Storyund Storytelling.

Jahrzehnte als Journalist, Texter, Creative Director, Werbeagentur-Chef und Marken-Stratege für nationale und internationale Unternehmen und persönlicher Berater von CEOs und Unternehmen begründen seinen Erfahrungsschatz. Noch länger läuft seine Karriere als Autor für Film, Funk, Fernsehen und die Bühne, Hollywood-Erfahrung inklusive. Kein Wunder, dass er den Facettenreichtum von Story versteht wie kaum ein Zweiter, und sich mit seinem No-Nonsense-Zugang wohltuend von Üblichem abhebt, auch als international gefragter Keynote-Speaker.

Markus Gull unterhält sein Publikum von der ersten Sekunde an bestens und stößt es mit verblüffenden Aha-Erlebnissen an. – Und: „Es ist mir wichtig, dass die Teilnehmer inspiriert, gut gelaunt und mit anwendbarem Wissen nachhause gehen!” Und genau das erreicht er bei seinen Seminarteilnehmern, die danach ins Handeln kommen, anpacken und die Initiative ergreifen. Willkommen in der No Bullshit-Zone!

Foto Markus Gull © Michael Obex

Die Compass-Gruppe ist der führende Anbieter von Wirtschaftsinformationen in Österreich. Seit mehr als 150 Jahren versorgen wir die heimische Finanz- und Versicherungsbranche, Telekom- und Dienstleistungsunternehmen sowie die Industrie mit verlässlichen und tagesaktuellen Daten. Die Services werden über Compass-Websites und oder über standardisierte API´s direkt in den Kundenanwendungen genutzt.

Klaus Heidenreich ist Business Development Manager bei der Compass-Gruppe. Er unterstützt Unternehmen bei der Optimierung der KYC-/AML-Geschäftsprozesse. Seit 1990 arbeitet er in verschiedensten IT-Positionen und verfügt über umfangreiches Know-how in der System- und Prozessintegration.

Copyright Foto Klaus Heidenreich: b.futter

Promovierte im Bereich E-Government. Von der Großkundenbetreuung bei der Raiffeisen Bausparkassen AG wechselte sie 2001 zur Brokerjet Bank AG, wo sie von 2006 -2014 den Bereich Recht und Compliance leitete und als Prokuristin tätig war. Seit 2013 zertifizierte Compliance Officerin. Von 2014 -2018 im Bereich Group Compliance der Erste Group Bank AG für Sanktionen /Embargos und Verhinderung von Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung zuständig. Seit Oktober 2018 bei der Commerzbank AG Wien zuerst als Senior Compliance Officer, jetzt Local Head of Compliance tätig.

Studium der Wirtschaftswissenschaften (Export Management) und Politikwissenschaften (Internationale Beziehungen) mit Auslandsaufenthalte in Peking (China) und Amsterdam (NL). Seit März 2018 in der Zentralen Geldwäschemeldestelle (AFIU) als Referentin tätig. Schwerpunkt: Strategische Maßnahmen und Initiativen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

über 25 Jahre Vertriebserfahrung als Abteilungs-, Filial- und Bereichsleiter (Vertriebs- und Ertragsverantwortung für mehrere Filialen im Privat- wie auch Firmenkundenbereich) einer Vorarlberger Regionalbank

Aufbau und Führung mehrerer Filialen, Bereichsleitungen und Abteilungen (Vertrieb, Wertpapier, Marketing, Group Compliance & AML Office)

seit 11/2007 Leitungsfunktion im Bereich Compliance & AML in der Volksbank Vorarlberg-Gruppe

Mitglied und teils fachlicher Leiter div. Expertengruppen im Bereich Compliance & AML

Dozent an der Universität Liechtenstein - Zertifizierungsstudiengang Compliance Officer

Seit 2003 in der Rechtsabteilung der Erste Bank AG; seit 2005 für WAG und Kapitalmarktrecht verantwortlich; seit 2012 Senior Legal Expert; vertritt seit 2005 die Erste Bank AG sowohl in nationalen als auch in europäischen Gremien; seit 2015 Begleitung der MiFID II Umsetzung in den CEE Ländern; Vortragende bei Fachseminaren, Tagungen und Lehrgängen im Themenbereich WAG. Seit 2018 Erste Group Securities Compliance, verantwortlich für MiFID II und PRIIP-VO in Österreich und den CEE Ländern; schwerpunktmäßig Investor Protection; gruppenweites Regulatory Monitoring Seit Mai 2019 Group Markets Compliance Expert. Daneben seit 2019 Leitung der AK "Recht & Compliance" Zertifikateforum Austria. Seit April 2021 Member of FinDatEx ESG working group und mit Herbst 2021 im ESG Office als Erste Group ESG Expert tätig.

Christoph Mammerler studierte Rechtswissenschaften an der Universität Wien und Banking & Finance an der University of British Columbia. Als Senior Manager bei Experian Decision Analytics war er für die Implementierung von Rating- und Scoring-Lösungen in ganz Europa verantwortlich. Er vertiefte sein Fachwissen durch spezielle Projekte für BMW in Australien und Japan, bevor er 2013 zu CRIF wechselte. Seitdem arbeitet Hr. Mammerler als Business Development Director für die DACH-Region in Wien.

Nach seinem Studium der Mathematik und Informatik errichtete er zunächst einen High-Performance Computing Cluster für die numerische Forschung, wechselte dann in die Finanzmathematik, von wo aus er ins Marktrisiko einer großen österreichischen Bank weiter wechselte. Nach einigen Jahren im Risikomanagement, unter anderem als zuständier Risk Manager für strukturierte Kreditprodukte und -portfolien, zog es ihn Anfang 2016 in die Beratung. In den nunmehr mehr als fünf Jahren bei d-fine hatte er die Gelegenheit, unterschiedlichste Projekte an der Schnittstelle zwischen IT und Finanz in Deutschland und Österreich erfolgreich abzuwickeln. Zusätzlich fungiert er seit Juli 2020 als primärer Ansprechpartner für Financial Services der d-fine Austria GmbH.

Mag. Claudia Parenti, LL.M ist seit 2010 in der Abteilung Integrierte Conduct- und Vertriebsaufsicht über Banken der Österreichischen Finanzmarktaufsicht (FMA) tätig. Schwerpunktmäßig ist sie mit der Vertretung der FMA in internationalen Gremien, insbesondere der europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde ESMA, betraut.

In dieser Eigenschaft war sie unter anderem an der Ausarbeitung der delegierten Rechtsakte zu den MiFID II Investor Protection Bestimmungen beteiligt. Daneben ist Mag. Claudia Parenti, LL.M mit der Bearbeitung von rechtlichen Fragestellungen im Zusammenhang mit MiFID und WAG 2018 betraut.

Davor war sie als Rechtsanwältin tätig, wobei sie sich unter anderem mit dem Thema der irreführenden Werbung für Kapitalmarktprodukte beschäftigte.

Ist seit 1990 in der IT-Industrie als Unternehmer und Vorstand tätig. Seit 2005 ist er Mitglied des Vorstands der FOCONIS AG in Vilshofen und Köln und berät seit dem Kunden aus dem Finanzsektor bei der Optimierung von Geschäftsprozessen im Zusammenspiel mit diversen Kernbankverfahren. Der Schwerpunkt liegt dabei auf den Herausforderungen der Regulatorik sowie der notwendigen Datenqualität vor dem Hintergrund von Big-Data Analysen.

Andreas Rauter ist seit 2000 in der Versicherungswirtschaft in verschiedenen leitenden Funktionen tätig. Er studierte an der Wirtschaftsuniversität Wien mit den Schwerpunkten Revision und Betriebswirtschaftliche Steuerlehre und begann 1989 seine Karriere bei internationalen Beratungsgesellschaften wo ihn die finanzielle und nicht-finanzielle Berichterstattung börsennotierter Unternehmen als Wirtschaftsprüfer und Steuerberater beschäftigten. In der Versicherungswirtschaft war er 15 Jahre lang mit der Leitung des Rechnungswesens bei UNQA befasst und führt gegenwärtig den Bereich Sustainability, Ethics & Public Affairs der UNIQA Insurance Group AG. Im Rahmen dieser Aufgabe liegen die Schwerpunkte in der Mitgestaltung einer ganzheitlichen Unternehmenssteuerung, der Vorbereitung auf zukünftige europäische Regulierungsschwerpunkte und Forcierung der nicht-finanziellen Berichterstattung bei UNIQA.

Frau Dr.Hedwig Schneid studierte Publizistik, Politologie, Soziologie an der Uni Salzburg und war dort auch am Institut für Publizistik tätig. Von 1978 - 1985 arbeitete im Informationsdienst für Bildungspolitik und Forschung. Ab 1985 bis 2019 war Sie Bestandteil des Ressort Economist bei der Presse. Ab 2020 ist Sie freie Journalistin und schreibt als "Hedi Schneid" für die Presse und den Börsianer.

Werner Schorn war langjähriger Leiter des Group Securities Compliance Office der Erste Group Bank AG. Davor war er 15 Jahre im Wertpapierhandel (Anleihen, Aktien, Derivate) der Citibank, Bank Austria und Erste Bank tätig. Er ist derzeit Mitglied des Projekts MiFID/MAD/PRIIPS-Umsetzung in der Erste Group und beschäftigt sich dabei vornehmlich mit den praktischen Auswirkungen der Richtlinien auf das Wertpapiergeschäft (Best-Execution, Conflicts of Interest, Marktmissbrauch, Prüfung von Transaktionen).

Robert Supnig ist seit Anfang 2020 bei Coinfinity, dem ältesten Bitcoin Broker Österreichs, für die Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierugsprävention verantwortlich.

DI Jozef Vasak ist seit 2015 Wirtschaftspolitischer Berater an der Vertretung der Europäischen Kommission in Österreich. Seine Schwerpunktbereiche sind: Koordinierung der EU-Wirtschaftspolitik im Rahmen des Europäischen Semesters, Fiskalpolitik, sowie der Bereich Energie- und Klima, Verkehr und KMU-Politik. Daneben ist er seit 2020 im Rahmen der Task Force Recover im Generalsekretariat der Europäischen Kommission in Brüssel tätig. Zuvor hatte er 12 Jahre für die Europäische Kommission in Brüssel gearbeitet, u.a. an der Generaldirektion für Binnenmarkt und Industrie sowie für das Europäische Amt für Betrugsbekämpfung (OLAF). Sein Studium hat er an der Wirtschaftsuniversität in Bratislava und an der Universität Hamburg absolviert.